Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 22.04.97 N 15 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ ОБ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"

Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации и в соответствии с Временным положением об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 10 октября 1995 г. N 11, Положением о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 25 октября 1995 г. N 18, а также в соответствии с изменениями и дополнениями, внесенными в Положение о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденными Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 августа 1996 г. N 14, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Временное положение об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов.

2. Установить, что до утверждения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг перечня уполномоченных организаций, имеющих право проведения квалификационных экзаменов для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также для индивидуальных предпринимателей профессиональных участников рынка ценных бумаг, аттестация специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов осуществляется в порядке, установленном настоящим Временным положением об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов.

3. Внести изменение в пункт 2 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 февраля 1997 г. N 7 "Об утверждении Положения о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям профессиональным участникам рынка ценных бумаг" после слов "аттестация специалистов рынка ценных бумаг", дополнить слова ", за исключением специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов".

4. Считать утратившим силу Временное положение об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, утвержденное распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 29 августа 1996 г. N 4-р.

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 22 апреля 1997 г. N 15

1.1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов (далее - специалисты управляющих компаний и специализированных депозитариев).

1.2. Специалисты управляющих компаний и специализированных депозитариев аттестуются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России).

1.3. Документом, удостоверяющим успешное прохождение аттестации специалистом управляющей компании (специализированного депозитария), является квалификационный аттестат ФКЦБ России, по форме согласно Приложению 1, с указанием наименования квалификации специалист управляющей компании паевого инвестиционного фонда или специалист специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда (далее - квалификационный аттестат).

1.4. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, должны отвечать требованию отсутствия непогашенной судимости за корыстные преступления и иметь высшее образование.

2.1. Для включения специалистов организаций в список лиц, допущенных к экзамену на право получения квалификационных аттестатов (далее - квалификационные экзамены), в ФКЦБ России направляются заявки, включающие полное наименование организации - заявителя, а также заполненные анкеты специалистов - соискателей по форме согласно Приложению 2.

2.2. Предварительное обучение не является обязательным условием для допуска соискателей к экзаменам.

2.3. Дата квалификационного экзамена и список лиц, допущенных к квалификационному экзамену, утверждаются приказом председателя ФКЦБ России. Уведомление о допуске к очередному экзамену направляется организации - заявителю не позднее 10 рабочих дней до даты проведения квалификационного экзамена.

2.4. Не позднее 15 рабочих дней до даты проведения очередного квалификационного экзамена дата квалификационного экзамена и утвержденные ФКЦБ России программы аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев, содержащие минимальные тематические перечни вопросов и нормативных актов, знание которых необходимо для успешного прохождения квалификационных экзаменов, раскрываются через страницу ФКЦБ России в сети Интернет. Не позднее 7 рабочих дней до даты проведения очередного квалификационного экзамена текст учебного пособия для подготовки к соответствующему квалификационному экзамену раскрывается через страницу ФКЦБ России в сети Интернет.

2.5. Основаниями для отказа в допуске к квалификационному экзамену являются:

- непогашенная судимость соискателя за корыстные преступления;

- отсутствие у соискателя высшего образования;

- выявление фактов недостоверной информации в представленной соискателем анкете;

- прошествие менее трех лет с момента аннулирования лицензии организации профессионального участника рынка ценных бумаг, в которой соискатель на момент аннулирования лицензии являлся исполнительным директором (управляющим, менеджером) или его заместителем, руководителем отдела или подразделения, непосредственно обеспечивавшего совершение операций с ценными бумагами.

2.6. Квалификационный экзамен проводится в течение двух часов в форме письменного тестирования. Экзаменационные тесты разрабатываются на основе соответствующих программ аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев. Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом Аттестационной комиссии ФКЦБ России и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 дней с даты проведения экзамена.

2.7. Лица, не сдавшие квалификационный экзамен, имеют право на ознакомление с результатами проверки своего экзаменационного теста и на апелляцию. Апелляция проводится не позднее 10 дней с даты предоставления для публичного ознакомления протокола о результатах экзамена. Результаты рассмотрения апелляций оформляются протоколом.

Лица, не сдавшие квалификационный экзамен, повторно допускаются к очередному квалификационному экзамену по истечении не менее чем трех месяцев. Лица, не сдавшие квалификационный экзамен повторно, допускаются к квалификационным экзаменам по истечении 1 года с даты проведения последнего квалификационного экзамена.

2.8. Лицам, успешно сдавшим квалификационные экзамены, выдаются квалификационные аттестаты. За выдачу квалификационного аттестата взимается сбор в размере 1 (одного) минимального размера оплаты труда, установленного на дату выдачи квалификационного аттестата, который зачисляется в доход федерального бюджета.

2.9. Срок действия квалификационных аттестатов - 1 год. По истечении срока действия квалификационные аттестаты без дополнительного прохождения квалификационных экзаменов обмениваются на соответствующие квалификационные аттестаты ФКЦБ России руководителей и специалистов управляющих компаний или специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, установленные Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 11 февраля 1997 г. N 7.

2.10. Для осуществления обмена владельцы квалификационных аттестатов не позднее одного месяца с даты окончания срока действия, указанного в пункте 2.10, направляют в ФКЦБ России:

- квалификационный аттестат;

- анкету по форме согласно Приложению 3.

2.11. Основаниями для отказа в обмене квалификационных аттестатов являются следующие обстоятельства:

- владелец квалификационного аттестата на дату подачи заявления о продлении срока действия аттестата не являлся руководителем или специалистом управляющей компании (специализированного депозитария);

- владелец квалификационного аттестата подал заявление на продление аттестата о истечении одного месяца с даты окончания срока действия аттестата.