Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 29.05.98 N 20 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 2 ОКТЯБРЯ 1997 ГОДА N 28"

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Внести следующие изменения и дополнения в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года N 28 "О внесении изменений и дополнений в Положение о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг".

1.1. Изложить пункт 2 в следующей редакции:

"2. Установить, что указанное в пункте 1 Положения не распространяется на кредитные организации. Порядок аттестации и квалификационные требования к руководителям и специалистам кредитных организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определяются в соответствии с нормативными актами Центрального банка Российской Федерации, принимаемыми по согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.".

1.2. Дополнить пунктом 3 следующего содержания:

"Считать утратившим силу Положение о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 февраля 1997 года N 7.".

2. Внести изменения и дополнения в Положение о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года N 28, в соответствии с приложением.

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

Приложение
к Постановлению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 29 мая 1998 г. N 20

1. Дополнить пункт 3.1. абзацем следующего содержания:

"Решения Аттестационной комиссии оформляются протоколом и утверждаются распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.".

2. В пункте 3.5 слова "Аттестационной комиссией" заменить словами "Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг".

3. Дополнить пункт 3.6 абзацем следующего содержания:

"Соискатели имеют право на апелляционное обжалование результатов квалификационных экзаменов. Для проведения апелляционного обжалования результатов квалификационных экзаменов Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг создает постоянно действующую Апелляционную комиссию.

Состав Апелляционной комиссии и порядок апелляционного обжалования результатов квалификационных экзаменов утверждаются председателем Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.".

4. В абзаце первом пункта 3.9 слова "Аттестационную комиссию" заменить словами "Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг".

5. Изложить последний абзац пункта 3.9 в следующей редакции:

"Соискатель имеет право обжалования отказа уполномоченной организации в представлении на присвоение квалификации в Аттестационной комиссии и решения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг об утверждении отказа Аттестационной комиссии в присвоении квалификации в суд.".

6. Изложить абзац второй пункта 4.3 в следующей редакции:

"Основаниями для отказа уполномоченной организации в представлении на продление срока действия квалификационного аттестата и (или) Аттестационной комиссии в продлении срока действия квалификационного аттестата являются:".

7. Изложить последнее предложение последнего абзаца пункта 4.3 в следующей редакции:

"Владелец аттестата имеет право обжаловать отказ уполномоченной организации в представлении на продление срока действия квалификационного аттестата в Аттестационной комиссии и решения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг об утверждении отказа Аттестационной комиссии в продлении срока действия квалификационного аттестата в суд.".

8. Изложить пункт 4.5 в следующей редакции:

"Лица, лишенные квалификационных аттестатов, имеют право обжаловать решения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в суд.".

9. В первом абзаце пункта 5.5 слова "Аттестационную комиссию" заменить словами "Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг".