Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 25.02.2003 N 1253-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 28.12.2000 N 96-И "О СПЕЦИАЛЬНЫХ СЧЕТАХ НЕРЕЗИДЕНТОВ ТИПА "С"

1. Внести в Инструкцию Банка России от 28.12.2000 N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С", зарегистрированную в Министерстве юстиции Российской Федерации 26.02.2001, рег. N 2588 ("Вестник Банка России" от 04.08.2001 N N 41 - 42) следующие изменения и дополнения:

1.1. Пункт 4.4 дополнить новыми седьмым и восьмым абзацами следующего содержания:

"- раздел "ценные бумаги, блокированные для последующего перевода на основной раздел счета депо";

- раздел "государственные ценные бумаги, блокированные для последующего перевода выручки от их продажи (погашения) на специальный счет нерезидента типа "С".

1.2. Пункт 4.5.1 дополнить новым подпунктом "г" следующего содержания:

"г) переведенные со счетов типа "С", на которых учитываются ценные бумаги, другого нерезидента, открытые в этом же или другом Уполномоченном банке, за исключением ГКО и ОФЗ;".

Подпункт "г" пункта 4.5.1 считать подпунктом "д".

1.3. Пункт 4.5.2 дополнить новыми подпунктами "д" и "е" следующего содержания:

"д) на счет типа "С", на котором учитываются ценные бумаги, другого нерезидента, открытые в этом же или другом Уполномоченном банке, за исключением ГКО и ОФЗ;

е) в соответствии с основаниями и в порядке, установленном в Приложении 6 к настоящей Инструкции;".

Подпункт "д" пункта 4.5.2 считать подпунктом "ж".

1.4. Подпункт "б" пункта 6.1.1 изложить в новой редакции:

"б) поступающие со счета типа "С" (инвестиционного), открытого нерезиденту в этом же Уполномоченном банке, в соответствии с порядком, установленным в Приложении 5 к настоящей Инструкции;".

1.5. Пункт 6.2.1 дополнить новым подпунктом "е" следующего содержания:

"е) поступающие со счета типа "С" (инвестиционного), открытого другому нерезиденту в этом же или другом Уполномоченном банке;".

Подпункт "е" пункта 6.2.1 считать подпунктом "ж".

1.6. Пункт 6.2.2 дополнить новым подпунктом "ж" следующего содержания:

"ж) на счет типа "С" (инвестиционный), открытый другому нерезиденту в этом же или другом Уполномоченном банке;".

Подпункт "ж" пункта 6.2.2 считать подпунктом "з".

1.7. Дополнить Приложениями 5 - 8 в редакции Приложений 1 - 4 к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 25.02.2003 N 1253-У
"О внесении изменений
и дополнений в Инструкцию
Банка России
от 28.12.2000 N 96-И
"О специальных счетах
нерезидентов типа "С"

"Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 28.12.2000 N 96-И
"О специальных счетах
нерезидентов типа "С"

1. Денежные средства, переводимые Уполномоченным банком в соответствии с распоряжением нерезидента со специального счета нерезидента типа "С" (инвестиционного) на специальный счет нерезидента типа "С" (конверсионный), зачисляются Уполномоченным банком на лицевой счет "Средства для зачисления на счет типа "С", открытый к балансовому счету N 40911 "Транзитные счета" (далее по тексту - транзитный счет).

2. Для каждой суммы, поступающей на транзитный счет, открывается отдельный лицевой счет.

3. Срок нахождения средств нерезидента на транзитном счете в Уполномоченном банке устанавливается равным 30 (тридцати) календарным дням, исчисляемым со дня зачисления средств на этот счет.

4. По истечении установленного срока Уполномоченный банк переводит денежные средства нерезидента с транзитного счета на специальный счет нерезидента типа "С" (конверсионный).

5. В день зачисления средств нерезидента на транзитный счет Уполномоченный банк осуществляет перечисление в Банк России (соответствующее территориальное учреждение Банка России) сумм, равных зачисленным на транзитный счет.

6. Уполномоченный банк учитывает переведенные в Банк России средства на балансовом счете N 30224 "Средства уполномоченных банков, депонируемые в Банке России".

7. Срок нахождения депонированных в Банке России денежных средств Уполномоченного банка совпадает со сроком нахождения средств нерезидента на транзитном счете в Уполномоченном банке.

8. По истечении установленного в пункте 3 настоящего Порядка срока суммы, депонированные Уполномоченным банком в Банке России, возвращаются на корреспондентский счет Уполномоченного банка.

9. До истечения срока нахождения средств нерезидента на транзитном счете в Уполномоченном банке нерезидент может дать распоряжение Уполномоченному банку о возврате средств на специальный счет нерезидента типа "С" (инвестиционный).

Возврат Уполномоченным банком денежных средств на специальный счет нерезидента типа "С" (инвестиционный) осуществляется в день зачисления территориальным учреждением Банка России денежных средств, депонированных Уполномоченным банком в Банке России, на корреспондентский счет Уполномоченного банка.

10. Для возврата Уполномоченному банку денежных средств, депонированных в Банке России, Уполномоченный банк передает в соответствующее территориальное учреждение Банка России заявление о возврате средств и выписку с соответствующего лицевого счета, открытого к лицевому счету "Средства для зачисления на счет типа "С" балансового счета N 40911 "Транзитные счета", заверенные печатью и подписями руководителя и главного бухгалтера Уполномоченного банка. Выписка представляется по состоянию на день передачи Уполномоченным банком заявления о возврате средств.

11. Территориальное учреждение Банка России осуществляет зачисление денежных средств на корреспондентский счет Уполномоченного банка в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от Уполномоченного банка документов, указанных в пункте 10 настоящего Указания.

12. Уполномоченный банк в день получения указанных денежных средств на свой корреспондентский счет осуществляет перевод денежных средств нерезидента с транзитного счета на специальный счет нерезидента типа "С" (конверсионный).".

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 25.02.2003 N 1253-У
"О внесении изменений
и дополнений в Инструкцию
Банка России
от 28.12.2000 N 96-И
"О специальных счетах
нерезидентов типа "С"

"Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 28.12.2000 N 96-И
"О специальных счетах
нерезидентов типа "С"

1. Для перевода корпоративных облигаций и акций, а также облигаций субъектов Российской Федерации (далее - ценные бумаги) со специальных счетов нерезидентов типа "С" на основные разделы счетов депо:

1.1. Уполномоченный банк на основании заявления нерезидента, заполняемого по форме Приложения 7 к Инструкции Банка России от 28.12.2000 N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С" (далее - Заявление 1), осуществляет перевод ценных бумаг с раздела "ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" на раздел "ценные бумаги, блокированные для последующего перевода на основной раздел счета депо" (далее транзитный раздел) не позднее рабочего дня, следующего за днем подачи нерезидентом Заявления 1.

1.2. По истечении 30 календарных дней с момента зачисления ценных бумаг на транзитный раздел Уполномоченный банк на основании Заявления 1 осуществляет перевод на основной раздел счета депо 50% от первоначально зачисленных ценных бумаг по каждому выпуску с учетом округления до целого количества штук. По истечении 60 дней с момента зачисления ценных бумаг на транзитный раздел осуществляется перевод на основной раздел оставшейся части ценных бумаг.

Для ценных бумаг, учитываемых на транзитном разделе в день вступления в силу настоящего Порядка, срок перевода на основной раздел счета депо исчисляется со дня фактического перевода ценных бумаг на транзитный раздел.

1.3. Нерезидент вправе отозвать Заявление 1 до завершения операции по переводу ценных бумаг, указанному в подпункте 1.2 настоящего Порядка. В этом случае Уполномоченный банк обязан перевести остаток ценных бумаг, учитывающийся на транзитном разделе в соответствии с отзываемым Заявлением 1, на раздел "ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" не позднее рабочего дня, следующего за днем отзыва Заявления 1.

2. Для депонирования ГКО-ОФЗ, учитывающихся на специальных счетах нерезидентов типа "С", и последующего перевода денежных средств, полученных от их продажи (погашения), на специальные счета нерезидентов типа "С" (конверсионные):

2.1. Уполномоченный банк на основании заявления нерезидента, заполненного по форме Приложения 8 к Инструкции Банка России от 28.12.2000 N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С" (далее - Заявление 2), осуществляет перевод ГКО-ОФЗ с раздела "ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" на раздел "государственные ценные бумаги, блокированные для последующего перевода выручки от их продажи (погашения) на специальный счет нерезидента типа "С" (далее - транзитный раздел) не позднее рабочего дня, следующего за днем подачи нерезидентом Заявления 2.

2.2. По истечении 30 календарных дней с момента зачисления ГКО-ОФЗ на транзитный раздел Уполномоченный банк на основании Заявления 2 осуществляет обратный перевод ГКО-ОФЗ на раздел "ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" счета депо 50% от первоначально зачисленных по каждому выпуску с учетом округления до целого количества штук. По истечении 60 дней с момента зачисления ГКО-ОФЗ на транзитный раздел осуществляется перевод на раздел "ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" оставшейся части ценных бумаг.

Для ГКО-ОФЗ, учитываемых на транзитном разделе в день вступления в силу настоящего Порядка, срок обратного перевода ГКО-ОФЗ исчисляется со дня фактического перевода ценных бумаг на транзитный раздел.

2.3. Денежные средства, полученные от продажи (погашения) ГКО-ОФЗ, переведенных на раздел "ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" в соответствии с подпунктом 2.2 настоящего Порядка, списываются Уполномоченным банком со специального счета нерезидента типа "С" (инвестиционного) и зачисляются на специальный счет нерезидента типа "С" (конверсионный) на основании платежного поручения нерезидента не позднее рабочего дня, следующего за днем получения платежного поручения.

2.4. Нерезидент вправе отозвать Заявление 2 до завершения операции по переводу ГКО-ОФЗ, указанному в подпункте 2.2 настоящего Порядка. В этом случае Уполномоченный банк обязан перевести остаток ГКО-ОФЗ, находящийся на транзитном разделе в соответствии с отзываемым Заявлением 2, на раздел "ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С".

2.5. ГКО-ОФЗ, переведенные на раздел "ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С" в соответствии с подпунктом 2.2 настоящего Порядка, не могут быть повторно переведены на транзитный раздел.

2.6. Контроль за правомерностью зачисления денежных средств, указанных в пункте 2.3 настоящего Порядка, на специальный счет нерезидента типа "С" (конверсионный) осуществляется Уполномоченным банком.".

Приложение 3
к Указанию Банка России
от 25.02.2003 N 1253-У
"О внесении изменений
и дополнений в Инструкцию
Банка России
от 28.12.2000 N 96-И
"О специальных счетах
нерезидентов типа "С"

"Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 28.12.2000 N 96-И
"О специальных счетах
нерезидентов типа "С"

                                                           ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n        НА ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ НА РАЗДЕЛ "ЦЕННЫЕ БУМАГИ,\r\n       БЛОКИРОВАННЫЕ ДЛЯ ПОСЛЕДУЮЩЕГО ПЕРЕВОДА НА ОСНОВНОЙ\r\n                        РАЗДЕЛ СЧЕТА ДЕПО"\r\n \r\n    N ____                              "__" _____________ 200_ г.\r\n \r\n    Нерезидент\r\n__________________________________________________________________\r\n    ИИН ________________\r\n    Специальные счета нерезидента типа "С" открыты в\r\n__________________________________________________________________\r\n           (полное наименование Уполномоченного банка)\r\n    Номер счета депо\r\n_________________________________\r\n1. Просит  осуществить   перевод   на   раздел   "ценные   бумаги,\r\nблокированные  для  последующего перевода на основной раздел счета\r\nдепо" следующие ценные бумаги:\r\n \r\nэмитент _________________;\r\nгосударственный регистрационный номер выпуска ___________________;\r\nколичество (шт.) _______________;\r\n \r\nэмитент _________________;\r\nгосударственный регистрационный номер выпуска ___________________;\r\nколичество (шт.) _______________.\r\n \r\n2. Просит осуществить перевод на основной раздел счета депо ценные\r\nбумаги:\r\n \r\nэмитент _________________;\r\nгосударственный регистрационный номер выпуска ___________________;\r\nколичество (шт.) _______________;\r\nдата перевода _______________;\r\n \r\nэмитент _________________;\r\nгосударственный регистрационный номер выпуска ___________________;\r\nколичество (шт.) _______________;\r\nдата перевода _______________.\r\n \r\nПодписи Уполномоченных лиц\r\nНерезидента\r\n \r\n_______________ _____________\r\n  (должность)     (Ф.И.О)               (подпись)\r\n \r\n________                                   МП"\r\n (дата)\r\n \r\n \r\n 

Приложение 4
к Указанию Банка России
от 25.02.2003 N 1253-У
"О внесении изменений
и дополнений в Инструкцию
Банка России
от 28.12.2000 N 96-И
"О специальных счетах
нерезидентов типа "С"

"Приложение 8
к Инструкции Банка России
от 28.12.2000 N 96-И
"О специальных счетах
нерезидентов типа "С"

                                                           ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n        НА ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ НА РАЗДЕЛ "ГОСУДАРСТВЕННЫЕ\r\n      ЦЕННЫЕ БУМАГИ, БЛОКИРОВАННЫЕ ДЛЯ ПОСЛЕДУЮЩЕГО ПЕРЕВОДА\r\n        ВЫРУЧКИ ОТ ИХ ПРОДАЖИ (ПОГАШЕНИЯ) НА СЧЕТ ТИПА "С"\r\n \r\n    N ___                              "__" ______________ 200_ г.\r\n \r\n    Нерезидент\r\n__________________________________________________________________\r\n    ИИН ________________\r\n    Специальные счета нерезидента типа "С" открыты в\r\n__________________________________________________________________\r\n           (полное наименование Уполномоченного банка)\r\n    Номер счета депо\r\n__________________________________\r\n    1. Просит  осуществить  перевод  на  раздел   "государственные\r\nценные бумаги,  блокированные для последующего перевода выручки от\r\nих продажи (погашения) на счет типа "С" следующие ценные бумаги:\r\n \r\nгосударственный регистрационный номер выпуска ___________________;\r\nколичество (шт.) _________________;\r\n \r\nгосударственный регистрационный номер выпуска ___________________;\r\nколичество (шт.) _________________.\r\n \r\n    2. Просит  осуществить  перевод  на  раздел   "ценные   бумаги\r\nнерезидента - оплата со счета "С" своего счета депо ценные бумаги:\r\n \r\nгосударственный регистрационный номер выпуска ___________________;\r\nколичество (шт.) _________________;\r\nдата перевода ______________\r\n \r\nгосударственный регистрационный номер выпуска ___________________;\r\nколичество (шт.) _________________;\r\nдата перевода ______________\r\n \r\nПодписи Уполномоченных лиц\r\nНерезидента\r\n \r\n_______________ ______________\r\n  (должность)      (Ф.И.О)                  (подпись)\r\n \r\n________                                       МП"\r\n (дата)\r\n