Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 17.10.2009 N 838 (ред. от 02.08.2012 с изменениями, вступившими в силу с 16.08.2012) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СОГЛАСОВАНИЯ СДЕЛОК И СОГЛАСОВАНИЯ УСТАНОВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТОРОВ ИЛИ ГРУППЫ ЛИЦ, В КОТОРУЮ ВХОДИТ ИНОСТРАННЫЙ ИНВЕСТОР, НАД ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ИМЕЮЩИМИ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ ДЛЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ОБОРОНЫ СТРАНЫ И БЕЗОПАСНОСТИ ГОСУДАРСТВА"

(в ред. Постановления Правительства РФ от 02.08.2012 N 787)

В соответствии с частью 6 статьи 11 Федерального закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" Правительство Российской Федерации постановляет:

Утвердить прилагаемые Правила осуществления предварительного согласования сделок и согласования установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства.

Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ПУТИН

УТВЕРЖДЕНЫ
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 17 октября 2009 г.
N 838

(в ред. Постановления Правительства РФ от 02.08.2012 N 787)

1. Настоящие Правила устанавливают порядок осуществления предварительного согласования сделок, влекущих за собой установление контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства (далее - хозяйственные общества), согласования установления контроля иностранных инвесторов или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, над хозяйственными обществами, а также порядок рассмотрения ходатайств о предварительном согласовании сделок или о согласовании установления контроля в части, не урегулированной Федеральным законом "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (далее - Федеральный закон).

2. Понятия, применяемые в настоящих Правилах, используются в значениях, указанных в Федеральном законе.

3. Ходатайство о предварительном согласовании сделки или ходатайство о согласовании установления контроля (далее - ходатайство), подаваемое в соответствии со статьей 8 Федерального закона, направляется в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации (далее - уполномоченный орган) на имя его руководителя.

4. В заявлении о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля помимо сведений, предусмотренных статьей 8 Федерального закона, указываются существенные условия сделки, указанные в статье 7 Федерального закона, а также полный перечень лиц, которые в результате совершения сделки приобретают права по установлению контроля в отношении хозяйственного общества.

5. Заявление о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля (далее - заявление) и прилагаемые к нему документы составляются на русском языке. В случае если оригиналы документов составлены на иностранном языке, они представляются с заверенным в установленном порядке переводом на русский язык (с проставлением апостиля компетентного органа государства, в котором этот документ был составлен).

Документы представляются в прошитом виде и заверяются печатью лица, подающего ходатайство.

В случае если ходатайство представляется физическим лицом, документы заверяются подписью физического лица, подлинность которой свидетельствуется нотариально в установленном порядке.

Ходатайство может быть представлено в уполномоченный орган представителем заявителя, имеющим надлежащим образом оформленную доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия лица на подачу ходатайства.

К заявлению прилагается опись направляемых документов.

6. Заявитель при наличии в документах сведений, составляющих государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, указывает в заявлении исчерпывающий перечень документов, содержащих такие сведения.

Информация, составляющая государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, представляется в уполномоченный орган в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и международными договорами Российской Федерации.

7. Сведения и документы, входящие в состав ходатайства, должны быть полными и достоверными. В случае невозможности полного представления заявителем необходимых сведений и документов они представляются в имеющемся у него объеме. При этом указываются причины невозможности представления заявителем соответствующих сведений и документов, а также сообщается, где такие сведения и документы могут быть затребованы.

8. В случае подачи заявителем ходатайства в отношении хозяйственного общества, в отношении которого в федеральный антимонопольный орган или его территориальные органы представлялись в порядке, установленном главой 7 Федерального закона "О защите конкуренции", ходатайства и уведомления об осуществлении сделок и иных действий, подлежащих государственному контролю, одновременно с документами, предусмотренными статьей 8 Федерального закона, в уполномоченный орган представляется информация о таких ходатайствах и уведомлениях, а также результаты их рассмотрения.

9. При подаче заявителем ходатайств о предварительном согласовании сделок, указанных в статье 7 Федерального закона, ходатайство подается в отношении каждой сделки отдельно. При этом заявитель указывает объем прав, получаемых в результате осуществления сделки в отношении хозяйственного общества, с учетом ранее имевшихся прав.

10. В случае если в уполномоченный орган поступают несколько ходатайств от одного заявителя в отношении одного и того же хозяйственного общества, находящихся в стадии рассмотрения, то днем подачи (регистрации) всех ходатайств такого заявителя в отношении этого хозяйственного общества будет считаться день подачи (регистрации) последнего ходатайства либо день представления требуемой информации в полном объеме по всем поданным ходатайствам.

11. В случае поступления в уполномоченный орган от заявителя дополнительной информации о необходимости внесения изменений в заявление, документы и сведения, входящие в состав ходатайства, находящегося в стадии рассмотрения, днем получения (регистрации) ходатайства считается день поступления в уполномоченный орган соответствующих изменений.

Информация об изменениях в заявлении, документах и сведениях, входящих в состав ходатайства, имеющих значение для принятия решения, доводится заявителем до сведения уполномоченного органа в письменной форме в 3-дневный срок со дня, когда заявителю стало известно о таких изменениях.

12. При подаче ходатайства в соответствии со статьей 8 Федерального закона заявитель:

а) указывает в заявлении сведения об известных заявителю на дату подачи ходатайства обстоятельствах, свидетельствующих о наличии (отсутствии) ограничений права распоряжаться акциями (долями) у отчуждающей их стороны;

б) представляет проект договора или иного соглашения, содержащего сведения о сделке, включая сведения об объеме передаваемых прав (акций/долей), правах и обязанностях приобретателя, цене сделки, сроке осуществления сделки;

в) представляет сведения о составе группы лиц, в которую входит заявитель, по форме, установленной уполномоченным органом;

г) указывает в документе, содержащем сведения об участии заявителя в соглашении или об осуществлении им согласованных действий, которые могут оказать существенное влияние на деятельность хозяйственного общества и связаны с участием такого хозяйственного общества в осуществлении видов деятельности, предусмотренных статьей 6 Федерального закона, известные ему сведения об участии лиц, входящих с заявителем в одну группу лиц, в таких соглашениях или об осуществлении ими таких согласованных действий;

д) указывает в документе, содержащем сведения о лице, осуществляющем контроль над заявителем, и о признаках нахождения заявителя под контролем в соответствии со статьей 5 Федерального закона, сведения о каждом лице, осуществляющем такой контроль, в том числе сведения о наличии у гражданина Российской Федерации, осуществляющего контроль над заявителем, гражданства иных государств, а также сведения о том, является ли указанный гражданин Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах налоговым резидентом Российской Федерации.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 02.08.2012 N 787)

13. Уполномоченный орган обеспечивает учет и хранение заявления и документов, входящих в состав ходатайства, а также защиту содержащихся в них сведений, составляющих государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну.

14. При осуществлении проверки хозяйственных обществ уполномоченный орган вправе запрашивать в установленном порядке информацию, необходимую для исполнения возложенных на него функций, у федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, юридических и физических лиц.

14(1). Запрос о предоставлении заключения о возникновении угрозы обороне страны или об отсутствии такой угрозы в результате совершения соответствующей сделки с хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение, либо в результате установления контроля в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона над этим хозяйственным обществом направляется уполномоченным органом в федеральный орган исполнительной власти в области обороны в случае осуществления таким хозяйственным обществом видов деятельности, указанных в пунктах 17 - 26, 29 - 33 и 38 статьи 6 Федерального закона.

При подготовке указанного заключения федеральный орган исполнительной власти в области обороны в случае необходимости направляет запросы в соответствующие федеральные органы исполнительной власти и организации, которые в 7-дневный срок с даты их получения направляют необходимую информацию в федеральный орган исполнительной власти в области обороны.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 02.08.2012 N 787)

15. В случае если федеральному органу исполнительной власти в области обороны или федеральному органу исполнительной власти в области обеспечения безопасности не представляется возможным в течение установленного Федеральным законом срока направить в уполномоченный орган заключения о возникновении угрозы соответственно обороне страны, безопасности государства или об отсутствии такой угрозы в результате совершения соответствующей сделки либо в результате установления контроля в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона, указанный федеральный орган информирует об этом уполномоченный орган в письменной форме.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 02.08.2012 N 787)

Указанная информация является основанием для обращения уполномоченного органа в Правительственную комиссию по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации (далее - Комиссия) с предложением о продлении срока рассмотрения ходатайства.

16. В случае принятия Комиссией решения о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля при наличии соглашения уполномоченного органа с заявителем об обеспечении выполнения заявителем обязательств, предусмотренных статьей 12 Федерального закона и определенных Комиссией (далее - соглашение), уполномоченный орган после поступления соответствующего решения Комиссии:

(в ред. Постановления Правительства РФ от 02.08.2012 N 787)

а) информирует в письменной форме заявителя о принятом Комиссией решении о необходимости заключения соглашения;

б) готовит предложения по условиям исполнения обязательств, указанных в решении Комиссии, и направляет проект соглашения заявителю;

в) организует и проводит при необходимости с представителями заинтересованных федеральных органов исполнительной власти, организаций и заявителем совещания по вопросам подготовки проекта соглашения.

17. Соглашение составляется в 3 экземплярах (по одному экземпляру для заявителя, уполномоченного органа и Комиссии) и подлежит подписанию в течение не более чем 30 дней со дня поступления решения Комиссии, указанного в пункте 16 настоящих Правил, в уполномоченный орган.

Заявитель вправе направить в уполномоченный орган заявление о продлении срока подписания соглашения, но не более чем на 14 дней.

В течение 3 рабочих дней со дня подписания уполномоченным органом и заявителем соглашения уполномоченный орган на основании соответствующего решения Комиссии оформляет решение о предварительном согласовании сделки или о согласовании установления контроля. Соглашение вступает в силу одновременно с таким решением уполномоченного органа.

О принятом решении уполномоченный орган информирует Комиссию в течение 3 рабочих дней со дня его принятия.

Срок действия решения о предварительном согласовании сделки исчисляется со дня его оформления уполномоченным органом.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 02.08.2012 N 787)

18. В случае отказа заявителя принять на себя полностью или частично обязательства, определенные Комиссией, и подписать соглашение заявитель в течение 3 дней после получения проекта соглашения в письменной форме уведомляет об этом уполномоченный орган.

19. Уполномоченный орган после получения от заявителя уведомления об отказе принять на себя полностью или частично обязательства, определенные Комиссией, или в случае непоступления от заявителя в установленные Федеральным законом сроки подписанного соглашения в течение 3 рабочих дней оформляет и направляет заявителю решение об отказе в предварительном согласовании сделки или согласовании установления контроля, о чем в течение 3 рабочих дней информирует Комиссию.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 02.08.2012 N 787)

20. Уполномоченный орган обеспечивает осуществление контроля за выполнением заявителем обязательств, принятых на себя в соответствии со статьей 12 Федерального закона.

21. Уполномоченный орган осуществляет учет рассмотренных ходатайств по установленной им форме.

22. Иностранный инвестор или группа лиц, по ходатайству которых принято решение о предварительном согласовании определенной сделки, информируют уполномоченный орган о ее реализации в порядке, установленном Правительством Российской Федерации для представления информации (уведомлений) о совершении сделок с акциями (долями), составляющими уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 02.08.2012 N 787)

23. В случае если при рассмотрении ходатайства, поступившего в том числе в соответствии с требованиями Федерального закона "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации", уполномоченным органом установлено, что соответствующая сделка не подлежит предварительному согласованию в соответствии с частями 3, 6 - 9 статьи 2, частью 4 статьи 4 Федерального закона, или определен факт неотнесения хозяйственного общества к хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение, уполномоченный орган в течение 3 рабочих дней со дня определения указанных фактов принимает решение о возврате заявителю одного экземпляра ходатайства (с указанием причин возврата) и возвращает в указанный срок ходатайство заявителю, а копию такого решения направляет в Комиссию.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 02.08.2012 N 787)