Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 10.02.2009 N 09-4/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ, А ТАКЖЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ И ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ"

83. Заявитель, являющийся лицензиатом, в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения, а также в случае преобразования управляющей компании или специализированного депозитария при условии, что организационно-правовая форма вновь созданного юридического лица соответствует требованиям Закона об инвестиционных фондах, представляет в ФСФР России заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, с приложением комплекта документов, определенных Законом об инвестиционных фондах, Законом о пенсионных фондах, принятых в соответствии с ними нормативными правовыми актами и настоящим Административным регламентом. Указанные документы направляются лицензиатом на адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.

84. Для осуществления административной процедуры в центральном аппарате ФСФР России:

84.1. Структурными подразделениями, ответственными за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, являются Отделы в составе Управления.

84.2. Структурным подразделением, ответственным за прием, регистрацию (присвоение входящего регистрационного номера) и отправку документов (присвоение исходящего регистрационного номера), связанных с осуществлением административной процедуры, является УД.

85. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение, в котором начальником Отдела назначается ответственный исполнитель Отдела.

86. Ответственный исполнитель Отдела, в срок не позднее 3 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляет проверку соблюдения лицензиатом требований к оформлению заявления и к оформлению документов, прилагаемых к заявлению.

87. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 7 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера, в случае соответствия представленных документов установленным требованиям, при наличии оснований, предусмотренных пунктом 83 настоящего Административного регламента, осуществляет подготовку:

заключения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии;

списка заявителей с указанием сведений, приведенных в их заявлениях, и причин для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии;

проекта приказа ФСФР России о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии.

88. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 3 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера, в случае отсутствия оснований, предусмотренных пунктом 83 настоящего Административного регламента, а также в случае представления неполных или недостоверных сведений осуществляет подготовку уведомления о возврате документов, представленных лицензиатом для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, с указанием на основания недопустимости осуществления административной процедуры или на представление неполных или недостоверных сведений.

89. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником Правового управления, начальником УД.

Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.

90. Ответственный исполнитель Отдела в течение 2 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии:

а) вносит соответствующие изменения сведений о лицензиате в реестры соответствующих лицензий;

б) оформляет бланк лицензии по установленной форме и представляет его на подпись руководителю ФСФР России, при представлении документа, указанного в пункте 46.4 настоящего Административного регламента, осуществляет его аннулирование путем проставления на нем штампа установленной формы "Лицензия утратила силу", а также обеспечивает его хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления;

в) подготавливает в соответствии с приложением N 19 к настоящему Административному регламенту уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, с приложением бланка лицензии, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату, а также снятия копии и заверения копии печатью УД;

г) направляет все документы, поступившие и составленные при осуществлении административной процедуры, в лицензионные дела лицензиатов и обеспечивает их хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления.

91. УД осуществляет снятие с контроля заявлений о переоформлении лицензии на основании уведомлений, указанных в пунктах 88 и 90 настоящего Административного регламента.

92. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по переоформлению документа, подтверждающего наличие лицензии, представлен блок-схемой N 2 "Переоформление лицензии", содержащейся в приложении 11 к настоящему Административному регламенту.