Законодательная база Российской Федерации

В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года N 6, внести следующие изменения и дополнения в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 07.06.99 N 534-р (далее - Квалификационный минимум):

1. Исключить из абзаца третьего подраздела 1.3 Квалификационного минимума после слов " Условия прекращения действия лицензии" текст " Основания и порядок приостановления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Порядок направления лицензирующим органом предписаний профессиональному участнику. Последствия приостановления действия лицензии. Порядок возобновления действия лицензии. Основания, порядок и последствия аннулирования лицензии профессионального участника".

2. Включить в абзац первый подраздела 1.4 Квалификационного минимума после слов "с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах" слова "и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".

3. Дополнить абзац первый подраздела 1.4 Квалификационного минимума словами " Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными актами ФКЦБ России. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".

4. Дополнить абзац восьмой подраздела 2.1 Квалификационного минимума словами " Порядок предоставления информации об аффилированных лицах акционерных обществ".

5. Дополнить пункт 6 Перечня нормативно - правовых актов, знание которых обязательно для успешного прохождения специализированного экзамена для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (далее - Перечень) (приложение 1 к Квалификационному минимуму) словами "(с последующими изменениями)".

6. Исключить из Перечня пункт 25.

7. Пункт 26 Перечня считать пунктом 25, пункт 27 - пунктом 26, пункт 28 - пунктом 27.

8. Дополнить Перечень пунктами 28, 29 и 30 следующего содержания:

"28. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 года N 3 " Об утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

29. Постановление ФКЦБ России от 30 сентября 1999 года N 7 "О порядке ведения учета аффилированных лиц и представления информации об аффилированных лицах акционерных обществ"

30. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 года N 9 " Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".

Председатель
И.В.КОСТИКОВ