Законодательная база Российской Федерации

Принимая во внимание поступающие запросы, разъясняем порядок применения норм Инструкции Банка России от 23.07.1998 N 75-И "О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности", касающихся порядка подготовки заключений территориальными учреждениями Банка России о соответствии помещений кредитной организации и их подразделений для осуществления операций с ценностями требованиям, установленным Положением Банка России от 09.10.2002 г. N 199-П "О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации" (" Вестник Банка России" от 10.12.2002, N 66 (644) (далее - Положение Банка России N 199-П).

Подготовка территориальными учреждениями Банка России заключений о соответствии помещений кредитной организации (филиала) и их внутренних структурных подразделений, в которых будут осуществляться операции с ценностями, требованиям Банка России, в случаях, прямо предусмотренных Инструкцией Банка России от 23.07.98 N 75-И "О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" (пункты 3.1.1., 11.6., 12.3., 12.9., 20.9., 21.4.), является обязательной.

Заключение территориального учреждения Банка России о соблюдении кредитной организацией (филиалом), их внутренними структурными подразделениями условий о соответствии помещений для совершения операций с ценностями требованиям, установленным Банком России, готовится на основании анализа специалистами территориальных учреждений Банка России следующих документов, без выезда специалистов на место:

- договора с организацией, предоставляющей услуги по охране, с указанием перечня объектов (помещений), передаваемых под охрану;

- лицензии организации, осуществляющей охранную деятельность, на осуществление негосударственной (частной) охранной деятельности;

- акта приемки средств охранно-пожарной и тревожной сигнализации в эксплуатацию;

- в случае страхования денежной наличности и страхования жизни кассовых работников - договоров (страховых полисов) на добровольное имущественное страхование и страхование ответственности, а также лицензии страховой организации на осуществление страховой деятельности на территории Российской Федерации;

- документ о согласовании требований к технической укрепленности помещений кредитной организации для осуществления операций с ценностями, согласованные со страховой организацией, заключившей договор страхования с кредитной организацией, в соответствии с абзацем 2 пункта 1.7. Положения Банка России N 199-П;

- документов, подтверждающих соблюдение кредитной организацией требований, установленных абзацем 2 пункта 3 Приложения 1 к Положению Банка России N 199-П;

- документов, подтверждающих соблюдение кредитной организацией требований, установленных пунктом 6 Приложения 1 к Положению Банка России N 199-П.

Перечисленные документы или их надлежащее заверенные копии представляются кредитной организацией (филиалом) (учредителями кредитной организации) в территориальное учреждение Банка России.

Настоящее Указание оперативного характера подлежит опубликованию в " Вестнике Банка России".

А.А.КОЗЛОВ