Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ КФМ РФ от 07.02.2003 N 15 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "О СОГЛАСОВАНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОРНЫЕ ОРГАНЫ"

В соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2002, N 30, ст.3029, N 44, ст.4296) и пунктом 2 постановления Правительства Российской Федерации от 8 января 2003 г. N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 2, ст.188) приказываю:

утвердить прилагаемое Положение "О согласовании правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы".

Председатель
В.А.ЗУБКОВ

УТВЕРЖДЕНО
Приказом Комитета РФ
по финансовому мониторингу
от 7 февраля 2003 г.
N 15

1. Настоящее Положение определяет порядок согласования Комитетом Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России) правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (далее именуются - организации).

2. Представлению на согласование в КФМ России подлежат правила внутреннего контроля следующих организаций:

а) лизинговые компании;

б) ломбарды;

в) организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящие лотереи и иные игры, в которых организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной форме;

г) организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, изделий из них и лома таких изделий.

3. Правила внутреннего контроля организации, разработанные с учетом Рекомендаций, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. N 983-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 29, ст.2995; 2003, N 2, ст.197), представляются в КФМ России в двух экземплярах, каждый из которых должен быть пронумерован постранично, прошит, утвержден руководителем и скреплен печатью организации, в течение 5 дней с даты их утверждения с заявлением о согласовании (в произвольной форме), подписанным руководителем и заверенным печатью организации (с указанием ИНН организации).

4. КФМ России рассматривает правила внутреннего контроля организации, устанавливает их соответствие законодательству Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и принимает решение о согласовании либо несогласовании (отказе в согласовании) правил внутреннего контроля организации в срок, не превышающий 15 дней с даты их получения.

5. Уведомление о согласовании правил внутреннего контроля направляется в организацию заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. К уведомлению прилагается один экземпляр правил внутреннего контроля организации с отметкой о согласовании, заверенной печатью КФМ России.

6. В случае несогласования (отказа в согласовании) КФМ России правил внутреннего контроля в организацию направляется уведомление с мотивированным отказом.

7. Уведомления о согласовании либо несогласовании (отказе в согласовании) оформляются на официальном бланке КФМ России и подписываются Председателем КФМ России либо его заместителями.

8. После устранения причин несогласования (отказа в согласовании) правил внутреннего контроля, указанных в уведомлении КФМ России, правила внутреннего контроля вновь представляются на согласование в КФМ России в порядке, определенном настоящим Положением.

9. В случае внесения изменений и/или дополнений в Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные Правительством Российской Федерации, правила внутреннего контроля организации после внесения в них соответствующих изменений и/или дополнений и утверждения руководителем организации представляются на согласование в КФМ России в порядке, определенном настоящим Положением.