Законодательная база Российской Федерации

В целях соблюдения сроков рассмотрения Банком России обращений уполномоченных банков за получением разрешений на участие в уставном капитале кредитных организаций за границей, определенных статьей 35 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", устанавливается следующий порядок рассмотрения подразделениями Банка России соответствующих обращений уполномоченных банков.

1. Представляемые в территориальные учреждения Банка России уполномоченными банками комплекты документов на получение разрешений на участие в капитале кредитных организаций за границей рассматриваются территориальным учреждением Банка России в срок, не превышающий одного месяца с даты представления уполномоченным банком последнего документа по ходатайству на получение соответствующего разрешения Банка России.

В указанный выше срок территориальное учреждение Банка России рассматривает представленные уполномоченным банком документы, а также готовит и направляет в Департамент валютного регулирования и валютного контроля заключение о финансовом состоянии уполномоченного банка, включая информацию о выполнении им обязательных экономических нормативов и обязательных резервных требований Банка России за последние 6 месяцев деятельности уполномоченного банка.

2. Департамент валютного регулирования и валютного контроля в течение пяти рабочих дней с даты получения документов от территориального учреждения Банка России осуществляет предварительное рассмотрение документов и заключения территориального учреждения Банка России о финансовом положении уполномоченного банка и направляет:

- в Департамент пруденциального банковского надзора - комплект документов, поступивший из территориального учреждения Банка России (вместе с заключением о финансовом положении уполномоченного банка);

- в Департамент инспектирования кредитных организаций - информацию о поступившей заявке и копию заключения территориального учреждения о финансовом состоянии уполномоченного банка;

- в Главное управление безопасности и защиты информации - справки объективки на руководство кредитной организации за границей (руководитель и его заместители) - граждан Российской Федерации.

3. Вышеуказанные подразделения в двухнедельный срок с даты поступления документов рассматривают их и направляют заключения о возможности либо отсутствии необходимых условий для выдачи разрешения уполномоченному банку в Департамент валютного регулирования и валютного контроля.

4. Департамент валютного регулирования и валютного контроля в недельный срок с даты получения заключений готовит и представляет для рассмотрения на Заседании Совета директоров Банка России либо Комитета банковского надзора Банка России докладную записку и проект решения, согласованные с подразделениями, участвовавшими в рассмотрении заявки и представившими свои заключения, а также с Юридическим департаментом и Департаментом иностранных операций (в случае участия в капитале кредитной организации за границей Банка России). При этом визирование документов производится руководителем каждого структурного подразделения Банка России (его заместителями) в срок, не превышающий двух рабочих дней.

5. Департамент валютного регулирования и валютного контроля в течение трех рабочих дней с даты получения выписки из решения Совета директоров Банка России или Комитета банковского надзора Банка России представляет на подпись Председателю Банка России ( Заместителю Председателя) проект соответствующего разрешения либо отказа в выдаче разрешения.

6. Общий срок рассмотрения подразделениями Банка России соответствующих ходатайств российских уполномоченных банков и выдачи разрешений на участие в капитале кредитных организаций за границей либо отказов в предоставлении разрешений не должен превышать трех месяцев с даты принятия документов уполномоченного банка к рассмотрению территориальным учреждением Банка России.

7. Контроль за соблюдением общих сроков рассмотрения ходатайств российских уполномоченных банков на получение разрешений на участие в уставном капитале кредитных организаций за границей, установленных настоящим Указанием, возлагается на Департамент валютного регулирования и валютного контроля. Контроль за сроком исполнения документов в структурных подразделениях Банка России возлагается на руководителей соответствующих структурных подразделений.

8. Департаменту валютного регулирования и валютного контроля вести реестр выданных Банком России разрешений российским уполномоченным банкам на участие в капитале кредитных организаций за границей.

9. В связи с введением в действие настоящего Указания признать утратившим силу Приказ Банка России N 02-81 от 04.04.96.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН