ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 30.10.95 N 20 (ред. от 16.08.96) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВОГО ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

(в ред. - Постановления ФКЦБ РФ от 16.08.96 N 15)

Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия постановляет:

1. Утвердить прилагаемый Типовой договор об оказании депозитарных услуг управляющей компании паевых инвестиционных фондов.

2. Установить, что договоры об оказании депозитарных услуг управляющим компаниям паевых инвестиционных фондов должны содержать положения прилагаемого Типового договора, а также могут содержать иные не противоречащие им положения.

Председатель Федеральной комиссии
по ценным бумагам и фондовому
рынку при Правительстве
Российской Федерации
А.ЧУБАЙС

Приложение

Приложение

Утвержден
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
при Правительстве РФ
от 16 августа 1996 г. N 15

ТИПОВОЙ ДОГОВОР МЕЖДУ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

\r\n ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n МЕЖДУ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ ПАЕВЫХ\r\n ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ\r\n ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ\r\n \r\n 1. Предмет Договора\r\n 2. Обязанности Специализированного депозитария\r\n 3. Обязанности Управляющего Фондом\r\n 4. Вознаграждение Специализированного депозитария\r\n 5. Ответственность сторон\r\n 6. Срок действия Договора и его прекращение\r\n 7. Дополнительные условия\r\n 8. Заключительные положения\r\n \r\nг. _______________ "__" ____________ 199_ г.\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (полное фирменное наименование управляющей компании\r\n_________________________________________________________________,\r\n паевого инвестиционного фонда)\r\nимеющая(ий) лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных\r\nбумаг (далее именуется - Федеральная комиссия) от "___" ________\r\n199_ г. N ___ на осуществление деятельности по доверительному\r\nуправлению имуществом паевых инвестиционных фондов (далее\r\nименуется - Управляющий Фондом), в лице _________________________\r\n___________________________________, действующего(ей) на основании\r\n____________________, с одной стороны, и _________________________\r\n_________________________________________________________________,\r\n (полное фирменное наименование специализированного\r\n_________________________________________________________________,\r\n депозитария паевых инвестиционных фондов)\r\nимеющий(ая) лицензию Федеральной комиссии от "__" ____________\r\n199_ г. N __ на осуществление деятельности в качестве\r\nспециализированного депозитария паевых инвестиционных фондов\r\n(далее именуется - Специализированный депозитарий), в лице\r\n_________________________________________________________________,\r\nдействующего(ей) на основании ___________________________________,\r\nс другой стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем.\r\n

1. Предмет Договора

1. Предмет Договора\r\n \r\n 1.1. Управляющий Фондом передает на хранение, а\r\nСпециализированный депозитарий обязуется принимать и хранить\r\nопределенное в настоящем Договоре имущество, составляющее _______\r\n_________________________________________________________________,\r\n (полное наименование паевого инвестиционного фонда)\r\n (далее именуется - Фонд),\r\nкопии первичных документов в отношении имущества, составляющего\r\nФонд, а также осуществлять учет этого имущества и контроль за\r\nраспоряжением этим имуществом в соответствии с законами и иными\r\nправовыми актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии\r\nи правилами Фонда.\r\n 1.2. Управляющий Фондом поручает, а Специализированный\r\nдепозитарий принимает на себя обязанность по учету прав на\r\nпереданные ему ценные бумаги и учету иных ценных бумаг. Указанное\r\nположение распространяется на ценные бумаги, хранение и/или учет\r\nправ на которые не может осуществляться Специализированным\r\nдепозитарием в соответствии с законами и иными правовыми актами\r\nРоссийской Федерации, составляющие Фонд, а также по осуществлению\r\nконтроля за распоряжением этими ценными бумагами в соответствии с\r\nзаконами и иными правовыми актами Российской Федерации, актами\r\nФедеральной комиссии и правилами Фонда.\r\n 1.3. Управляющий Фондом поручает, а Специализированный\r\nдепозитарий принимает на себя обязанность по ведению и хранению\r\nреестра владельцев инвестиционных паев Фонда в соответствии с\r\nзаконами и иными правовыми актами Российской Федерации.\r\n

2. Обязанности Специализированного депозитария

2. Обязанности Специализированного депозитария\r\n \r\n 2.1. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить\r\nдокументарные ценные бумаги, составляющие Фонд, а также копии\r\nрасчетных документов о перечислении и выдаче денежных средств с\r\nбанковского счета (счетов), на котором хранятся денежные средства,\r\nсоставляющие Фонд (далее именуется - банковский счет (счета)\r\nФонда), поручений о передаче ценных бумаг, документов, в\r\nсоответствии с которыми осуществляются приобретение и передача\r\nимущества, составляющего Фонд, отчетов об оценке стоимости\r\nимущества Фонда, иных первичных документов в отношении имущества,\r\nсоставляющего Фонд (далее именуются - первичные документы в\r\nотношении имущества, составляющего Фонд).\r\n 2.2. Передача в соответствии с настоящим Договором\r\nСпециализированному депозитарию ценных бумаг и иного имущества,\r\nсоставляющего Фонд, не влечет за собой переход права собственности\r\nили иного вещного права на указанные ценные бумаги и иное\r\nимущество к Специализированному депозитарию.\r\n 2.3. Специализированный депозитарий обязан осуществлять учет\r\nправ на переданные ему ценные бумаги и иное имущество,\r\nсоставляющие Фонд, обособленно от учета прав на ценные бумаги и\r\nиное имущество Специализированного депозитария и иных его\r\nклиентов.\r\n Учет прав на переданные ему ценные бумаги, составляющие Фонд,\r\nдолжен осуществляться Специализированным депозитарием путем\r\nоткрытия на имя Управляющего Фондом и ведения отдельного счета\r\nценных бумаг, составляющих Фонд (далее именуется - счет ценных\r\nбумаг Фонда).\r\n 2.4. Специализированный депозитарий обязан осуществлять в\r\nсоответствии с законами и иными правовыми актами Российской\r\nФедерации, актами Федеральной комиссии и настоящим Договором\r\nфункции номинального держателя переданных ему именных ценных\r\nбумаг, составляющих Фонд, если иное не предусмотрено актами\r\nФедеральной комиссии, в том числе:\r\n - совершать все необходимые действия, направленные на\r\nобеспечение зачисления на банковский счет (счета) Фонда\r\nдивидендов, процентов, иных платежей по именным ценным бумагам,\r\nсоставляющим Фонд;\r\n - совершать все необходимые действия, направленные на\r\nобеспечение возможности осуществления прав на именные ценные\r\nбумаги, составляющие Фонд, а также прав, предоставляемых такими\r\nценными бумагами.\r\n 2.5. Специализированный депозитарий обязан передавать\r\nнаходящиеся у него ценные бумаги, составляющие Фонд, исключительно\r\nпо поручению Управляющего Фондом и не позднее дня, следующего за\r\nднем его поступления к Специализированному депозитарию, если иной\r\nсрок не указан в таком поручении. Специализированный депозитарий\r\nобязан не принимать к исполнению поручение Управляющего Фондом о\r\nпередаче ценных бумаг, составляющих Фонд, в случаях, если\r\nраспоряжение или передача нарушают акты Федеральной комиссии или\r\nправила Фонда в отношении установленных ими требований к составу\r\nактивов Фонда, а также в иных случаях, предусмотренных договором с\r\nУправляющим Фонда.\r\n 2.6. При обнаружении фактов неисполнения или ненадлежащего\r\nисполнения Управляющим Фондом обязанности по передаче\r\nСпециализированному депозитарию копий первичных документов в\r\nотношении имущества, составляющего Фонд, последний обязан не\r\nпозднее следующего дня сообщать об этом Федеральной комиссии.\r\n В случае, если переданные Специализированному депозитарию\r\nкопии первичных документов в отношении имущества, составляющего\r\nФонд, свидетельствуют о нарушении законов и иных правовых актов\r\nРоссийской Федерации, актов Федеральной комиссии и правил Фонда,\r\nСпециализированный депозитарий обязан не позднее дня, следующего\r\nза днем их получения, сообщить об этом Федеральной комиссии и\r\nУправляющему Фондом.\r\n Сообщения, направляемые Специализированным депозитарием\r\nФедеральной комиссии и Управляющему Фондом в случае совершения\r\nУправляющим Фондом действий, не соответствующих законам и иным\r\nправовым актам Российской Федерации, актам Федеральной комиссии\r\nили правилам Фонда, должны содержать указание на то, какие именно\r\nнарушения были допущены.\r\n 2.7. Специализированный депозитарий обязуется вести реестр\r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда в соответствии с актами\r\nФедеральной комиссии и настоящим Договором.\r\n 2.8. Специализированный депозитарий обязан предоставлять\r\nаудитору Фонда данные учета имущества, составляющего Фонд, иные\r\nимеющиеся у него сведения и находящиеся на хранении копии\r\nпервичных документов, необходимые для проведения аудиторских\r\nпроверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением\r\nимуществом, составляющим Фонд. Специализированный депозитарий\r\nобязан предоставлять независимому оценщику Фонда данные учета\r\nимущества, составляющего Фонд, иные имеющиеся у него сведения и\r\nнаходящиеся на хранении копии первичных документов, необходимые\r\nдля проведения оценки стоимости этого имущества, которая в\r\nсоответствии с актами Федеральной комиссии осуществляется\r\nнезависимыми оценщиками.\r\n 2.9. Специализированный депозитарий обязуется передать новому\r\nспециализированному депозитарию Фонда находящиеся у него на\r\nхранении документарные ценные бумаги и копии первичных документов\r\nв отношении имущества, составляющего Фонд, данные учета имущества,\r\nсоставляющего Фонд, реестр владельцев инвестиционных паев Фонда, а\r\nтакже предпринять иные действия, связанные со сменой\r\nспециализированного депозитария Фонда.\r\n 2.10. Специализированный депозитарий обязан предоставлять\r\nУправляющему Фондом:\r\n - выписки из банковского счета (счетов) Фонда, за исключением\r\nслучаев, когда счет Фонда открыт на имя Управляющего Фондом и\r\nСпециализированный депозитарий не является банком или иной\r\nкредитной организацией, в которой открыт указанный счет, а также\r\nдокументы, подтверждающие права на ценные бумаги, составляющие\r\nпаевой инвестиционный фонд;\r\n - данные учета имущества, составляющего Фонд;\r\n - сведения о владельцах инвестиционных паев и количестве\r\nинвестиционных паев, учтенных на их лицевых счетах в реестре\r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда;\r\n - сведения о количестве инвестиционных паев, указанных в\r\nреестре владельцев инвестиционных паев Фонда, на день проведения\r\nоценки (определения) стоимости чистых активов Фонда;\r\n - информацию и документы, поступающие от эмитентов ценных\r\nбумаг, составляющих Фонд;\r\n - ежеквартальную и годовую финансовую отчетность\r\nСпециализированного депозитария.\r\n 2.11. Специализированный депозитарий обязан осуществить\r\nликвидацию Фонда в случае аннулирования лицензии Управляющего\r\nФондом на осуществление деятельности по доверительному управлению\r\nимуществом паевых инвестиционных фондов, если в течение месяца с\r\nэтого момента Федеральной комиссией не был назначен временный\r\nуправляющий Фондом.\r\n Ликвидация Фонда осуществляется в соответствии с актами\r\nФедеральной комиссии и правилами Фонда.\r\n 2.12. В случае приостановления действия или аннулирования\r\nлицензии Управляющего Фондом на осуществление деятельности по\r\nдоверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов\r\nСпециализированный депозитарий не вправе исполнять предусмотренные\r\nнастоящим Договором обязанности перед Управляющим Фондом, если в\r\nрезультате этого будут нарушены положения актов Федеральной\r\nкомиссии о последствиях такого приостановления или аннулирования.\r\n

3. Обязанности Управляющего Фондом

3. Обязанности Управляющего Фондом\r\n \r\n 3.1. Управляющий Фондом при совершении сделок с именными\r\nценными бумагами, составляющими Фонд, обязан обеспечивать их\r\nрегистрацию на имя Специализированного депозитария в качестве\r\nноминального держателя этих ценных бумаг, если иное не установлено\r\nактами Федеральной комиссии.\r\n 3.2. Управляющий Фондом обязан передавать Специализированному\r\nдепозитарию для контроля и хранения копии первичных документов в\r\nотношении имущества, составляющего Фонд, немедленно по их\r\nполучению или составлению.\r\n 3.3. Управляющий Фондом обязан предоставлять\r\nСпециализированному депозитарию данные бухгалтерского учета для\r\nсверки данных об активах Фонда ежедневно - для открытых паевых\r\nинвестиционных фондов и не реже одного раза в месяц - для\r\nинтервальных паевых инвестиционных фондов, отчетность о стоимости\r\nчистых активов Фонда и стоимости инвестиционного пая в целях ее\r\nпроверки. Договором может быть предусмотрено, что расчет стоимости\r\nчистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости\r\nинвестиционного пая осуществляется Специализированным\r\nдепозитарием. В этом случае Специализированный депозитарий обязан\r\nпредоставить Управляющему Фондом данные бухгалтерского учета и/или\r\nотчетность о стоимости чистых активов Фонда и о расчете стоимости\r\nинвестиционного пая в указанные выше сроки, а также немедленно\r\nсообщать Специализированному депозитарию о приостановлении\r\nразмещения или выкупа инвестиционных паев Фонда.\r\n

4. Вознаграждение Специализированного депозитария

4. Вознаграждение Специализированного депозитария\r\n \r\n Управляющий Фондом выплачивает Специализированному депозитарию\r\nвознаграждение в размере ___.\r\n

5. Ответственность сторон

5. Ответственность сторон\r\n \r\n 5.1. Специализированный депозитарий несет ответственность\r\nперед Управляющим Фондом за любые убытки, причиненные ему\r\nСпециализированным депозитарием в результате неисполнения или\r\nненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных\r\nзаконами и иными правовыми актами Российской Федерации, актами\r\nФедеральной комиссии и настоящим Договором.\r\n 5.2. Специализированный депозитарий несет ответственность за\r\nсохранность находящихся у него на хранении ценных бумаг,\r\nсоставляющих Фонд, а также за своевременность внесения,\r\nсохранность и правильность записей по учету прав на переданные ему\r\nценные бумаги, составляющие Фонд.\r\n Специализированный депозитарий не несет ответственности перед\r\nУправляющим Фондом в случае невыполнения эмитентом ценных бумаг,\r\nсоставляющих Фонд, своих обязательств по этим ценным бумагам.\r\n 5.3. Специализированный депозитарий несет ответственность\r\nперед владельцами инвестиционных паев Фонда в случае причинения им\r\nущерба виновными действиями Специализированного депозитария при\r\nведении реестра владельцев инвестиционных паев Фонда.\r\n

6. Срок действия Договора и его прекращение

6. Срок действия Договора и его прекращение\r\n \r\n 6.1. Действие настоящего Договора прекращается по истечении\r\n___ со дня его подписания.\r\n 6.2. Действие настоящего Договора прекращается досрочно:\r\n - по соглашению сторон - с момента, предусмотренного таким\r\nсоглашением, при условии, что новый специализированный депозитарий\r\nФонда приступил к исполнению своих обязанностей;\r\n - в случае одностороннего отказа Управляющего Фондом от его\r\nисполнения - по истечении месяца со дня уведомления\r\nСпециализированного депозитария Управляющим Фондом о таком отказе\r\nпри условии, что новый специализированный депозитарий Фонда\r\nприступил к исполнению своих обязанностей;\r\n - в случае ликвидации Фонда - с момента выплаты владельцам\r\nинвестиционных паев и инвесторам, подавшим заявки на приобретение\r\nинвестиционных паев Фонда, причитающихся им при ликвидации Фонда\r\nсумм;\r\n - в случае аннулирования лицензии Специализированного\r\nдепозитария на осуществление деятельности в качестве\r\nСпециализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.\r\n 6.3. В случае, определенном в абзаце пятом пункта 6.2\r\nнастоящего Договора, действие настоящего Договора не прекращается\r\nв части положений об обязанности Специализированного депозитария\r\nпредпринять меры, связанные со сменой специализированного\r\nдепозитария Фонда, до момента, пока новый Специализированный\r\nдепозитарий не приступит к выполнению своих обязанностей.\r\n

7. Дополнительные условия

7. Дополнительные условия\r\n \r\n 7.1. Договор должен устанавливать обязательные процедуры,\r\nобеспечивающие соблюдение Управляющим Фондом требований актов\r\nФедеральной комиссии и правил Фонда при расчете стоимости чистых\r\nактивов Фонда и стоимости инвестиционного пая, а также\r\nосуществление Специализированным депозитарием в указанных случаях\r\nконтрольных функций в интересах владельцев инвестиционных паев\r\nФонда с соблюдением требований актов Федеральной комиссии и правил\r\nФонда.\r\n 7.2. Договор должен в соответствии с требованиями актов\r\nФедеральной комиссии определять порядок и форму предоставления\r\nинформации о заключении сделок с имуществом, составляющим Фонд, и\r\nотчетов об исполнении этих сделок; а также порядок и форму\r\nпредоставления информации о размещении и выкупе инвестиционных\r\nпаев Фонда.\r\n 7.3. Договор должен устанавливать процедуры осуществления\r\nопераций по банковским счетам Фонда (включая сроки и формы\r\nпредставления соответствующей информации), в том числе в связи с\r\nосуществлением размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, а\r\nтакже в связи с исполнением сделок, предметом которых является\r\nимущество, составляющее Фонд, с учетом следующих возможных\r\nвариантов:\r\n - счет (счета) Фонда может быть открыт на имя Управляющего\r\nФондом, и право распоряжения денежными средствами, находящимися на\r\nуказанном счете, может принадлежать только Управляющему Фондом\r\n(при этом счет может быть открыт в Специализированном депозитарии,\r\nесли Специализированный депозитарий является банком или иной\r\nкредитной организацией, имеющей право открывать и вести счета\r\nклиентов);\r\n - счет Фонда может быть открыт на имя Управляющего Фондом с\r\nпредоставлением права распоряжения денежными средствами,\r\nнаходящимися на указанном счете, Специализированному депозитарию;\r\nсчета Фонда открываются на имя Управляющего Фондом с правом\r\nраспоряжения денежными средствами, находящимися на одном из\r\nсчетов, только Управляющим Фондом (счет Управляющего) и с\r\nпредоставлением права распоряжения денежными средствами на другом\r\nсчете только Специализированному депозитарию (счет c правом\r\nраспоряжения Специализированным депозитарием); при этом денежные\r\nсредства, поступающие в имущество, составляющее Фонд, зачисляются\r\nна счет Управляющего Фондом с последующим их переводом на счет с\r\nправом распоряжения Специализированным депозитарием, а\r\nрасходование денежных средств, составляющих Фонд, осуществляется\r\nтолько со счета с правом распоряжения Специализированным\r\nдепозитарием (при этом в Договоре может быть предусмотрено\r\nусловие, что операции, связанные с размещением и выкупом\r\nинвестиционных паев Фонда, осуществляются со счета Управляющего).\r\n 7.4. Договор должен устанавливать обязательные процедуры,\r\nобеспечивающие соблюдение Управляющим Фондом требований актов\r\nФедеральной комиссии и правил Фонда при распоряжении имуществом\r\nФонда, а также осуществление Специализированным депозитарием\r\nконтрольных функций в интересах владельцев инвестиционных паев\r\nФонда при распоряжении имуществом Фонда с соблюдением требований\r\nактов Федеральной комиссии и правил Фонда (если осуществление\r\nтаких контрольных функций предусмотрено Договором).\r\n В случае, если Договором предусмотрено предоставление\r\nСпециализированному депозитарию права распоряжения денежными\r\nсредствами, находящимися на счете Фонда, открытом на имя\r\nУправляющего Фондом, Специализированный депозитарий обязан не\r\nпринимать к исполнению поручение Управляющего Фондом о передаче\r\nденежных средств, составляющих Фонд, в случаях, если распоряжение\r\nили передача нарушают акты Федеральной комиссии или правила Фонда\r\nв отношении установленных ими требований к составу активов Фонда,\r\nа также в иных случаях, предусмотренных договором с Управляющим\r\nФондом.\r\n 7.5. Договор может содержать условие, что Специализированный\r\nдепозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по\r\nхранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные\r\nбумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, другой\r\nдепозитарий.\r\n

8. Заключительные положения

8. Заключительные положения\r\n \r\n 8.1. Стороны обязуются соблюдать конфиденциальность\r\nинформации, полученной в связи с выполнением условий настоящего\r\nДоговора.\r\n 8.2. Изменения и дополнения в настоящий Договор вносятся\r\nтолько по взаимному письменному согласию сторон и вступают в\r\nдействие с момента их регистрации в Федеральной комиссии.\r\n 8.3. Споры, возникающие между сторонами в связи с исполнением\r\nнастоящего Договора, подлежат разрешению путем переговоров, а при\r\nневозможности такого их разрешения - в порядке, предусмотренном\r\nзаконами и иными правовыми актами Российской Федерации.\r\n Договоры об оказании депозитарных услуг управляющим компаниям\r\nпаевых инвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с\r\nнастоящим Типовым договором. Наличие или отсутствие в договорах\r\nположений, отмеченных в настоящем Типовом договоре цифрами,\r\nопределяется в соответствии с нижеследующими положениями. В случае\r\nизменения нумерации пунктов договоров по сравнению с нумерацией\r\nнастоящего Типового договора ссылки на пункты, содержащиеся в\r\nнастоящем Типовом договоре, изменяются в договорах на ссылки на\r\nпункты, содержащие соответствующие положения.\r\n В случае, если ведение реестра владельцев инвестиционных паев\r\nФонда осуществляет специализированный регистратор, в Договор не\r\nвключается.\r\n В текст Договора включается только в случае, если в состав\r\nобъектов инвестирования имущества, составляющего интервальный\r\nпаевой инвестиционный фонд, входит имущество, оценка стоимости\r\nкоторого в соответствии с актами Федеральной комиссии должна\r\nосуществляться независимыми оценщиками.\r\n