Законодательная база Российской Федерации

Зарегистрировано в Минюсте РФ 7 октября 2002 г. N 3837

Настоящее Указание устанавливает порядок оплаты уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления.

1. В соответствии со статьями 124, 125, 214 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации ( Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301), а также на основании статьи 11 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" ( Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2001, N 26, ст. 2586) Российская Федерация (федеральные органы государственной власти, осуществляющие в рамках своей компетенции от имени Российской Федерации права собственника имущества) вправе выступать в качестве приобретателя акций (долей) кредитных организаций за счет средств федерального бюджета, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении федеральных органов государственной власти, в случаях, предусмотренных федеральными законами.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2010 N 2540-У)

Для определения правомерности участия в уставном капитале кредитной организации, а также для осуществления контроля за правомерностью оплаты Российской Федерацией (федеральными органами государственной власти) акций (долей) кредитной организации в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, учредители создаваемой кредитной организации (действующая кредитная организация) представляют в территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого нахождения кредитной организации (территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации) следующие документы (заверенные в установленном порядке копии документов):

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2010 N 2540-У)

- федеральный закон об участии Российской Федерации (федерального органа государственной власти) в уставном капитале кредитной организации с указанием вносимого имущества;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2010 N 2540-У)

- извлечение из федерального закона о федеральном бюджете, подтверждающего, в составе расходов федерального бюджета, выделение средств федерального бюджета на соответствующий финансовый год для участия Российской Федерации (федерального органа государственной власти) в уставном капитале кредитной организации;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2010 N 2540-У)

- правоустанавливающий документ федерального органа государственной власти - устав, положение и т.д.;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2010 N 2540-У)

- копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающие перечисление средств со счета по учету средств федерального бюджета или / и со счета по учету внебюджетных средств федерального органа государственной власти на корреспондентский счет кредитной организации (накопительный счет кредитной организации, действующей в организационно - правовой форме акционерного общества) в расчетно - кассовом центре;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2010 N 2540-У)

- выписка из реестра федерального имущества и акт приема - передачи материальных активов на баланс кредитной организации (в случае, если вносятся основные средства, находящиеся в ведении Российской Федерации (федерального органа государственной власти), а также отчет независимого оценщика об оценке вносимых в уставный капитал материальных активов, предусмотренной Федеральным законом " Об оценочной деятельности в Российской Федерации" ( Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3813; 2002, N 4, ст. 251; N 12, ст. 1093).

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2010 N 2540-У)

2. В соответствии со статьями 124, 125, 214 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации ( Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301), а также на основании статьи 11 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" ( Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2001, N 26, ст. 2586) субъекты Российской Федерации (органы государственной власти, осуществляющие в рамках своей компетенции от имени субъектов Российской Федерации права собственника имущества) вправе выступать в качестве приобретателей акций (долей) кредитных организаций за счет средств бюджетов субъектов Российской Федерации, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти субъектов Российской Федерации, на основании соответствующего законодательного акта субъекта Российской Федерации.

Для определения правомерности участия в уставном капитале кредитной организации, а также для осуществления контроля за правомерностью оплаты субъектами Российской Федерации (органами государственной власти субъектов Российской Федерации) акций (долей) кредитной организации в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, учредители создаваемой кредитной организации (действующая кредитная организация) представляют в территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого нахождения кредитной организации (территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации) следующие документы (заверенные в установленном порядке копии документов):

- законодательный акт субъекта Российской Федерации об участии субъекта Российской Федерации (органа государственной власти субъекта Российской Федерации) в уставном капитале кредитной организации с указанием вносимого имущества;

- извлечение из закона субъекта Российской Федерации о бюджете субъекта Российской Федерации, подтверждающее, в составе расходов бюджета субъекта Российской Федерации, выделение средств бюджета субъекта Российской Федерации на соответствующий финансовый год для участия субъекта Российской Федерации (органа государственной власти субъекта Российской Федерации) в уставном капитале кредитной организации;

- правоустанавливающий документ субъекта Российской Федерации (органа государственной власти субъекта Российской Федерации) - конституция, устав и т.п.;

- копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающие перечисление средств со счета по учету средств бюджета соответствующего субъекта Российской Федерации или / и со счета по учету внебюджетных средств органа государственной власти соответствующего субъекта Российской Федерации на корреспондентский счет кредитной организации (накопительный счет кредитной организации, действующей в организационно - правовой форме акционерного общества) в расчетно - кассовом центре;

- выписка из реестра государственного имущества субъекта Российской Федерации и акт приема - передачи материальных активов на баланс кредитной организации (в случае, если вносятся основные средства, находящиеся в ведении субъекта Российской Федерации (органов государственной власти субъекта Российской Федерации)), а также отчет независимого оценщика об оценке вносимых в уставный капитал материальных активов, предусмотренной Федеральным законом " Об оценочной деятельности в Российской Федерации" ( Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3813; 2002, N 4, ст. 251; N 12, ст. 1093).

3. Согласно статьям 124, 125, 214 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации ( Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301), а также на основании статьи 11 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" ( Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2001, N 26, ст. 2586) муниципальные образования (органы местного самоуправления, осуществляющие в рамках своей компетенции от имени муниципальных образований права собственника имущества) вправе выступать в качестве приобретателей акций (долей) кредитных организаций на основании решения органа местного самоуправления.

Абзац 2. - Утратил силу.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2010 N 2540-У)

Для определения правомерности участия в уставном капитале кредитной организации, а также для осуществления контроля за правомерностью оплаты муниципальными образованиями (органами местного самоуправления) акций (долей) кредитной организации в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, учредители создаваемой кредитной организации (действующая кредитная организация) представляют в территориальное учреждение Банка России по месту предполагаемого нахождения кредитной организации (территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации) следующие документы (заверенные в установленном порядке копии документов):

- нормативный правовой акт органа местного самоуправления об участии муниципального образования (органа местного самоуправления) в уставном капитале кредитной организации с указанием вносимого имущества;

- правоустанавливающий документ муниципального образования (органа местного самоуправления) - устав и т.п.;

- выписка из реестра муниципального имущества и акт приема - передачи материальных активов на баланс кредитной организации (в случае, если вносятся основные средства, находящиеся в ведении муниципального образования (органа местного самоуправления), а также отчет независимого оценщика об оценке вносимых в уставный капитал материальных активов, предусмотренной Федеральным законом " Об оценочной деятельности в Российской Федерации" ( Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3813; 2002, N 4, ст. 251; N 12, ст. 1093);

- извлечение из нормативного правового акта представительного органа местного самоуправления о местном бюджете, подтверждающее выделение средств местного бюджета на соответствующий финансовый год для участия в уставном капитале кредитной организации;

- копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающие перечисление средств со счета по учету средств местного бюджета на корреспондентский счет кредитной организации (накопительный счет кредитной организации, действующей в организационно - правовой форме акционерного общества) в расчетно - кассовом центре.

4. В случае приобретения перечисленными в пунктах 1, 2 и 3 настоящего Указания категориями участников свыше 1 процента акций (долей) кредитной организации в результате одной или нескольких сделок приобретатели обязаны уведомить об этом Банк России по форме, установленной Банком России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2010 N 2540-У)

Приобретение более 20 процентов акций (долей) кредитной организации требует получения предварительного согласия Банка России в порядке, установленном Банком России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2010 N 2540-У)

5. При осуществлении процедуры принятия решений о выделении бюджетных средств, предназначенных для инвестиций в уставный капитал кредитных организаций, участникам следует руководствоваться Бюджетным кодексом Российской Федерации (статьи 67, 80 и 83) ( Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3823; 2000, N 32, ст. 3339; 2001, N 1 (часть 1), ст. 2).

6. Нормативные акты Банка России применяются с учетом настоящего Указания.

7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в " Вестнике Банка России".

Председатель
Банка России
С.М.ИГНАТЬЕВ