Законодательная база Российской Федерации

В соответствии с пунктом 4 Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемый Типовой проспект эмиссии инвестиционных паев.

2. Установить, что проспекты эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должны содержать положения Типового проспекта, утвержденного настоящим Постановлением, а также могут содержать иные не противоречащие им положения.

Председатель ФКЦБФР
при Правительстве РФ
А.ЧУБАЙС

Утвержден
Постановлением
Федеральной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку
при Правительстве РФ
от 18 октября 1995 г. N 15

 ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ\r\n ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ\r\n \r\n (в ред. - Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40)\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (указывается полное наименование паевого инвестиционного фонда)\r\n Орган, осуществивший регистрацию настоящего Проспекта эмиссии,\r\nне несет ответственности за достоверность представленной в нем\r\nинформации.\r\n 1. Основные сведения о паевом инвестиционном фонде\r\n 1.1. Полное наименование паевого инвестиционного фонда (далее\r\n- Фонд) __________________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n Сокращенное наименование Фонда ______________________________.\r\n 1.2. Тип Фонда __________________________________________ <1>.\r\n 1.3. ____________________________________________________ <2>.\r\n 2. Основные сведения об управляющей компании\r\n 2.1. Фирменное наименование управляющей компании (далее -\r\n Управляющий Фондом) _____________________________________________.\r\n 2.2. Организационно - правовая форма ________________________.\r\n 2.3. Дата государственной регистрации _______________________.\r\n 2.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.\r\n 2.5. Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг\r\n(далее - Федеральная комиссия) на осуществление деятельности\r\nN _____ выдана "__" ________ 19__ года.\r\n 2.6. Место нахождения и банковские реквизиты _________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 2.7. Размер уставного капитала Управляющего Фондом ___________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 2.8. Структура и компетенция органов управления Управляющего\r\n Фондом ___________________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 2.9. Должностные лица Управляющего Фондом ____________________\r\n_____________________________________________________________ <3>.\r\n 2.10. Аффилированные лица Управляющего Фондом ________________\r\n_____________________________________________________________ <4>.\r\n 2.11. Паевые инвестиционные фонды, имущество которых находится\r\nв доверительном управлении, негосударственные пенсионные фонды,\r\nактивы которых находятся в управлении, а также инвестиционные\r\nфонды, которые находятся в управлении Управляющего Фондом ________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 2.12. Дополнительная информация об Управляющем Фондом может\r\nбыть получена по адресу, телефону: _______________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 3. Сведения о Специализированном депозитарии Фонда\r\n 3.1. Фирменное наименование специализированного депозитария\r\nпаевых инвестиционных фондов (далее - Специализированный\r\nдепозитарий Фонда) _______________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 3.2. Организационно - правовая форма ________________________.\r\n Дата государственной регистрации ____________________________.\r\n 3.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.\r\n 3.5. Лицензия Федеральной комиссии на осуществление\r\nдеятельности N ____ выдана "__" __________ 19__ года.\r\n 3.6. Место нахождения и банковские реквизиты _________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 3.7. Размер уставного капитала Специализированного депозитария\r\n Фонда ___________________________________________________________.\r\n 3.8. Аффилированные лица Специализированного депозитария Фонда\r\n__________________________________________________________________\r\n_____________________________________________________________ <5>.\r\n 3.9. Доля Специализированного депозитария Фонда в уставном\r\nкапитале Управляющего Фондом ____________________________________.\r\n 3.10. Перечень инвестиционных фондов, а также управляющих\r\nкомпаний паевых инвестиционных фондов, с которыми\r\n Специализированным депозитарием Фонда заключен договор о\r\nпредоставлении депозитарных услуг ________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 4. Сведения о Специализированном регистраторе Фонда <6>\r\n 4.1. Фирменное наименование специализированного регистратора\r\n(далее - Специализированный регистратор Фонда) ___________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 4.2. Организационно - правовая форма ________________________.\r\n 4.3. Дата государственной регистрации _______________________.\r\n 4.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.\r\n 4.5. Лицензия Федеральной комиссии на право осуществления\r\nдеятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг\r\nN ____________ выдана "__" _________ 19__ года.\r\n 4.6. Место нахождения и банковские реквизиты ________________.\r\n 4.7. Размер уставного капитала Специализированного\r\nрегистратора Фонда ______________________________________________.\r\n 4.8. Аффилированные лица Специализированного регистратора\r\n Фонда ____________________________________________________________\r\n_____________________________________________________________ <7>.\r\n 4.9. Доля Специализированного регистратора Фонда в уставном\r\nкапитале Управляющего Фондом _____________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 4.10. Перечень управляющих компаний паевых инвестиционных\r\nфондов, с которыми Специализированным регистратором Фонда заключен\r\nдоговор о предоставлении услуг по ведению реестра владельцев\r\nинвестиционных паев ______________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 5. Сведения об Аудиторе Фонда\r\n 5.1. Фирменное наименование аудитора (далее - Аудитор Фонда)\r\n__________________________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 5.2. Организационно - правовая форма ________________________.\r\n 5.3. Дата государственной регистрации _______________________.\r\n 5.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.\r\n 5.5. Лицензия на осуществление аудиторской деятельности в\r\nобласти аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных\r\nинститутов _______________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n (наименование органа, выдавшего лицензию)\r\nN ______ выдана "__" ____________ 19__ года.\r\n 5.6. Место нахождения и банковские реквизиты ________________.\r\n 5.7. Аффилированные лица Аудитора Фонда ______________________\r\n_____________________________________________________________ <8>.\r\n 5.8. Доля Аудитора Фонда в уставном капитале Управляющего\r\n Фондом __________________________________________________________.\r\n 5.9. Перечень инвестиционных фондов, а также управляющих\r\nкомпаний паевых инвестиционных фондов, с которыми Аудитором Фонда\r\nзаключен договор о предоставлении аудиторских услуг ______________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 6. Сведения о Независимом оценщике Фонда <9>\r\n 6.1. Фирменное наименование независимого оценщика (далее -\r\n Независимый оценщик Фонда) _______________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 6.2. Организационно - правовая форма ________________________.\r\n 6.3. Дата государственной регистрации _______________________.\r\n 6.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.\r\n 6.5. Лицензия на осуществление деятельности по оценке\r\nимущества N_________ выдана "__"_________ 19__ года.\r\n 6.6. Место нахождения и банковские реквизиты ________________.\r\n 6.7. Аффилированные лица Независимого оценщика Фонда _________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 6.8. Доля Независимого оценщика Фонда в уставном капитале\r\n Управляющего Фондом _____________________________________________.\r\n 6.9. Перечень управляющих компаний паевых инвестиционных\r\nфондов, с которыми Независимым оценщиком Фонда заключен договор об\r\nоценке имущества, составляющего паевые инвестиционные фонды, и\r\nнаименования паевых инвестиционных фондов, оценка стоимости\r\nимущества которых осуществляется в соответствии с этими договорами\r\n__________________________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 7. Инвестиционная декларация Фонда\r\n 7.1. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд,\r\nявляется его прирост. Доходы от доверительного управления\r\nимуществом, составляющим Фонд, не являются собственностью\r\n Управляющего Фондом, а относятся на прирост имущества,\r\nсоставляющего Фонд.\r\n 7.2. Имущество, составляющее Фонд, предназначено для\r\nинвестирования в ___________________________________________ <10>.\r\n Требования настоящего пункта вступают в силу по окончании срока\r\nпервичного размещения инвестиционных паев Фонда.\r\n 7.3. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев\r\n Фонда его могут составлять только денежные средства.\r\n 8. Сведения о порядке размещения инвестиционных паев Фонда\r\n 8.1. Вид размещаемых ценных бумаг - инвестиционные паи.\r\n 8.2. Количество размещаемых инвестиционных паев не ограничено.\r\n 8.3. Форма выпуска инвестиционных паев _________________ <11>.\r\n ________________________________________________________ <12>.\r\n 8.4. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается\r\nчерез _____ со дня регистрации настоящего Проспекта.\r\n 8.5. Срок первичного размещения инвестиционных паев Фонда\r\nсоставляет _______________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n В случае достижения минимального размера стоимости чистых\r\nактивов, предусмотренного Правилами Фонда, первичное размещение\r\nинвестиционных паев Фонда прекращается после опубликования\r\nсообщения об этом в соответствии с Правилами Фонда.\r\n 8.6. ___________________________________________________ <13>.\r\n Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются только\r\nденежными средствами.\r\n 8.7. Размер вознаграждения Управляющего Фондом составляет\r\n_____ средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового\r\nгода, определяемой в порядке, установленном актами Федеральной\r\nкомиссии.\r\n 8.8. Вознаграждением Управляющего Фондом могут являться также\r\nустановленные Правилами Фонда надбавка и (или) скидка, взимаемые\r\n Управляющим Фондом.\r\n 8.9. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом за счет\r\nимущества, составляющего Фонд, выплачиваются также:\r\n вознаграждение Специализированного депозитария Фонда;\r\n вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;\r\n вознаграждение Аудитора Фонда;\r\n вознаграждение Независимого оценщика Фонда;\r\n ________________________________________________________ <14>.\r\n 8.10. Определенные в пункте 8.9 настоящего Проспекта расходы\r\nне должны превышать _____ средней стоимости чистых активов Фонда в\r\nтечение финансового года.\r\n 9. Сведения об инвестиционных паях Фонда\r\n 9.1. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой,\r\nудостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего\r\n Фондом выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в\r\nсоответствии с настоящими Правилами.\r\n Проценты и дивиденды по инвестиционным паям Фонда не\r\nначисляются и не выплачиваются. Каждый инвестиционный пай\r\nпредоставляет его владельцу одинаковый объем прав.\r\n Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляется\r\nв реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, ведение и хранение\r\nкоторого осуществляется Специализированным депозитарием\r\n( Специализированным регистратором) Фонда в соответствии с\r\nтребованиями актов Федеральной комиссии.\r\n 9.2. Владельцы инвестиционных паев несут риск уменьшения их\r\nстоимости. Заявления Управляющего Фондом и иных лиц об увеличении\r\nв будущем стоимости инвестиционных паев Фонда не являются\r\nобязательствами Управляющего Фондом и могут расцениваться не иначе\r\nкак предположения.\r\n Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и\r\nуменьшаться. Предшествующий рост стоимости инвестиционных паев\r\n Фонда не означает, что такой рост продолжится в будущем.\r\n 10. Раскрытие информации о деятельности Фонда\r\n ______________________________________________________________\r\n____________________________________________________________ <15>.\r\n 11. Изменение настоящего Проспекта\r\n Настоящий Проспект может быть изменен Управляющим Фондом. При\r\nэтом изменения положений настоящего Проспекта, содержащихся также\r\nи в правилах Фонда, вступают в силу с момента вступления в силу\r\nизменений в Правилах Фонда и при условии их регистрации\r\n Федеральной комиссией. Изменение иных положений настоящего\r\n Проспекта осуществляется в порядке, предусмотренном актами,\r\nутверждаемыми Федеральной комиссией.\r\n \r\n Управляющий Фондом _____________ ___________________\r\n (подпись) И.О. Фамилия\r\n М.П.\r\n \r\n --------------------------------\r\n Проспекты эмиссии инвестиционных паев всех типов паевых\r\nинвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с настоящим\r\n Типовым проспектом. Редакция положений проспектов эмиссии\r\nинвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может отличаться\r\nот редакции настоящего Типового проспекта, если она соответствует\r\nсмыслу положений настоящего Типового проспекта. Наличие,\r\nотсутствие разделов, наличие, отсутствие или редакция положений,\r\nотмеченных в настоящем Типовом проспекте цифрами, определяется в\r\nсоответствии с нижеследующими положениями.\r\n В случае изменения нумерации пунктов проспектов эмиссии\r\nинвестиционных паев паевых инвестиционных фондов по сравнению с\r\nнумерацией настоящего Типового проспекта ссылки на пункты,\r\nсодержащиеся в настоящем Типовом проспекте, изменяются в\r\nпроспектах эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных\r\nфондов на ссылки на пункты, содержащие соответствующие положения.\r\n Положения проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых\r\nинвестиционных фондов должны соответствовать положениям правил\r\nэтих фондов.\r\n \r\n <1> Указывается: "открытый паевой инвестиционный фонд" или\r\n"интервальный паевой инвестиционный фонд".\r\n <2> Указывается: " Фонд создан на срок до ______" или " Фонд\r\nсоздан на неограниченный срок". В проспекте эмиссии инвестиционных\r\nпаев интервальных паевых инвестиционных фондов, создаваемых при\r\nпреобразовании коммерческих организаций, привлекающих денежные\r\nсредства физических и юридических лиц, указывается: " Фонд\r\nобразован при преобразовании ____________".\r\n <3> Указывается лицо, осуществляющее функции единоличного\r\nисполнительного органа, и лица, являющиеся членами коллегиального\r\nисполнительного органа Управляющего Фондом, а также члены его\r\nсовета директоров.\r\n <4> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом\r\n Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии\r\nдеятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.\r\n <5> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом\r\n Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии\r\nдеятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.\r\n <6> Раздел 4 включается в Проспект эмиссии инвестиционных паев\r\n Фонда в случае, если договор на ведение и хранение реестра\r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда заключен Управляющим Фондом\r\nсо Специализированным регистратором. В случае отсутствия такого\r\nдоговора упоминание Специализированного регистратора Фонда в текст\r\n Проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда не включается.\r\n <7> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом\r\n Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии\r\nдеятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.\r\n <8> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом\r\n Президента Российской Федерации "О дальнейшем развитии\r\nдеятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.\r\n <9> Раздел 6 включается только в проспект эмиссии\r\nинвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда и\r\nтолько в случае, если в состав объектов инвестирования имущества,\r\nсоставляющего этот фонд, входит имущество, которое в соответствии\r\nс актами Федеральной комиссии подлежит оценке независимыми\r\nоценщиками. В иных случаях упоминание независимого оценщика\r\nпаевого инвестиционного фонда в текст проспекта эмиссии\r\nинвестиционных паев паевого инвестиционного фонда не включается.\r\n <10> В пункте указываются объекты инвестирования, указанные в\r\n Правилах Фонда, а также содержащиеся в них положения о том, не\r\nболее и (или) не менее какой доли имущества, составляющего Фонд,\r\nдолжны составлять указанные в нем объекты инвестирования.\r\n <11> Указывается: "документарная" или "бездокументарная".\r\n <12> Указывается минимальная сумма оплаты приобретаемых\r\nинвестиционных паев, если соответствующее положение включено в\r\n Правила Фонда.\r\n <13> Указываются сроки приема заявок на приобретение\r\nинвестиционных паев.\r\n <14> Указываются иные расходы, которые в соответствии с\r\n Правилами Фонда могут выплачиваться за счет имущества,\r\nсоставляющего Фонд.\r\n <15> Указывается перечень печатных органов, информационных\r\nагентств, адрес страницы и электронной почты в сети Интернет, при\r\nпосредстве которых информация раскрывается Управляющим Фондом, с\r\nуказанием сроков такого раскрытия.