Законодательная база Российской Федерации

Зарегистрировано в Минюсте РФ 6 июля 2009 г. N 14229

1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 4 июня 2009 года N 11) внести в Положение Банка России от 6 мая 2003 года N 225-П "О Справочнике банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации ( Банка России)", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 10 июня 2003 года N 4669, 28 декабря 2005 года N 7322, 23 августа 2006 года N 8160, 30 марта 2007 года N 9197, 22 мая 2007 года N 9507 (" Вестник Банка России" от 20 июня 2003 года N 34, от 18 января 2006 года N 1, от 30 августа 2006 года N 48, от 11 апреля 2007 года N 19, от 30 мая 2007 года N 32), следующие изменения.

1.1. В пункте 1.2:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"- организации, не являющиеся кредитными организациями, корреспондентские счета которых в соответствии с федеральными законами открыты в подразделениях расчетной сети Банка России (далее - клиенты, не являющиеся кредитными организациями);";

дополнить абзацем следующего содержания:

"- структурные подразделения центрального аппарата Банка России, Головное хранилище (г. Москва) Центрального хранилища Центрального банка Российской Федерации и межрегиональные хранилища Центрального хранилища Центрального банка Российской Федерации (далее - подразделения Центрального хранилища Банка России), которые в соответствии с возложенными на них функциями осуществляют расчетные и другие банковские операции от имени Банка России (далее - структурные подразделения Банка России).".

1.2. Абзац пятый пункта 2.2 и абзац второй пункта 3.2 после слов "кредитной организации (филиала)" дополнить словами ", клиента, не являющегося кредитной организацией,".

1.3. Абзац второй пункта 3.4, абзац первый подпункта 3.4.2 пункта 3.4 после слов "кредитных организаций (филиалов)" дополнить словами ", клиентов, не являющихся кредитными организациями,".

1.4. Пункт 3.4 дополнить подпунктом 3.4.2.3 следующего содержания:

"3.4.2.3. Для клиентов, не являющихся кредитными организациями, значение реквизита "УЭР" устанавливается на основании представления территориального учреждения Банка России, в случае если корреспондентский счет открыт в подразделении расчетной сети Банка России, действующего в составе данного территориального учреждения Банка России, или на основании представления Первого операционного управления Банка России (далее - ОПЕРУ-1), в случае если корреспондентский счет открыт в ОПЕРУ-1, составленного по форме Приложения 3 к настоящему Положению.

Значения реквизита "УЭР" "3" и "4" устанавливаются после согласования с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.".

1.5. Пункт 3.6 изложить в следующей редакции:

"3.6. Реквизит " Код контроля" ( Код контроля допустимости проведения расчетных операций) указывает на ограничение или прекращение проведения расчетных операций участником расчетов, а также используется для предварительного оповещения о предполагаемом изменении значений его реквизитов "БИК" и " Номер счета", о предстоящем прекращении проведения им расчетных операций или о предстоящем исключении из состава участников системы БЭСП. Перечень значений, которые может принимать реквизит " Код контроля", приведен в приложении 7 к настоящему Положению.

Реквизит " Код контроля" не заполняется при отсутствии информации об ограничении проведения расчетных операций, о предстоящем прекращении проведения расчетных операций, о предполагаемом изменении значений реквизитов "БИК" и " Номер счета" и о предстоящем исключении из состава участников системы БЭСП.

Для кредитной организации (филиала) внесение в Справочник БИК России информации, используемой для предварительного оповещения о предстоящем прекращении проведения расчетных операций, о предполагаемом изменении значений реквизитов "БИК" и " Номер счета", осуществляется по инициативе кредитной организации (филиала).

Для клиента, не являющегося кредитной организацией, внесение в Справочник БИК России информации, используемой для предварительного оповещения о предстоящем прекращении проведения расчетных операций, осуществляется на основании распорядительного акта Банка России.

Внесение информации о предстоящем исключении из состава прямых участников расчетов системы БЭСП может осуществляться как по инициативе Банка России, так и по инициативе кредитной организации (филиала), клиента, не являющегося кредитной организацией.

Информация о предстоящем исключении участника расчетов из состава участников системы БЭСП вносится:

- для особых участников расчетов системы БЭСП на основании соответствующего распорядительного акта Банка России;

- для прямых участников расчетов системы БЭСП, корреспондентские счета (субсчета) которых открыты в подразделениях расчетной сети Банка России, на основании представления территориального учреждения Банка России, в составе которого действует данное подразделение расчетной сети Банка России или ОПЕРУ-1, составленного по форме приложения 3 к настоящему Положению. Указанная информация вносится в Справочник БИК России после согласования с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.".

1.6. Пункт 4.4 дополнить абзацем следующего содержания:

" Включение сведений о клиенте, не являющемся кредитной организацией, корреспондентский счет которого открывается в подразделении расчетной сети Банка России, осуществляется на основании соответствующего распорядительного акта Банка России и представления территориального учреждения Банка России, в составе которого действует данное подразделение расчетной сети Банка России, или на основании соответствующего распорядительного акта Банка России и представления ОПЕРУ-1, в случае если корреспондентский счет открывается в ОПЕРУ-1. Указанная информация вносится в Справочник БИК России после согласования с Департаментом регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России.".

1.7. В пункте 4.7, подпунктах 5.8.1 и 5.8.2 пункта 5.8 и подпункте 6.1.8 пункта 6.1 слова "головное хранилище Центрального хранилища Банка России" в соответствующем падеже заменить словами " Головное хранилище (г. Москва) Центрального хранилища Центрального банка Российской Федерации" в соответствующем падеже.

1.8. Главу 5 дополнить пунктом 5.6.1 следующего содержания:

"5.6.1. Исключение сведений о клиенте, не являющемся кредитной организацией, осуществляется в следующем порядке.

5.6.1.1. Для предварительного оповещения участников расчетов о предстоящем прекращении клиентом, не являющимся кредитной организацией, проведения расчетных операций через расчетную сеть Банка России, уполномоченное подразделение на основании соответствующего распорядительного акта Банка России устанавливает реквизитам " Код контроля", " Дата контроля" и "БИК преемника", соответственно, значение "ИНФО", дату предполагаемого завершения мероприятий по закрытию корреспондентского счета клиента, не являющегося кредитной организацией, которая должна быть не позднее даты, указанной в соответствующем распорядительном акте Банка России, и значение БИК преемника (при его наличии в соответствующем распорядительном акте Банка России). При этом дата закрытия корреспондентского счета должна соответствовать дате вступления в силу изменений, внесенных в Справочник БИК России.

5.6.1.2. Территориальное учреждение Банка России, в составе которого действует подразделение расчетной сети Банка России, в котором закрывается корреспондентский счет, или ОПЕРУ-1, в случае если корреспондентский счет закрывается в ОПЕРУ-1:

- на основании соответствующего распорядительного акта Банка России направляет представление, составленное по форме Приложения 3 к настоящему Положению. В указанном представлении реквизитам " Код контроля", " Дата контроля" и "БИК преемника" устанавливаются, соответственно, значения "ЗСЧТ", дата закрытия корреспондентского счета и значение БИК преемника (при его наличии в соответствующем распорядительном акте Банка России). При этом дата закрытия корреспондентского счета, указанная в представлении, должна соответствовать дате вступления в силу изменений, внесенных в Справочник БИК России;

- для исключения сведений о клиенте, не являющемся кредитной организацией, содержащих значение "ЗСЧТ" в реквизите " Код контроля", направляет в срок, не превышающий пяти рабочих дней с даты закрытия корреспондентского счета клиента, не являющегося кредитной организацией, представление, составленное по форме Приложения 2 к настоящему Положению.".

1.9. Подпункт 6.1.4 пункта 6.1 изложить в следующей редакции:

"6.1.4. Изменение значений реквизитов кредитных организаций (филиалов), клиентов, не являющихся кредитными организациями, корреспондентские счета (субсчета) которых открыты в подразделениях расчетной сети Банка России (кроме полевых учреждений Банка России), осуществляется на основании представлений территориальных учреждений Банка России, в составе которых действуют данные подразделения расчетной сети Банка России, или ОПЕРУ-1, в случае если корреспондентский счет открыт в ОПЕРУ-1.".

1.10. Приложение 6 дополнить пунктом 9 следующего содержания:

"9. Реквизит " Наименование" для клиента, не являющегося кредитной организацией, должен соответствовать сокращенному наименованию, указанному в Договоре корреспондентского счета.

При формировании сокращенного наименования клиента, не являющегося кредитной организацией, допускается использование сокращения на основе его полного наименования при условии, что сокращенное наименование будет содержать информацию, достаточную для однозначной его идентификации по наименованию.".

1.11. В приложении 7:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"ЗСЧТ" - означает прекращение филиалом кредитной организации, клиентом, не являющимся кредитной организацией, проведения расчетных операций, за исключением операций, связанных с процедурой закрытия корреспондентского субсчета филиала, корреспондентского счета клиента, не являющегося кредитной организацией. Для филиала кредитной организации значение данного реквизита устанавливается в случае принятия кредитной организацией решения о закрытии корреспондентского субсчета филиала. Для клиента, не являющегося кредитной организацией, значение данного реквизита устанавливается на основании соответствующего распорядительного акта Банка России.";

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"ИНФО" - используется для предварительного оповещения участников расчетов о предстоящем прекращении кредитной организацией (филиалом), клиентом, не являющимся кредитной организацией, проведения расчетных операций, а также о предполагаемом изменении значений реквизитов "БИК" и " Номер счета" кредитной организации (филиала). Не ограничивает проведение расчетных операций.".

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в " Вестнике Банка России" и вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ