Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ГАК РФ от 22.07.97 N 100 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ И НАПРАВЛЕНИИ НА РЕГИСТРАЦИЮ В МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В АНТИМОНОПОЛЬНЫЕ ОРГАНЫ ХОДАТАЙСТВ О СОГЛАСОВАНИИ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ БАНКОВСКИХ УСЛУГ В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 32 ЗАКОНА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ "О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

На основании статьи 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности", в целях контроля за соблюдением антимонопольных правил и защиты конкуренции на рынке банковских услуг приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьи 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности".

2. Направить Положение о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьи 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности" на регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации.

3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя Председателя ГАК России А.Н. Саунина.

Первый заместитель
Председателя
В.Е.ЦАПЕЛИК

Приложение

УТВЕРЖДЕНО
Приказом
ГАК России
от 22 июля 1997 г. N 100

1.1. Исходя из положений статьи 32 Российской Федерации "О банках и банковской деятельности", устанавливающей антимонопольные правила на рынке банковских услуг в антимонопольные органы подаются ходатайства:

а) кредитной организацией о согласовании выпуска акций кредитной организации;

б) приобретателем о согласовании приобретения акций (долей) уставного капитала кредитной организации;

в) уполномоченными реорганизуемыми кредитными организациями лицами о согласовании при реорганизации кредитных организаций в форме слияния или присоединения;

г) уполномоченным представителем группы приобретателей, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу на основании договоров доверительного управления, совместной деятельности, поручения, залога или иных договоров, в соответствии с которыми одно лицо имеет право: распоряжаться более, чем 20% голосов, приходящихся на акции (паи) в уставном капитале другого лица - участника договора; определять условия ведения предпринимательской деятельности другого (других) лица - участника договора; осуществлять функции исполнительного органа другого (других) лица - участника договора, - о согласовании приобретения данной группой приобретателей акций (долей) уставного капитала кредитной организации.

1.2. В случае, если уставный капитал кредитной организации, а при слиянии или присоединении - вновь образуемой кредитной организации, превышает 2 млрд. руб., ходатайства, предусмотренные п. 1 настоящего Положения, направляются в ГАК России.

В остальных случаях ходатайства направляются в территориальные органы ГАК России по месту нахождения кредитных организаций.

2.1. При согласовании выпуска акций кредитной организацией в ходатайстве необходимо указать:

2.1.1. наименование кредитной организации с указанием ее организационно - правовой формы и юридического адреса;

2.1.2. фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольного органа;

2.1.3. величину уставного капитала, объем эмиссии, тип эмитируемых ценных бумаг, предполагаемую величину уставного капитала после размещения выпуска;

2.1.4. предполагаемые изменения в составе участников кредитной организации и в размерах принадлежащих им долей участия в уставном капитале кредитной организации после размещения акций;

2.1.5. наличие (отсутствие) договоров между кредитной организацией, участниками (предполагаемыми участниками) кредитной организации, акционерами (пайщиками) участников кредитной организации, в форме договоров доверительного управления, совместной деятельности, поручения, залога или иных договоров, на основании которых одно лицо имеет право:

- распоряжаться более, чем 20% голосов, приходящихся на акции (паи) в уставном капитале другого лица - участника договора;

- определять условия ведения предпринимательской деятельности другого (других) лица - участника договора;

- осуществлять функции исполнительного органа другого (других) лица - участника договора.

2.2. К ходатайству о согласовании с антимонопольными органами выпуска акций кредитной организации необходимо приложить следующие документы:

2.2.1. заверенные копии устава, учредительного договора, лицензии Центрального банка Российской Федерации на совершение банковских операций, свидетельства о государственной регистрации кредитной организации;

2.2.2. проспекты эмиссии прошлого и предстоящего выпусков ценных бумаг кредитной организации;

2.2.3. справку об оплаченном уставном капитале кредитной организации;

2.2.4. копию решения об эмиссии ценных бумаг кредитной организации, заверенную печатью и подписью руководителя;

2.2.5. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале кредитной организации и ее участников, и их участии в уставных капиталах юридических лиц (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);

2.2.6. при наличии договоров между кредитной организацией, участниками кредитной организации, акционерами (пайщиками) участников кредитной организации, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения, - заверенные копии соответствующих договоров;

2.2.7. заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские балансы кредитной организации за последний отчетный год и за последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за указанные периоды;

2.2.8. сведения о составе Совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов кредитной организации, участников кредитной организации, акционеров (пайщиков) участников кредитной организации (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, формы 4, 5, 6).

3.1. При согласовании приобретения долей (акций) кредитной организации в ходатайстве необходимо указать:

3.1.1. наименования кредитной организации и приобретателя (приобретателей) с указанием организационно - правовых форм и юридических адресов; для физических лиц - приобретателей - фамилию, имя, отчество, паспортные данные;

3.1.2. фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольного органа;

3.1.3. величину уставного капитала кредитной организации, размеры имеющейся у приобретателя (приобретателей) доли в уставном капитале кредитной организации, приобретаемой доли, а также доли, получаемой приобретателем в результате сделки;

3.1.4. предполагаемые изменения в составе участников кредитной организации и в размерах принадлежащих им долей участия в уставном капитале кредитной организации в результате сделки;

3.1.5. наличие (отсутствие) договоров между кредитной организацией, ее участниками, приобретателем (приобретателями), участниками приобретателя (приобретателей), акционерами (пайщиками) участников кредитной организации и приобретателя (приобретателей), указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения.

3.2. К ходатайству о согласовании с антимонопольными органами приобретения долей (акций) кредитной организации необходимо приложить следующие документы:

3.2.1. заверенные копии устава, учредительного договора, лицензии Центрального банка Российской Федерации на совершение банковских операций, свидетельства о государственной регистрации, справку об оплаченном уставном капитале кредитной организации;

3.2.2. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале кредитной организации и ее участников, и их участии в уставных капиталах юридических лиц (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);

3.2.3. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале приобретателя (каждого из группы приобретателей) и их участников, а также их участии в уставных капиталах юридических лиц (Приложение 2 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);

3.2.4. заверенные копии устава, учредительного договора, свидетельства о государственной регистрации, перечень основных видов деятельности с приложением лицензий приобретателя (каждого из группы приобретателей);

3.2.5. в случае наличия договоров меду кредитной организацией, участниками кредитной организации, приобретателем (приобретателями), участниками приобретателя (приобретателей), акционерами (пайщиками) участников кредитной организации, участников приобретателя (приобретателей), в форме договоров, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения, - заверенные копии соответствующих договоров;

3.2.6. заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские балансы кредитной организации за последний отчетный год и за последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за указанные периоды;

3.2.7. сведения о составе органов управления кредитной организации (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 4), участников кредитной организации (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 5), приобретателя (приобретателей) (Приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 4), участников приобретателя (приобретателей) (Приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 5), акционеров (пайщиков) участников кредитной организации (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 6) и акционеров (пайщиков) участников приобретателя (приобретателей) (Приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 6).

3.3. В случае, если приобретателем является кредитная организация, то на нее также распространяется требование, предусмотренное п. 3.2.6 настоящего Положения.

4.1. При согласовании реорганизации кредитных организаций в форме слияния или присоединения в ходатайстве необходимо указать:

4.1.1. наименования реорганизуемых кредитных организаций с указанием их организационно - правовых форм и юридических адресов;

4.1.2. фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольных органов;

4.1.3. при слиянии - наименование, организационно - правовую форму, юридический адрес вновь образуемой кредитной организации;

4.1.4. наличие (отсутствие) договоров между кредитными организациями, участниками кредитных организаций, акционерами (пайщиками) участников кредитных организаций в форме договоров, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения.

4.2. К ходатайству о согласовании слияния или присоединения необходимо приложить следующие документы:

4.2.1. заверенные копии уставов, учредительных договоров, лицензий Центрального банка Российской Федерации на совершение банковских операций, свидетельств о государственной регистрации, справки об оплаченных уставных капиталах реорганизуемых кредитных организаций;

4.2.2. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале каждой из реорганизуемых кредитных организаций и их участников, и их участии в уставных капиталах юридических лиц (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);

4.2.3. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале вновь образуемой кредитной организации и ее участников (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);

4.2.4. в случае наличия договоров между кредитными организациями, участниками кредитных организаций, акционерами (пайщиками) участников кредитных организаций в форме договоров, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения, - заверенные копии соответствующих договоров;

4.2.5. сведения о составе Советов директоров (наблюдательных советов) и исполнительных органов реорганизуемых кредитных организаций, участников реорганизуемых кредитных организаций, акционеров (пайщиков) участников реорганизуемых кредитных организаций (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 4, 5, 6);

4.2.6. выписки из протоколов общих собраний и совместного собрания акционеров (пайщиков) реорганизуемых кредитных организаций, на которых было принято решение о реорганизации;

4.2.7. заверенную копию договора о слиянии или присоединении;

4.2.8. заверенную копию передаточного акта;

4.2.9. заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские балансы реорганизуемых кредитных организаций за последний отчетный год и за последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за указанные периоды.

Приложение 1
к Положению о порядке представления
в антимонопольные органы ходатайств
о согласовании проведения операций
на рынке банковских услуг в соответствии
со статьей 32 Закона Российской Федерации
"О банках и банковской деятельности",
утвержденному Приказом ГАК России
от 22 июля 1997 г. N 100

Форма 1. СПРАВКА ОБ УЧАСТИИ ЮРИДИЧЕСКИХ И (ИЛИ) ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И ЕЕ УЧАСТНИКОВ

Форма 2. СПРАВКА ОБ УЧАСТИИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ ДРУГИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ

Форма 3. СПРАВКА ОБ УЧАСТИИ УЧАСТНИКОВ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ ДРУГИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ

Форма 4. ХАРАКТЕРИСТИКА СОСТАВА ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Форма 5. ХАРАКТЕРИСТИКА СОСТАВА ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧАСТНИКОВ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Форма 6. ХАРАКТЕРИСТИКА СОСТАВА ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ АКЦИОНЕРАМИ (ПАЙЩИКАМИ) ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧАСТНИКОВ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Председатель
Совета директоров

Приложение 2
к Положению о порядке представления
в антимонопольные органы ходатайств
о согласовании проведения операций
на рынке банковских услуг в соответствии
со статьей 32 Закона Российской Федерации
"О банках и банковской деятельности",
утвержденной Приказом ГАК России
от 22 июля 1997 г. N 100

Форма 1. СПРАВКА ОБ УЧАСТИИ ЮРИДИЧЕСКИХ И (ИЛИ) ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ ПРИОБРЕТАТЕЛЯ И ЕГО УЧАСТНИКОВ

Форма 2. СПРАВКА ОБ УЧАСТИИ ПРИОБРЕТАТЕЛЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ ДРУГИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ

Форма 3. СПРАВКА ОБ УЧАСТИИ УЧАСТНИКОВ ПРИОБРЕТАТЕЛЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ ДРУГИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ

Форма 4. ХАРАКТЕРИСТИКА СОСТАВА ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ПРИОБРЕТАТЕЛЯ

Форма 5. ХАРАКТЕРИСТИКА СОСТАВА ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧАСТНИКОВ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Форма 6. ХАРАКТЕРИСТИКА СОСТАВА ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - АКЦИОНЕРОВ (ПАЙЩИКОВ) ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ УЧАСТНИКОВ ПРИОБРЕТАТЕЛЯ

Председатель
Совета директоров

<*> Графы, отмеченные знаком <*>, заполняются с указанием организационно - правовых форм и юридических адресов для юридических лиц и фамилии, имени, отчества, паспортных данных для физических лиц.