Законодательная база Российской Федерации

Зарегистрировано в Минюсте РФ 8 октября 2008 г. N 12417

1. В целях совершенствования порядка проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 19 сентября 2008 года N 19) внести в Инструкцию Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 26 сентября 2003 года N 5118, 28 января 2005 года N 6284, 15 ноября 2006 года N 8479, 23 апреля 2007 года N 9310 (" Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67, от 9 февраля 2005 года N 7, от 20 декабря 2006 года N 70, от 25 апреля 2007 года N 23), следующие изменения.

1.1. Абзац третий пункта 1.2 изложить в следующей редакции:

"- на структурные подразделения кредитных организаций: структурное подразделение кредитной организации, имеющей филиалы, расположенное по месту регистрации кредитной организации, ведущее сводный баланс кредитной организации и отдельный баланс, являющийся частью сводного баланса кредитной организации (далее - головной офис кредитной организации); обособленные подразделения кредитных организаций (филиалы и представительства кредитных организаций); внутренние структурные подразделения кредитных организаций и филиалов кредитных организаций (дополнительные офисы, кредитно-кассовые офисы, операционные офисы, операционные кассы вне кассового узла, обменные пункты и иные внутренние структурные подразделения кредитных организаций и филиалов кредитных организаций) (далее - кредитные организации (их филиалы), за исключением прямого указания в тексте настоящей Инструкции на кредитную организацию, головной офис кредитной организации, филиал кредитной организации, представительство кредитной организации, внутреннее структурное подразделение кредитной организации или филиала кредитной организации);".

1.2. В пункте 1.4:

в абзаце седьмом слова "18 месяцев" заменить словами "24 месяца";

дополнить абзацем следующего содержания:

" Перечень проверяемых в рамках проверки кредитной организации структурных подразделений кредитной организации определяется с учетом факторов, указанных в абзацах втором - шестом настоящего пункта, и особенностей, изложенных в подпункте 10.1.2 и в абзацах четвертом - шестом пункта 11.1 настоящей Инструкции.".

1.3. В абзаце третьем пункта 1.6 после слов "(лицо, его замещающее)" дополнить словами ", заместитель генерального инспектора Главной инспекции".

1.4. Пункт 4.4 после слов " Проверка кредитной организации (ее филиала)" дополнить словом "исключительно".

1.5. Абзац четвертый пункта 7.1 изложить в следующей редакции:

"- головного офиса кредитной организации;".

1.6. Пункт 11.5 изложить в следующей редакции:

"11.5. Проверка уполномоченного банка (его филиала), внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) независимо от его местонахождения, в том числе осуществляемая в рамках проверки уполномоченного банка (его филиала) по вопросу организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками, проводится не реже одного раза в 24 месяца.

В случае выявления нарушений в деятельности уполномоченного банка (его филиала), внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) независимо от его местонахождения по вопросу организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в ходе предыдущей проверки, последующая проверка проводится не позднее одного года с даты завершения предыдущей проверки.".

2. Исчисление 24-месячного срока в соответствии с пунктами 1.4 и 11.5 Инструкции Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации" (в редакции настоящего Указания) осуществляется с 1 января 2009 года.

3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в " Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ