Законодательная база Российской Федерации

1. Территориальные учреждения Банка России применяют, начиная с отчетности по состоянию на 01.11.98 и по 01.07.99, к кредитным организациям штрафные санкции за нарушения ими абсолютной величины предельных значений обязательных нормативов, установленных в соответствии с Указанием Банка России от 30.10.98 N 393-У "0 порядке определения в абсолютной величине предельных значений обязательных нормативов", и предельных значений величины открытых валютных позиций, установленных в соответствии с Указанием Банка России от 30.10.98 N 394-У "О временном порядке определения предельных значений величины открытых валютных позиций", в порядке, определенном Инструкцией Банка России от 31.03.97 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности" (с изменениями и дополнениями, внесенными Указаниями Банка России от 14.11.97 N 20-У, 15.01.98 N 138-У и 13.04.98 N 213-У) (" Вестник Банка России" от 17.04.97 N 23(186), 20.01.98 N 3(258), 22.04.98 N 24(279)) за нарушения кредитными организациями обязательных экономических нормативов и лимитов открытой валютной позиции.

2. Территориальные учреждения Банка России применяют к кредитным организациям, указанным в пункте 1 настоящего Указания, иные меры воздействия, предусмотренные Инструкцией Банка России от 31.03.97 N 59, с учетом оценки финансового состояния кредитной организации, а также принимая во внимание как нарушения кредитной организацией абсолютной величины предельных значений обязательных нормативов и предельных значений величины открытых валютных позиций, так и соответствие значений обязательных нормативов и открытых валютных позиций требованиям, установленным соответственно Инструкцией Банка России от 01.10.97 N 1 "О порядке регулирования деятельности банков" (с изменениями и дополнениями, внесенными Указаниями Банка России от 31.12.97 N 123-У, 29.01.98 N 153-У, 18.08.98 N 317-У, 30.09.98 N 368-У) (" Вестник Банка России" от 16.10.97 N 66, 14.01.98 N 1, 03.02.98 N 7, 27.08.98 N 60, 08.10.98 N 70-71), Положением Банка России от 08.09.97 N 516 "О пруденциальном регулировании деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих операции по расчетам, и организаций инкассации" (с изменениями и дополнениями, внесенными Указаниями Банка России от 17.11.97 N 22-У, 03.02.98 N 159-У) (" Вестник Банка России" от 16.09.97 N 59) и Инструкцией Банка России от 22.05.96 N 41 " Об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроле за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями, внесенными письмами Банка России от 23.12.96 N 382, 23.01.97 N 399, Указаниями Банка России от 30.12.97 N 113-У, 26.01.98 N 143-У, 30.09.98 N 364-У) (" Вестник Банка России" от 29.05.96 N 24).

3. При применении предупредительных и принудительных мер воздействия, за исключением штрафных санкций, территориальные учреждения Банка России учитывают фактическое выполнение кредитными организациями представленных в соответствии с Указанием Банка России от 30.10.98 N 393-У "О порядке определения в абсолютной величине предельных значений обязательных нормативов" мероприятий по приведению абсолютной величины предельных значений обязательных нормативов к значениям, установленным Инструкцией Банка России от 01.10.97 N 1 и Положением Банка России от 08.09.97 N 516, и представленных в соответствии с Указанием Банка России от 30.10.98 N 394-У "О временном порядке определения предельных значений величины открытых валютных позиций" мероприятий по приведению предельных значений величины открытых валютных позиций к лимитам, установленным Инструкцией Банка России от 22.05.96 N 41. Территориальные учреждения Банка России в целях контроля за выполнением указанных планов вправе самостоятельно определять порядок и сроки представления информации о ходе их выполнения.

4. Настоящее Указание вступает в силу с момента подписания и подлежит опубликованию в " Вестнике Банка России".

5. Настоящее Указание утрачивает силу, начиная с отчетности на 01.08.99 при применении мер воздействия за нарушения в абсолютной величине предельных значений обязательных нормативов и с отчетности после 01.07.99 - за нарушения предельных значений величины открытых валютных позиций.

Первый заместитель
Председателя Банка России
А.А.КОЗЛОВ