Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 27.12.2012 N 2955-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 4 ИЮЛЯ 2006 ГОДА N 290-П "О ПОРЯДКЕ ВЫДАЧИ БАНКОМ РОССИИ КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ РАЗРЕШЕНИЙ, ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИХ ВОЗМОЖНОСТЬ ИМЕТЬ НА ТЕРРИТОРИИ ИНОСТРАННОГО ГОСУДАРСТВА ДОЧЕРНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ"

1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 21 декабря 2012 года N 26) внести в Положение Банка России от 4 июля 2006 года N 290-П "О порядке выдачи Банком России кредитным организациям разрешений, предоставляющих возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 августа 2006 года N 8144, 24 июня 2008 года N 11869, 31 августа 2009 года N 14649 ("Вестник Банка России" от 23 августа 2006 года N 47, от 2 июля 2008 года N 35, от 16 сентября 2009 года N 54), следующие изменения.

1.1. Главу 1 дополнить пунктом 1.4 следующего содержания:

"1.4. В случае приобретения кредитной организацией статуса основного общества в отношении действующей организации-нерезидента, имеющей на момент приобретения дочерние организации-нерезиденты, Банк России выдает кредитной организации Разрешение с указанием в нем ее дочерних организаций-нерезидентов, в которых в результате такого приобретения кредитная организация косвенно (через указанную действующую организацию-нерезидента) будет иметь возможность определять решения, принимаемые их органами управления.".

1.2. Подпункт "в" пункта 3.1 изложить в следующей редакции:

"в) экономическое обоснование проекта создания дочерней организации, заверенное руководителем (уполномоченным лицом) банка, содержащее расчет изменения обязательных нормативов банка с учетом создания дочерней организации, подробное описание условий сделки (цены приобретения акций (долей) дочерней организации, предполагаемых инвестиций в дочернюю организацию с указанием общей суммы инвестиций, а также суммы и видов конкретных инвестиций (вкладов в уставный капитал, в том числе эмиссионного дохода, инвестиций в основные средства, предоставленных кредитов, иных инвестиций), существенных показателей, необходимых для раскрытия основных целей проекта, программы действий и ожидаемых результатов деятельности дочерней организации, сведений о системе управления рисками на консолидированной основе, а также сведений о руководителях, главном бухгалтере (кандидатах на должности руководителей, главного бухгалтера) дочерней организации (фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), паспортные данные (данные иного документа, удостоверяющего личность), сведения о гражданстве, дате и месте рождения, адресе регистрации и адресе фактического местожительства, сведения о профессиональной квалификации (об образовании и трудовой деятельности) и деловой репутации). В случае приобретения статуса основного общества в отношении действующего юридического лица-нерезидента экономическое обоснование должно также содержать годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность этого юридического лица-нерезидента за последний завершенный финансовый год, подтвержденную аудиторской организацией или аудитором в порядке, установленном законодательством страны его местонахождения, и последнюю промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность (в случае если юридическим лицом-нерезидентом составляется промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность). В случае приобретения банком статуса основного общества в отношении действующей организации-нерезидента, имеющей на момент приобретения дочерние организации-нерезиденты, в которых банк косвенно (через указанную действующую организацию-нерезидента) будет иметь возможность определять решения, принимаемые их органами управления, экономическое обоснование должно содержать схему взаимосвязей действующей организации-нерезидента и ее дочерних организаций-нерезидентов (с указанием долей участия в уставном капитале). Документы нерезидентов должны быть составлены на государственном (официальном) языке страны нахождения (регистрации) нерезидента, легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык;".

1.3. В абзаце четвертом пункта 3.4 слова "Департамент банковского регулирования и надзора" заменить словами "Департамент банковского надзора".

1.4. В пункте 3.9 слова "через месяц" заменить словами "через два месяца".

1.5. Пункт 3.10 изложить в следующей редакции:

"3.10. Банк обязан в течение 15 рабочих дней уведомлять территориальное учреждение Банка России о любом последующем изменении размера своего участия в уставном капитале дочерней организации-нерезидента (в суммарном и процентном выражении).

В случае если в результате отчуждения акций (долей) или иным образом банк утратит статус основного общества в отношении дочерней организации-нерезидента, он обязан в течение 15 рабочих дней уведомить об этом территориальное учреждение Банка России.

Требование, предусмотренное абзацем первым настоящего пункта, не предъявляется в случае изменения размера косвенного участия банка в капитале организации-нерезидента, являющейся дочерней по отношению к действующей организации-нерезиденту, в отношении которой банк приобрел статус основного общества в порядке, предусмотренном пунктом 1.4 настоящего Положения.

Требования настоящего пункта распространяются на дочерние организации, созданные кредитными организациями на основании разрешений, выданных Банком России в соответствии с порядком, действовавшим на момент принятия решения о выдаче разрешения.".

1.6. Приложение изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ

Приложение
к Указанию Банка России
от 27 декабря 2012 года N 2955-У
"О внесении изменений
в Положение Банка России
от 4 июля 2006 года N 290-П
"О порядке выдачи Банком России
кредитным организациям разрешений,
предоставляющих возможность иметь
на территории иностранного государства
дочерние организации"

"Приложение
к Положению Банка России
от 4 июля 2006 года N 290-П
"О порядке выдачи Банком России
кредитным организациям разрешений,
предоставляющих возможность иметь
на территории иностранного государства
дочерние организации"

                                                            Образец ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНКРОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ(Банк России)107016, Москва, ул. Неглинная, 12от ____________ N _______________на N __________ от ______________                            РАЗРЕШЕНИЕ N "__" _______ 20__ года                                   г. Москва Центральный  банк  Российской  Федерации  на  основании  статьи 35Федерального закона "О банках и банковской деятельности" разрешает__________________________________________________________________      (полное фирменное наименование банка-резидента, адрес    (местонахождение) банка-резидента, N Генеральной лицензии)__________________________________________________________________              (создать дочернюю организацию <1>)__________________________________________________________________       (предполагаемое наименование дочерней организации)в ________________________________________________________________                    (наименование государства)путем <2>: _________________________________________________________________________________________________________________________ По указанномуоснованию ________________________________________________________              (полное фирменное наименование банка-резидента)приобретает статус основного общества также в  отношении следующихорганизаций-нерезидентов <3>:__________________________________________________________________    (полное официальное наименование организации-нерезидента,        адрес (местонахождение) организации-нерезидента) Размер предполагаемого участия ___________________________________                                 (полное фирменное наименование                                         банка-резидента)в уставном капитале дочерней организации: ____________ (в единицахвалюты), что составит ______ процентов уставного капитала дочернейорганизации <4>. Срок действия разрешения: до "__" _________ 20__ года. ________________________   ________________  (___________________)(наименование должности)   (личная подпись)   (инициалы, фамилия) М.П.".__________________________________<1>  Указывается  дочерняя  организация-нерезидент, в которой банкбудет    иметь    возможность    определять    решения  в порядке,предусмотренном  пунктом  1.2  настоящего Положения. В случае еслиРазрешение  выдается на создание дочерней организации-нерезидента,в     которой     банк     косвенно     (через     свою   дочернююорганизацию-нерезидента)   будет   иметь   возможность  определятьрешения,  принимаемые  ее  органами  управления,  указывается  этадочерняя организация-нерезидент.<2>   Указываются   основания   для   выдачи Разрешения (участие вуставном капитале, заключение договора, иные основания).<3>  Указываются  сведения об организациях-нерезидентах, в которыхбанк  косвенно (через свою дочернюю организацию-нерезидента) будетиметь  возможность  определять  решения,  принимаемые  их органамиуправления,  в  случае  если  банк  приобретает  статус  основногообщества  в отношении действующей организации-нерезидента, имеющейна момент приобретения дочерние организации-нерезиденты.<4>  Не  заполняется,  если  участие  банка  в  уставном  капиталедочерней организации не предполагается.