Законодательная база Российской Федерации

1. Внести в Инструкцию Банка России " Об установлении лимитов открытой валютной позиции и контролю за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации" от 22.05.96 N 41 (" Вестник Банка России" от 29.05.96 N 24) в редакции писем Банка России от 23.12.96 N 382 (" Вестник Банка России" от 09.01.97 N 1), от 23.01.97 N 399 (" Вестник Банка России" от 28.01.97 N 6), Указаний Банка России от 30.12.97 N 113-У (" Вестник Банка России" от 14.01.98 N 1), от 26.01.98 N 143-У (" Вестник Банка России" от 03.02.98 N 7), от 30.09.98 N 364-У (" Вестник Банка России" от 08.10.98 N 70-71) и от 30.10.98 N 395-У (" Вестник Банка России" от 06.11.98 N 77) (далее - Инструкция) следующие изменения и дополнения.

1.1. Пункт 1.3 дополнить абзацами следующего содержания:

" Открытая валютная позиция по группе иностранных валют стран Европейского союза - разница между суммой открытых длинных валютных позиций по данным валютам (в рублевом эквиваленте) и суммой открытых коротких валютных позиций по данным валютам (в рублевом эквиваленте). Указанная разница отражается с соответствующим знаком в графах 9 или 10 по строке 13 Приложения 2 к настоящему Указанию.

В состав группы иностранных валют стран Европейского союза входят: немецкая марка, французский франк, голландский гульден, финляндская марка, итальянская лира, испанская песета, португальское эскудо, австрийский шиллинг, бельгийский франк, люксембургский франк, ирландский фунт, ЕВРО.".

1.2. Из пункта 6 исключить 2, 3 и 4 абзацы.

1.3. Пункт 7 дополнить абзацами следующего содержания:

" Абсолютная величина суммы всех длинных открытых валютных позиций складывается из суммы открытой валютной позиции по группе иностранных валют стран Европейского союза (если она длинная) и длинных открытых валютных позиций по иным валютам.

Абсолютная величина суммы всех коротких открытых валютных позиций складывается из суммы открытой валютной позиции по группе иностранных валют стран Европейского союза (если она короткая) и коротких открытых валютных позиций по иным валютам.".

1.4. Пункт 10.2 изложить в следующей редакции:

" По состоянию на конец каждого операционного дня длинная (короткая) открытая валютная позиция по группе иностранных валют стран Европейского союза, а также любая из длинных (коротких) открытых позиций по иным валютам (в том числе по российским рублям) не должны превышать 10% от собственных средств (капитала) уполномоченного банка.".

1.5. Приложение 2 к Инструкции изложить в редакции Приложения 1 к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу с 01.02.99 и подлежит публикации в " Вестнике Банка России".

3. Территориальным учреждениям Банка России довести настоящее Указание до сведения кредитных организаций.

Первый Заместитель
Председателя Центрального банка
Российской Федерации
А.А.КОЗЛОВ

Приложение 1

" Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 22 мая 1996 г. N 41

 Банковская отчетность

 Код формы документа по ОКУД 0409634

 Код территории
 по СОАТО 

 Код кредитной
 организации

по ОКПО 

регистрационный
 номер

 БИК

 \r\n Отчет\r\n об открытых валютных позициях на конец операционного дня\r\n"__"_______ 199_ г.\r\n \r\n Наименование кредитной организации (уполномоченного банка)_____________\r\nголовного офиса (филиала)\r\n_________________________________________________________ Почтовый адрес\r\n_______________________________________________________________________\r\n \r\n \r\n \r\n Форма N 634 \r\n Ежедневная/еженедельная \r\n \r\n тыс.ед. валюты\r\n 

NN п/п

 Наименование 
 валют(драг. 
 металла)

 Чистые позиции в ин. валютах
 и драг. металлах, тыс.ед.
 валюты (граммах)

 Сово-
купная
балан-
совая
пози-
ция
(графы
3+4)

 Сово-
купная
внеба-
лан-
совая
пози-
ция
(графы
5+6+7)

 Бала-
 нсо-
 вая

 Спот

 Сроч-
 ная

 Опци-
онная

 Гаран-
 тии

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1. 

 Валюты стран
 Европейского
 Союза

2.

 Доллар США

3.

 Иена

4.

... 

5.

 Золото 

xxx

6.

 Серебро 

xxx

7.

 Платина 

xxx

8.

... 

9.

 Итого во всех иностранных валютах
и драг. металлах

 Собственные средства (капитал) на "__" ______ _____ ____ г. 
 
составляют: _____________________________ тыс.руб. 

NN
п/п 

 Наименование 
валют (драг. 
 металла)

 Курсы (цены)
 Банка России
 руб. за ед.
 валюты
или грамм драг
 металла 

 Рублевый эквивалент
 позиций тыс.руб.

 Сово-
купная
балан-
совая

 Совокупная
внебалансовая

 Открытая
 валютная
 позиция 
 (графы 11+12)

 Длинная

 Короткая

1

2 

10 

11 

12 

13 

14 

1

 Валюты стран
 Европейского 
 Союза

2

 Доллар США 

3

 Иена 

4

... 

5

 Золото 

6

 Серебро 

7

 Платина 

8

... 

9

 Балансирующая
позиция
в российских
рублях

 Суммарная
величина
открытых
позиций

NN
п/п

 Наименование
 валют
 (драг.
 металла)

 Совокупная
балансовая
 позиция
 % от
 капитала

 Сово-
 купная
внебалан-
 совая
 позиция
 в % от
 капитала

 Открытая
валютная
позиция
в % от
капитала

 Лимиты
 (суб-
 лимиты)
 по сово-
 купной
балансовой
 позиции

 Лимиты
 (суб-
 лимиты)
по сово-
 купной
внебалан-
 совой
 позиции

 Лимиты
 (суб-
лимиты)
 по
открытой
валютной
позиции

1 

2

15

16

17

18

19

20

1.

 Валюты
стран
 Европейского
 Союза

2.

 Доллар США 

3.

 Иена 

4.

... 

5.

 Золото 

6.

 Серебро 

7.

 Платина 

8.

... 

9 

 x

 x

 x

 x

 x

 x

 \r\n Исполнитель (должность) (ФИО) телефон\r\n \r\n Руководитель (должность) (ФИО) факс\r\n \r\n Примечания. 1. Величина короткой открытой валютной позиции\r\nзаписывается со знаком "-", а длинной - со знаком "+".\r\n 2. Позицию по срочным конверсионным сделкам следует переносить\r\nиз графы " Вне баланса" (графы 4 и 8) в графу " По балансу" (графы 3\r\nи 7) два рабочих банковских дня до даты валютирования, уменьшая в\r\nотчете размер открытой валютной позиции на внебалансе (графы 4 и\r\n8) и увеличивая на ту же величину размер открытой валютной позиции\r\nпо балансу (графы 3 и 7).\r\n 3. При расчете открытых валютных позиций курс Банка России\r\nберется с 4 (четырьмя) знаками после запятой. В тех случаях, когда\r\nпо иностранной валюте официальный курс Банка России\r\nустанавливается за n единиц (n кратно 10), при расчете рублевого\r\nэквивалента за одну единицу указанной иностранной валюты\r\nокругление не производится.\r\n 4. Величина позиций по срочным конверсионным сделкам,\r\nперенесенным из графы " Вне баланса" в графу " По балансу",\r\nсоставляет _________________ (тыс. руб.).".