Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 10.02.2009 N 09-4/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ, А ТАКЖЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ И ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ"

100. Заявитель, являющийся лицензиатом, в случае возникновения намерения прекратить осуществление лицензируемого вида деятельности представляет в ФСФР России заявление об отказе от лицензии с приложением комплекта документов, определенных настоящим Административным регламентом. Указанные документы направляются лицензиатом на адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.

101. Для осуществления административной процедуры в центральном аппарате ФСФР России:

101.1. Структурными подразделениями, ответственными за аннулирование лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от лицензии, являются Отделы в составе Управления.

101.2. Структурным подразделением, ответственным за прием, регистрацию (присвоение входящего регистрационного номера) и отправку документов (присвоение исходящего регистрационного номера), связанных с осуществлением административной процедуры, является УД.

102. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение, в котором начальником Отдела назначается ответственный исполнитель Отдела.

103. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 3 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению об отказе от лицензии осуществляет проверку соблюдения лицензиатом требований к оформлению заявления и к оформлению документов, прилагаемых к заявлению, а также проверку отсутствия у лицензиата (управляющей компании, специализированного депозитария и негосударственного пенсионного фонда) обязательств по договорам, заключенным при осуществлении деятельности на основании соответствующей лицензии. Указанная проверка осуществляется путем направления по почте и по факсу запроса лицензиату, а также лицам, с которыми у него имелись (имеются) договорные отношения. При этом течение срока, указанного в пункте 27 настоящего Административного регламента, не приостанавливается.

104. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 25 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению об отказе от лицензии, в случае соответствия представленных документов установленным требованиям, осуществляет подготовку:

заключения об аннулировании лицензии, с указанием сведений, приведенных в заявлении лицензиата об отказе от лицензии, и с указанием на отсутствие обязательств по договорам, заключенным при осуществлении деятельности на основании лицензии (только в отношении управляющей компании, специализированного депозитария и негосударственного пенсионного фонда);

проекта приказа ФСФР России об аннулировании лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от лицензии.

105. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником Правового управления, начальником УД.

Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.

106. Ответственный исполнитель Отдела в течение следующего дня с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об аннулировании лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от лицензии:

а) вносит соответствующие изменения в сведения о лицензиате в реестры соответствующих лицензий;

б) при представлении документа, указанного в пункте 48.2 настоящего Административного регламента, осуществляет его аннулирование путем проставления на нем штампа установленной формы "Лицензия утратила силу", а также обеспечивает его хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления;

в) подготавливает в соответствии с приложением N 21 к настоящему Административному регламенту уведомление об аннулировании лицензии, с приложением копии соответствующего приказа ФСФР России, заверенной оттиском печати УД, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату посредством фельдъегерской связи (заказного почтового отправления с уведомлением о вручении) и посредством факсимильной связи (электронного сообщения);

г) подготавливает уведомления об аннулировании лицензии управляющей компании или специализированного депозитария с приложением копии соответствующего приказа ФСФР России, заверенной оттиском печати УД, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицам, доверительное управление имуществом которых осуществляет указанная управляющая компания, за исключением владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, или лицам, с которыми у специализированного депозитария заключены договоры на основании лицензии специализированного депозитария;

д) направляет все документы, поступившие и составленные при осуществлении административной процедуры, в лицензионные дела лицензиатов и обеспечивает их хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления.

107. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об отказе от аннулирования лицензии:

а) подготавливает в соответствии с приложением N 22 к настоящему Административному регламенту уведомление об отказе от аннулирования лицензии с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе от аннулирования лицензии, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату;

б) обеспечивает хранение поступивших в ФСФР России документов, по которым принято решение об отказе от лицензии, на срок, установленный номенклатурой дел Управления.

108. УД осуществляет снятие с контроля заявления об отказе от лицензии на основании уведомления об аннулировании лицензии/уведомления об отказе от аннулирования лицензии, направленного лицензиату.

108.1. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по аннулированию лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от лицензии, представлен блок-схемой N 4 "Аннулирование лицензии в связи с отказом лицензиата", содержащейся в приложении 13 к настоящему Административному регламенту.