Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 30.10.95 N 20 (ред. от 16.08.96) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВОГО ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

             2. Обязанности Специализированного депозитария\r\n \r\n    2.1. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить\r\nдокументарные ценные бумаги,  составляющие  Фонд,  а  также  копии\r\nрасчетных  документов  о  перечислении и выдаче денежных средств с\r\nбанковского счета (счетов), на котором хранятся денежные средства,\r\nсоставляющие  Фонд  (далее  именуется  -  банковский  счет (счета)\r\nФонда),  поручений  о  передаче  ценных   бумаг,   документов,   в\r\nсоответствии  с  которыми  осуществляются  приобретение и передача\r\nимущества,  составляющего  Фонд,  отчетов  об   оценке   стоимости\r\nимущества Фонда,  иных первичных документов в отношении имущества,\r\nсоставляющего  Фонд  (далее  именуются  -  первичные  документы  в\r\nотношении имущества, составляющего Фонд).\r\n    2.2. Передача   в   соответствии   с    настоящим    Договором\r\nСпециализированному  депозитарию  ценных  бумаг и иного имущества,\r\nсоставляющего Фонд, не влечет за собой переход права собственности\r\nили  иного  вещного  права  на  указанные  ценные  бумаги  и  иное\r\nимущество к Специализированному депозитарию.\r\n    2.3. Специализированный  депозитарий  обязан осуществлять учет\r\nправ  на  переданные  ему  ценные   бумаги   и   иное   имущество,\r\nсоставляющие  Фонд,  обособленно  от учета прав на ценные бумаги и\r\nиное  имущество  Специализированного  депозитария   и   иных   его\r\nклиентов.\r\n    Учет прав на переданные ему ценные бумаги,  составляющие Фонд,\r\nдолжен   осуществляться   Специализированным   депозитарием  путем\r\nоткрытия на имя Управляющего Фондом  и  ведения  отдельного  счета\r\nценных  бумаг,  составляющих  Фонд  (далее именуется - счет ценных\r\nбумаг Фонда).\r\n    2.4. Специализированный   депозитарий  обязан  осуществлять  в\r\nсоответствии  с  законами  и  иными  правовыми  актами  Российской\r\nФедерации,  актами  Федеральной  комиссии  и  настоящим  Договором\r\nфункции  номинального  держателя  переданных  ему  именных  ценных\r\nбумаг,  составляющих  Фонд,  если  иное  не  предусмотрено  актами\r\nФедеральной комиссии, в том числе:\r\n    - совершать  все   необходимые   действия,   направленные   на\r\nобеспечение   зачисления   на   банковский   счет   (счета)  Фонда\r\nдивидендов,  процентов,  иных платежей по именным ценным  бумагам,\r\nсоставляющим Фонд;\r\n    - совершать  все   необходимые   действия,   направленные   на\r\nобеспечение  возможности  осуществления  прав  на  именные  ценные\r\nбумаги,  составляющие Фонд,  а также прав,  предоставляемых такими\r\nценными бумагами.\r\n    2.5. Специализированный    депозитарий    обязан    передавать\r\nнаходящиеся у него ценные бумаги, составляющие Фонд, исключительно\r\nпо  поручению Управляющего Фондом и не позднее дня,  следующего за\r\nднем его поступления к Специализированному депозитарию,  если иной\r\nсрок  не указан в таком поручении.  Специализированный депозитарий\r\nобязан не принимать к исполнению поручение Управляющего  Фондом  о\r\nпередаче   ценных   бумаг,  составляющих  Фонд,  в  случаях,  если\r\nраспоряжение или передача нарушают акты Федеральной  комиссии  или\r\nправила  Фонда  в отношении установленных ими требований к составу\r\nактивов Фонда, а также в иных случаях, предусмотренных договором с\r\nУправляющим Фонда.\r\n    2.6. При обнаружении  фактов  неисполнения  или  ненадлежащего\r\nисполнения    Управляющим    Фондом    обязанности   по   передаче\r\nСпециализированному  депозитарию  копий  первичных  документов   в\r\nотношении  имущества,  составляющего  Фонд,  последний  обязан  не\r\nпозднее следующего дня сообщать об этом Федеральной комиссии.\r\n    В случае,   если  переданные  Специализированному  депозитарию\r\nкопии первичных документов в  отношении  имущества,  составляющего\r\nФонд,  свидетельствуют  о  нарушении законов и иных правовых актов\r\nРоссийской Федерации,  актов Федеральной комиссии и правил  Фонда,\r\nСпециализированный  депозитарий обязан не позднее дня,  следующего\r\nза днем их получения,  сообщить об  этом  Федеральной  комиссии  и\r\nУправляющему Фондом.\r\n    Сообщения, направляемые    Специализированным     депозитарием\r\nФедеральной  комиссии  и  Управляющему  Фондом в случае совершения\r\nУправляющим Фондом действий,  не соответствующих  законам  и  иным\r\nправовым  актам  Российской Федерации,  актам Федеральной комиссии\r\nили правилам Фонда,  должны содержать указание на то, какие именно\r\nнарушения были допущены.\r\n    2.7. Специализированный  депозитарий  обязуется  вести  реестр\r\nвладельцев  инвестиционных  паев  Фонда  в  соответствии  с актами\r\nФедеральной комиссии и настоящим Договором.\r\n    2.8. Специализированный   депозитарий   обязан   предоставлять\r\nаудитору Фонда данные учета имущества,  составляющего  Фонд,  иные\r\nимеющиеся   у  него  сведения  и  находящиеся  на  хранении  копии\r\nпервичных  документов,  необходимые  для  проведения   аудиторских\r\nпроверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением\r\nимуществом,  составляющим  Фонд.  Специализированный   депозитарий\r\nобязан  предоставлять  независимому  оценщику  Фонда  данные учета\r\nимущества,  составляющего Фонд,  иные имеющиеся у него сведения  и\r\nнаходящиеся  на  хранении копии первичных документов,  необходимые\r\nдля  проведения  оценки  стоимости  этого  имущества,  которая   в\r\nсоответствии   с   актами   Федеральной   комиссии  осуществляется\r\nнезависимыми оценщиками.\r\n    2.9. Специализированный  депозитарий обязуется передать новому\r\nспециализированному  депозитарию  Фонда  находящиеся  у  него   на\r\nхранении  документарные ценные бумаги и копии первичных документов\r\nв отношении имущества, составляющего Фонд, данные учета имущества,\r\nсоставляющего Фонд, реестр владельцев инвестиционных паев Фонда, а\r\nтакже   предпринять   иные   действия,   связанные    со    сменой\r\nспециализированного депозитария Фонда.\r\n    2.10. Специализированный  депозитарий   обязан   предоставлять\r\nУправляющему Фондом:\r\n    - выписки из банковского счета (счетов) Фонда,  за исключением\r\nслучаев,  когда счет Фонда открыт на  имя  Управляющего  Фондом  и\r\nСпециализированный   депозитарий   не  является  банком  или  иной\r\nкредитной организацией,  в которой открыт указанный счет,  а также\r\nдокументы,  подтверждающие  права  на ценные бумаги,  составляющие\r\nпаевой инвестиционный фонд;\r\n    - данные учета имущества, составляющего Фонд;\r\n    - сведения  о  владельцах  инвестиционных  паев  и  количестве\r\nинвестиционных  паев,  учтенных  на  их  лицевых  счетах в реестре\r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда;\r\n    - сведения  о  количестве  инвестиционных  паев,  указанных  в\r\nреестре владельцев инвестиционных паев Фонда,  на день  проведения\r\nоценки (определения) стоимости чистых активов Фонда;\r\n    - информацию и  документы,  поступающие  от  эмитентов  ценных\r\nбумаг, составляющих Фонд;\r\n    - ежеквартальную    и    годовую     финансовую     отчетность\r\nСпециализированного депозитария.\r\n    2.11. Специализированный    депозитарий   обязан   осуществить\r\nликвидацию Фонда  в  случае  аннулирования  лицензии  Управляющего\r\nФондом  на осуществление деятельности по доверительному управлению\r\nимуществом паевых инвестиционных фондов,  если в течение месяца  с\r\nэтого  момента  Федеральной  комиссией  не  был назначен временный\r\nуправляющий Фондом.\r\n    Ликвидация Фонда   осуществляется   в  соответствии  с  актами\r\nФедеральной комиссии и правилами Фонда.\r\n    2.12. В  случае  приостановления  действия  или  аннулирования\r\nлицензии Управляющего  Фондом  на  осуществление  деятельности  по\r\nдоверительному  управлению имуществом паевых инвестиционных фондов\r\nСпециализированный депозитарий не вправе исполнять предусмотренные\r\nнастоящим  Договором обязанности перед Управляющим Фондом,  если в\r\nрезультате  этого  будут  нарушены  положения  актов   Федеральной\r\nкомиссии о последствиях такого приостановления или аннулирования.\r\n