Законодательная база Российской Федерации

1. Банк России устанавливает новую форму отчета о работе Главных управлений ( Национальных банков) Банка России по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков.

2. Форма отчета о работе Главных управлений ( Национальных банков) Банка России по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков и порядок ее заполнения приведены в Приложении N 1 к настоящему письму.

3. Главные управления ( Национальные банки) Банка России направляют отчет о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля ежеквартально не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

4. В связи с введением новой формы отчета признать утратившим силу раздел 6 Положения Банка России от 10.05.94 N 22 "О порядке регистрации обменных пунктов уполномоченных банков" и внести изменения согласно Приложению N 2 к настоящему указанию в структуру файлов f22_2_**.txt приложения к письму Банка России от 12.05.95 N 168 " Указания о порядке представления в электронном виде отчетности по валютному регулированию и валютному контролю".

5. Отчет о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков представляется Главными управлениями ( Национальными банками) Банка России начиная с I квартала 1996 года. Отчет за I квартал 1996 года представляется в течение 10 дней с даты получения Главными управлениями ( Национальными банками) Банка России настоящего письма.

Первый заместитель
Председателя ЦБ РФ
А.А.ХАНДРУЕВ

Приложение N 1
к письму Банка России
от 3 апреля 1996 г. N 266

<*> В настоящем отчете уполномоченный банк и филиал уполномоченного банка именуется уполномоченным банком.

Источниками заполнения формы отчета о зарегистрированных обменных пунктах уполномоченных банков являются Книга регистрации обменных пунктов и документарный учет заявлений о регистрации обменных пунктов, поданных уполномоченными банками в ГУ (НБ) ЦБ РФ.

Строка 1.

Указываются заявления, поступившие в ГУ (НБ) ЦБ РФ в порядке, предусмотренном Положением ЦБ РФ от 10.05.94 N 22, и зарегистрированные в установленном порядке (имеющие входящий номер и дату регистрации).

Строка 2.

Указывается количество свидетельств о регистрации обменных пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполномоченным банкам за отчетный период (количество записей о регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).

Строка 3.

Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, проверенных ГУ (НБ) ЦБ РФ, по которым уполномоченным банкам направлены отказы в регистрации за отчетный период.

Строка 4.

Указывается количество заявлений о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков, оставшихся на рассмотрении в ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец отчетного периода.

Строка 5.

Указывается общее количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период (количество отметок об аннулировании свидетельств о регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).

Подстрока 5.1.

Указывается количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков по инициативе ЦБ РФ, которое включает в себя свидетельства, аннулированные на следующих основаниях:

- на основании приказа по ГУ (НБ) ЦБ РФ о закрытии зарегистрированного обменного пункта банка, изданного на основании актов и материалов проверок обменного пункта банка, проводимых ГУ (НБ) ЦБ РФ;

- на основании приказа по ЦБ РФ о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части права на совершение операций с наличной иностранной валютой;

- на основании приказа по ЦБ РФ о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение валютных операций;

- на основании приказа по ЦБ РФ об отзыве Банком России лицензии уполномоченного банка на совершение банковских операций.

Подстрока 5.2.

Указывается количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов на основании письменных заявлений уполномоченных банков о прекращении совершения валютно-обменных операций в зарегистрированных обменных пунктах.

Значение строки 5 равно сумме значений подстроки 5.1 и подстроки 5.2.

Строка 6.

Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, функционирующих на конец отчетного периода, но еще не получивших свидетельств о регистрации, которое определяется следующим соотношением:

Строка 7.

Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, имеющих свидетельства о регистрации и функционирующих, на конец отчетного периода (количество записей в Книге регистрации на конец отчетного периода, не имеющих отметок об аннулировании обменного пункта).

Примечание. Показатели: количество отказов в регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период и количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период, всего Отчета о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков должны соответствовать аналогичным показателям в Отчете о работе ГУ (НБ) ЦБ РФ по контролю за соблюдением валютного законодательства РФ уполномоченными банками, уполномоченными предприятиями (организациями), установленном письмом ЦБ РФ от 29.11.95 N 211 "О представлении сведений о штрафных санкциях за нарушение валютного законодательства".

Приложение N 2
к письму Банка России
от 3 апреля 1996 г. N 266

В описании файла f22_2_**.txt изменено содержание кодов передаваемых параметров, структура даты формирования отчета, добавлены новые параметры. После внесенных изменений общая структура файла телекса имеет следующий вид:

Структура файла - телекса f22_2_??.txt:

Коды периодов отчетности

- 0101 - январь

- 0202 - февраль

- 0303 - март

- .... -

- 1212 - декабрь

- 0103 - I-й квартал

- 0406 - II-й квартал

- 0709 - III-й квартал

- 0912 - IV-й квартал

- 0106 - I-е полугодие

- 0712 - II-е полугодие

- 0112 - год

- 0109 - 9 месяцев

Коды передаваемых параметров:

- 0500 - телефон исполнителя

- 0600 - Ф.И.О. исполнителя

- 1100 - к-во заявлений, поступивших от коммерческого банка (КБ) за отчетный период

- 1200 - к-во свидетельств, выданных ГУ за отчетный период

- 1300 - к-во отказов в регистрации обменного пункта (ОП)

- 1400 - к-во заявлений, оставшихся на рассмотрении в ГУ на конец отчетного периода

- 1500 - к-во аннулированных свидетельств о регистрации всего:

- 1510 - в том числе - по инициативе ЦБ РФ

- 1520 - на основании заявления КБ

- 1600 - к-во ОП, функционирующих, но не имеющих свидетельства, на конец отчетного периода

- 1700 - к-во ОП, имеющих свидетельство и функционирующих, на конец отчетного периода

Пример формируемого файла - телекса

(файл f22_2_01.txt - телекс в ЦБ РФ (сводный) за I-й квартал 1996 г. от ГУ ЦБ РФ по Архангельской обл.)

КЛ011+0222+01039605.04.96

+0500929-46-42

+0600 Иванов Алексей Александрович

+110032+120025+13005+14002

+15005+15104+15201+16002+1700265

+.)(

Добавлен новый файл телекс f22_4_**.txt

Структура файла - телекса f22_4_??.txt:

Коды передаваемых параметров:

- 0100 - код ГУ

- 0200 - код ОКПО КБ

- 1300 - номер лицензии КБ

- 1400 - краткое наименование КБ

- 1100 - почтовый адрес ОП

- 1200 - телефоны ОП

- 1500 - адрес КБ

- 1601 - номер акта о проверке ОП

- 1701 - дата акта

- 1801 - результаты проверки ......

- 1605 - номер акта о проверке ОП

- 1705 - дата акта

- 1805 - результаты проверки

- 1900 - причина аннулирования свидетельства

- 0700 - дата вручения заявления

- 0300 - номер регистрации

- 0400 - дата регистрации

- 0500 - номер приказа об аннулировании свидетельства

- 0600 - дата аннулирования свидетельства