Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 11.09.2008 N 08-34/пз-н "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ ИСПОЛНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ И/ИЛИ ДОПОЛНЕНИЙ В РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ) И/ИЛИ ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ, ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТА ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 30 ЯНВАРЯ 2007 Г. N 07-8/ПЗ-Н"

В соответствии с пунктом 15 Порядка разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций (предоставления государственных услуг), утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 г. N 679 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4933; 2007, N 50, ст. 6285; 2008, N 18, ст. 2063), пунктом 5.2.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780), приказываю:

утвердить прилагаемые изменения в Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 30 января 2007 г. N 07-8/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28.05.2007, регистрационный N 9558).

Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ

УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 11.09.2008 N 08-34/пз-н

1. Абзац восьмой пункта 3 изложить в следующей редакции:

"Приказ ФСФР России от 25 января 2007 г. N 07-4/пз-н "Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 15 марта 2007 г., регистрационный N 9121) (с изменениями, внесенными Приказами ФСФР России от 5 апреля 2007 г. N 07-41/пз-н <*>, от 12 июля 2007 г. N 07-76/пз-н <**>, от 3 июня 2008 г. N 08-22/пз-н <***>);".

<*> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.05.2007, регистрационный N 9549.

<**> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 26.07.2007, регистрационный N 9909.

<***> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 01.07.2008, регистрационный N 11910.

2. Абзац девятый пункта 3 дополнить словами:

"(с изменениями, внесенными Приказами ФСФР России от 14 декабря 2006 г. N 06-148/пз-н <*>, от 12 апреля 2007 г. N 07-44/пз-н <**>, от 30 августа 2007 г. N 07-93/пз-н <***>);".

<*> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 05.02.2007, регистрационный N 8897.

<**> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 23.05.2007, регистрационный N 9540.

<***> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 03.10.2007, регистрационный N 10250.

3. В пункте 13 слова "16.03.2005 N 05-4/пз-н" заменить словами "25.01.2007 N 07-4/пз-н".

4. В пункте 15.27 слово "магнитном" заменить словом "электронном".

5. В пункте 18.10 слово "магнитном" заменить словом "электронном".

6. В пункте 21 слова "магнитных носителях" заменить словами "электронном носителе".

7. В пункте 40.1 после слов "Приложения N N 14 - 16" дополнить словами ", 30".

8. Подпункт 2 пункта 41 дополнить подпунктом "г" следующего содержания:

"г) при представлении документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг - проект приказа о государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг (приложение N 29 к настоящему Административному регламенту);".

9. В подпункте "а" подпункта 2 пункта 43 после слов "эмиссионных ценных бумаг" дополнить словами ", а также для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг".

10. Подпункт "а" подпункта 2 пункта 48 дополнить абзацем пятым следующего содержания:

"о государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг (приложение N 29 к настоящему Административному регламенту);".

11. В пункте 54 после слов "26, 27" дополнить словами ", 31".

12. В абзаце первом приложений N N 2, 3, 4, 5, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13 к Административному регламенту слова "16.03.2005 N 05-4/пз-н" заменить словами "25.01.2007 N 07-4/пз-н".

13. В приложении N 14 абзац 1 изложить в следующей редакции:

"Рассмотрев документы, представленные для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска (серии) - для опционов) (полное наименование эмитента в родительном падеже), размещаемых посредством (способ размещения), ФСФР России уведомляет о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в представленных документах.".

14. В приложении N 15 абзац 1 изложить в следующей редакции:

"Рассмотрев документы, представленные для регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска (серии) - для опционов) (полное наименование эмитента в родительном падеже), размещаемых посредством (способ размещения), ФСФР России уведомляет о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в представленных документах.".

15. В приложении N 16 абзац 1 изложить в следующей редакции:

"Рассмотрев документы, представленные для регистрации проспекта (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска (серии) - для опционов) (полное наименование эмитента в родительном падеже), государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) __ от ________ (месяц) 200_ года, ФСФР России уведомляет о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в представленных документах.".

16. В абзаце четвертом приложений N N 14, 15, 16 к Административному регламенту слово "магнитном" заменить словом "электронном".

17. В абзаце пятом приложения N 17 к Административному регламенту слово "магнитном" заменить словом "электронном".

18. По тексту Административного регламента слова "класс и серия опционных свидетельств" заменить на "идентификационные признаки выпуска (серии) - для опционов".

19. Дополнить Административный регламент приложениями N N 29, 30, 31.

Приложение N 29
к Административному регламенту

 \r\nОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                              ПРИКАЗ\r\n \r\n              О государственной регистрации выпуска\r\n                    и отчета об итогах выпуска\r\n \r\n                   (вид, категория (тип), форма\r\n        ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска,\r\n     серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные,\r\n                дисконтные и т.д. - для облигаций)\r\n                  (полное наименование эмитента\r\n                      в родительном падеже)\r\n \r\n    В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым\r\nрынкам,   утвержденным   Постановлением  Правительства  Российской\r\nФедерации  от  30.06.2004  N  317,  статьями  19 и 20 Федерального\r\nзакона  от  22.04.96  N  39-ФЗ  "О  рынке ценных бумаг" и пунктами\r\n2.1.2,   2.4.9  Стандартов  эмиссии  ценных  бумаг  и  регистрации\r\nпроспектов  ценных  бумаг,  утвержденных  Приказом  ФСФР России от\r\n25.01.2007 N 07-4/пз-н,\r\nприказываю:\r\n    зарегистрировать  выпуск  (вид,  категория (тип), форма ценных\r\nбумаг,  идентификационные  признаки выпуска, серии, конвертируемые\r\nили   неконвертируемые,   процентные,  дисконтные  и  т.д.  -  для\r\nоблигаций)  (полное  наименование  эмитента в родительном падеже),\r\nприсвоить выпуску государственный регистрационный номер _______ от\r\n__.__.200_;\r\n    зарегистрировать  отчет  об  итогах  выпуска  (вид,  категория\r\n(тип),  форма  ценных  бумаг,  идентификационные признаки выпуска,\r\nсерии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные\r\nи   т.д.   -   для  облигаций)  (полное  наименование  эмитента  в\r\nродительном падеже), государственный регистрационный номер выпуска\r\n_________ от .__.__200_.\r\n \r\nРуководитель                   /Подпись/            /И.О. Фамилия/\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 30
к Административному регламенту

 \r\nОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                                 Полное наименование эмитента\r\n                                 в именительном падеже\r\n                                 _________________________________\r\n                                 Адрес (место нахождения) эмитента\r\n \r\nУведомление о проведении  проверки\r\nдостоверности            сведений,\r\nсодержащихся      в    документах,\r\nпредставленных для государственной\r\nрегистрации  выпуска  и  отчета об\r\nитогах выпуска ценных бумаг\r\n \r\n    Рассмотрев   документы,   представленные  для  государственной\r\nрегистрации  выпуска  и  отчета  об итогах выпуска (вид, категория\r\n(тип)  и  форма  ценных  бумаг)  (полное  наименование  эмитента в\r\nродительном  падеже), размещенных посредством (способ размещения),\r\nФСФР   России   уведомляет  о  проведении  проверки  достоверности\r\nсведений, содержащихся в представленных документах.\r\n    В  соответствии  с  пунктом 3 статьи 20 Федерального закона от\r\n22.04.96  N  39-ФЗ  "О  рынке  ценных  бумаг"  на время проведения\r\nпроверки   течение   срока,   предусмотренного  для  осуществления\r\nгосударственной   регистрации  выпуска  (дополнительного  выпуска)\r\nценных  бумаг  или  принятия  мотивированного  решения об отказе в\r\nгосударственной   регистрации  выпуска  (дополнительного  выпуска)\r\nценных бумаг, приостанавливается.\r\n    Основания  для  проведения  проверки  достоверности  сведений,\r\nсодержащихся  в  документах,  представленных  для  государственной\r\nрегистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Текст\r\nзамечаний.\r\n    Для   проведения   проверки  эмитенту  необходимо  в  срок  до\r\n(указывается  соответствующая  дата)  представить  в  ФСФР  России\r\n(указываются соответствующие документы) и (в случае необходимости)\r\nисправленное  и/или  дополненное  решение о выпуске и/или отчет об\r\nитогах   выпуска  и/или  проспект  ценных  бумаг,  а  также  текст\r\nуказанного документа (документов) на электронном носителе.\r\n    В  связи с внесением в решение о выпуске и/или отчет об итогах\r\nвыпуска  и/или проспект ценных бумаг исправлений и/или  дополнений\r\nуказанный   документ   (документы)   необходимо   вновь  подписать\r\nуполномоченным  лицом (лицами) эмитента и (в случае необходимости)\r\nвновь  утвердить  уполномоченным органом управления эмитента после\r\nвнесения   в   него   (них)   соответствующих   исправлений  и/или\r\nдополнений.\r\n    В соответствии со статьей 21 Федерального закона от 22.04.96 N\r\n39-ФЗ  "О рынке ценных бумаг" непредставление в течение 30 дней по\r\nзапросу  регистрирующего  органа  всех документов, необходимых для\r\nгосударственной   регистрации  выпуска  (дополнительного  выпуска)\r\nценных  бумаг,  является  основанием  для отказа в государственной\r\nрегистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.\r\n \r\nЗаместитель руководителя          /Подпись/         /И.О. Фамилия/\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 31
к Административному регламенту

 \r\nОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                                 Полное наименование эмитента\r\n                                 в именительном падеже\r\n                                 _________________________________\r\n                                 Адрес (место нахождения) эмитента\r\n \r\nУведомление о государственной\r\nрегистрации выпуска и отчета об\r\nитогах выпуска ценных бумаг\r\n \r\n    В  соответствии  с  приказом  (пунктом приказа) ФСФР России от\r\n_________ (месяц) 200_ г. N ___________/_____________ осуществлена\r\nгосударственная  регистрация  выпуска  и  отчета об итогах выпуска\r\n(вид,  категория  (тип),  форма ценных бумаг) (полное наименование\r\nэмитента   в   родительном   падеже),  размещенных  путем  (способ\r\nразмещения).  Согласно  представленному  в  ФСФР  России отчету об\r\nитогах выпуска ценных бумаг эмитентом размещено:\r\n    Количество  ценных бумаг выпуска: _________ (указывается цифра\r\nпрописью) штук.\r\n    Номинальная  стоимость  каждой  ценной  бумаги выпуска: ______\r\n(указывается цифра прописью) рублей.\r\n    Общий  объем  выпуска  (по  номинальной  стоимости): _________\r\n(указывается цифра прописью) рублей.\r\n    Выпуску   присвоен   государственный   регистрационный   номер\r\n________ от _________ (месяц) 200_ года.\r\n    Одновременно   сообщаем,   что  ФСФР  России  не  отвечает  за\r\nдостоверность  информации, содержащейся в решении о выпуске ценных\r\nбумаг и отчете об итогах выпуска ценных бумаг.\r\n \r\nПриложение: 1. Решение  о  выпуске  (вид,  категория (тип) и форма\r\n            ценных   бумаг,   наименование   эмитента)  на  ___ л.\r\n            в ____ экз.\r\n            2.  Отчет  об  итогах  выпуска (вид,  категория  (тип)\r\n            и форма ценных бумаг, наименование эмитента) на ___ л.\r\n            в ___ экз.\r\n \r\nЗаместитель руководителя           /Подпись/        /И.О. Фамилия/\r\n