ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 02.12.2003 N 730 "О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"



Постановление

В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемые:

типовой договор об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;

типовой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и государственной управляющей компанией;

типовой договор об оказании специализированным депозитарием услуг государственной управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда.

2. Пенсионному фонду Российской Федерации и Внешэкономбанку заключить договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений в течение 10 дней с даты заключения между Пенсионным фондом Российской Федерации и закрытым акционерным обществом "Объединенная депозитарная компания" договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда.

3. Установить, что срок действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключаемого Пенсионным фондом Российской Федерации с Внешэкономбанком, составляет 5 лет.

4. Установить, что до 1 января 2005 г. размер вознаграждения, выплачиваемого Внешэкономбанку по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключаемому между ним и Пенсионным фондом Российской Федерации, составляет 10 процентов величины дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученных государственной управляющей компанией за отчетный год. В дальнейшем размер вознаграждения, выплачиваемого государственной управляющей компании, устанавливается ежегодно в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации.

5. Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в 2-месячный срок разработать и утвердить состав необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений, оплачиваемых отобранными по конкурсу управляющими компаниями и государственной управляющей компанией за счет средств пенсионных накоплений, перечисляемых им Пенсионным фондом Российской Федерации.

Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ

УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 2 декабря 2003 г.
N 730

ТИПОВОЙ ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В ОТНОШЕНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ, НЕ ВОСПОЛЬЗОВАВШИХСЯ ПРАВОМ ВЫБОРА ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОРТФЕЛЯ (УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ) ИЛИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА

ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному\r\n фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных\r\n накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора\r\n инвестиционного портфеля (управляющей компании)\r\n или негосударственного пенсионного фонда\r\n \r\n I. Общие положения\r\n \r\n 1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем\r\nименуемый Фондом, на основании Федерального закона\r\n"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части\r\nтрудовой пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный\r\nзакон) в лице ____________________________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица Фонда)\r\nдействующего(ей) на основании _____________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа, на\r\n__________________________________________________________________,\r\n основании которого действует должностное лицо Фонда)\r\nс одной стороны, и ________________________________________________\r\n (полное и сокращенное наименование, в том числе\r\n__________________________________________________________________,\r\n фирменное наименование, специализированного депозитария)\r\nв дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий\r\nна основании лицензии от "___" _________________ г. N -________ на\r\nосуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и\r\nлицензии от "_____" _________________ г. N _____ на осуществление\r\nдеятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,\r\nпаевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,\r\nв лице\r\n__________________________________________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица специализированного\r\n депозитария)\r\nдействующего (ей) на основании ____________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа, на\r\n__________________________________________________________________,\r\n основании которого действует должностное лицо специализированного\r\n депозитария)\r\nс другой стороны, на основании протокола от "___" ____________ г.\r\nN ______ о результатах конкурса на заключение договора об оказании\r\nспециализированным депозитарием услуг Фонду, заключили настоящий\r\nдоговор о нижеследующем.\r\n \r\n II. Предмет договора\r\n \r\n 2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим\r\nдоговором плату обязуется оказывать Фонду услуги по контролю за\r\nсоблюдением государственной управляющей компанией, с которой\r\nФондом заключен договор доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся\r\nправом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда (далее - государственная\r\nуправляющая компания), требований Федерального закона, иных\r\nнормативных правовых актов и договоров, а Фонд обязуется оплатить\r\nтакие услуги.\r\n 3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,\r\nустановленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг,\r\nконтроль:\r\n за соответствием деятельности государственной управляющей\r\nкомпании по распоряжению средствами пенсионных накоплений,\r\nпереданными ей в доверительное управление, требованиям\r\nФедерального закона, иных нормативных правовых актов и\r\nинвестиционной декларации;\r\n за соблюдением государственной управляющей компанией\r\nустановленного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг порядка\r\nопределения стоимости чистых активов;\r\n за полнотой и своевременностью перечисления государственной\r\nуправляющей компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств\r\nпенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений,\r\nпередаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на\r\nвыбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n за соответствием размера и порядка удержания государственной\r\nуправляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов\r\nпо инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения\r\nгосударственной управляющей компании требованиям Федерального\r\nзакона и иных нормативных правовых актов.\r\n 4. Специализированный депозитарий не вправе давать\r\nгосударственной управляющей компании согласие на списание средств\r\nс отдельного банковского счета для осуществления операций со\r\nсредствами пенсионных накоплений, а также исполнять поручения\r\nгосударственной управляющей компании по передаче ценных бумаг, в\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие\r\nсписание и передача противоречат Федеральному закону и иным\r\nнормативным правовым актам.\r\n \r\n III. Обязанности специализированного депозитария\r\n \r\n 5. Специализированный депозитарий в порядке, определенном\r\nрегламентом специализированного депозитария, зарегистрированным\r\nФедеральной комиссией по рынку ценных бумаг:\r\n исполняет поручения государственной управляющей компании по\r\nпередаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений;\r\n дает государственной управляющей компании согласие на\r\nсписание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в\r\nсостав средств пенсионных накоплений, путем подписания\r\nуполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения\r\nо перечислении (выдаче) этих средств.\r\n 6. Специализированный депозитарий заключает с государственной\r\nуправляющей компанией договор об оказании услуг специализированным\r\nдепозитарием.\r\n 7. Специализированный депозитарий принимает на хранение и\r\nхранит копии всех первичных документов, касающихся средств\r\nпенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное\r\nуправление государственной управляющей компании, и документы,\r\nсвязанные с осуществлением контроля за деятельностью\r\nгосударственной управляющей компании, до заключения договора между\r\nФондом и другим специализированным депозитарием об оказании\r\nспециализированным депозитарием услуг в отношении средств\r\nпенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся\r\nправом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда, и до передачи\r\nспециализированному депозитарию прав и обязанностей в соответствии\r\nс договором.\r\n 8. Специализированный депозитарий уведомляет Фонд,\r\nМинистерство финансов Российской Федерации, Федеральную комиссию\r\nпо рынку ценных бумаг и государственную управляющую компанию о\r\nвыявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее\r\nрабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления\r\nэлектронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в\r\nэлектронной форме с одновременным направлением документа на\r\nбумажном носителе.\r\n 9. Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в\r\nФонд, Министерство финансов Российской Федерации и Федеральную\r\nкомиссию по рынку ценных бумаг информацию о всех сделках,\r\nсовершаемых государственной управляющей компанией со средствами\r\nпенсионных накоплений, по форме, установленной Министерством\r\nфинансов Российской Федерации по согласованию с Федеральной\r\nкомиссией по рынку ценных бумаг. Указанная информация\r\nпредставляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за\r\nотчетным, в порядке, предусмотренном пунктом 8 настоящего\r\nдоговора.\r\n 10. В случае прекращения настоящего договора\r\nспециализированный депозитарий передает в порядке и в сроки,\r\nустановленные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, копии\r\nвсех документов, связанных с исполнением обязанностей по\r\nнастоящему договору, другому специализированному депозитарию, с\r\nкоторым Фонд заключил соответствующий договор.\r\n 11. Специализированный депозитарий в течение рабочего дня, в\r\nкоторый получено уведомление в форме документа на бумажном\r\nносителе или электронного документа о прекращении (расторжении)\r\nдоговора доверительного управления средствами пенсионных\r\nнакоплений, заключенного Фондом с государственной управляющей\r\nкомпанией, прекращает исполнение поручений государственной\r\nуправляющей компании о передаче ценных бумаг и выдачу\r\nгосударственной управляющей компании согласия на списание (выдачу)\r\nсредств.\r\n 12. Специализированный депозитарий обеспечивает в порядке,\r\nустановленном Правительством Российской Федерации, передачу\r\nгосударственной управляющей компанией активов Фонду в случае\r\nпрекращения (расторжения) договора доверительного управления\r\nсредствами пенсионных накоплений, а также в случае передачи\r\nактивов в обеспечение права застрахованных лиц на выбор\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда.\r\n 13. Специализированный депозитарий направляет нотариально\r\nзаверенные копии договора обязательного страхования\r\nответственности специализированного депозитария, а также всех\r\nизменений и дополнений, внесенных в указанный договор, в Фонд и\r\nМинистерство финансов Российской Федерации в течение 3 рабочих\r\nдней с даты заключения такого договора или внесения в него\r\nизменений и дополнений.\r\n 14. Специализированный депозитарий представляет в Фонд в\r\nтечение месяца с даты заключения настоящего договора нотариально\r\nзаверенные копии согласованного с Фондом регламента\r\nспециализированного депозитария, устанавливающего порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и\r\nрегламента специализированного депозитария, устанавливающего\r\nпорядок взаимодействия специализированного депозитария с\r\nуправляющими компаниями, зарегистрированных Федеральной комиссией\r\nпо рынку ценных бумаг.\r\n 15. Внесение изменений и дополнений в регламент\r\nспециализированного депозитария, устанавливающий порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с Фондом,\r\nосуществляется по согласованию с Фондом.\r\n 16. Изменения и дополнения, внесенные в регламент\r\nспециализированного депозитария, устанавливающий порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и в\r\nрегламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с управляющими\r\nкомпаниями, регистрируются Федеральной комиссией по рынку ценных\r\nбумаг.\r\n Нотариально заверенные копии указанных изменений и\r\nдополнений, зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку\r\nценных бумаг, специализированный депозитарий направляет в Фонд в\r\nтечение 3 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации\r\nэтих изменений и дополнений.\r\n 17. Специализированный депозитарий не вправе использовать\r\nинформацию, ставшую ему известной в связи с исполнением\r\nобязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих\r\nинтересах или в интересах третьих лиц, а также передавать\r\nуказанную информацию третьим лицам.\r\nСпециализированный депозитарий принимает меры по ограничению\r\nдоступа к указанной информации, а также осуществляет контроль за\r\nтем, чтобы лица, имеющие доступ к этой информации, не использовали\r\nее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих\r\nлиц, а также не передавали ее третьим лицам.\r\n 18. Специализированный депозитарий осуществляет каждый\r\nрабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых\r\nактивов, в которые государственной управляющей компанией размещены\r\nсредства пенсионных накоплений, осуществляет сверку полученных им\r\nрезультатов с результатами аналогичных расчетов государственной\r\nуправляющей компании, а также ежедневно представляет в Фонд и\r\nМинистерство финансов Российской Федерации в порядке,\r\nпредусмотренном пунктом 8 настоящего договора, сведения о рыночной\r\nстоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в\r\nдоверительном управлении государственной управляющей компании.\r\n 19. Специализированный депозитарий соблюдает требования,\r\nпредусмотренные условиями конкурса, на основании результатов\r\nкоторого заключен настоящий договор.\r\n Специализированный депозитарий уведомляет Фонд и Министерство\r\nфинансов Российской Федерации в порядке, установленном пунктом 8\r\nнастоящего договора, в течение рабочего дня о приостановлении\r\nдействия или об аннулировании лицензии на осуществление\r\nдепозитарной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на\r\nосуществление деятельности специализированного депозитария\r\nинвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и\r\nнегосударственных пенсионных фондов, о применении к\r\nспециализированному депозитарию процедуры банкротства и принятии\r\nрешения о реорганизации или ликвидации специализированного\r\nдепозитария.\r\n 20. Специализированный депозитарий в порядке и в сроки,\r\nпредусмотренные пунктом 8 настоящего договора, информирует Фонд и\r\nМинистерство финансов Российской Федерации:\r\n об аннулировании или приостановлении действия лицензии\r\nспециализированного депозитария;\r\n об изменении учредительных документов специализированного\r\nдепозитария;\r\n об изменении численного и персонального состава совета\r\nдиректоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов\r\nспециализированного депозитария;\r\n об изменении численного и персонального состава работников,\r\nнепосредственно обеспечивающих осуществление деятельности\r\nспециализированного депозитария;\r\n об изменении состава аффилированных лиц специализированного\r\nдепозитария.\r\n 21. Специализированный депозитарий выполняет иные требования,\r\nустановленные федеральными законами и другими нормативными\r\nправовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.\r\n \r\n IV. Обязанности Фонда\r\n \r\n 22. Фонд оплачивает специализированному депозитарию услуги в\r\nпорядке, установленном настоящим договором.\r\n 23. Фонд передает специализированному депозитарию:\r\n копии платежных документов, подтверждающих передачу Фондом\r\nсредств пенсионных накоплений в доверительное управление\r\nгосударственной управляющей компании;\r\n требования с указанием суммы средств пенсионных накоплений,\r\nкоторые должны быть перечислены государственной управляющей\r\nкомпанией Фонду в порядке реализации права застрахованного лица на\r\nвыбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n уведомления о получении Фондом средств, перечисленных\r\nгосударственной управляющей компанией в порядке реализации права\r\nзастрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля\r\n(управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;\r\n годовые планы перечисления государственной управляющей\r\nкомпанией Фонду средств, необходимых для выплат за счет средств\r\nпенсионных накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам,\r\nодновременно с их передачей государственной управляющей компании;\r\n копии всех документов, направляемых государственной\r\nуправляющей компании;\r\n___________________________________________________________________\r\n (указываются иные документы, необходимые для надлежащего\r\n исполнения специализированным\r\n__________________________________________________________________.\r\n депозитарием обязанностей по настоящему договору)\r\n 24. Документы, предусмотренные пунктом 23 настоящего\r\nдоговора, направляются на бумажных носителях либо в форме\r\nэлектронных документов.\r\n \r\n V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\n \r\n 25. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным\r\nдепозитарием по настоящему договору, составляет:\r\n а) ________ процентов средней стоимости чистых активов,\r\nнаходящихся в доверительном управлении государственной управляющей\r\nкомпании за отчетный год, определенный в соответствии со\r\nстатьей 16 Федерального закона;\r\n б) ________ процентов суммы средств пенсионных накоплений,\r\nвновь передаваемых Фондом в доверительное управление\r\nгосударственной управляющей компании в отчетном году. Под вновь\r\nпередаваемыми средствами пенсионных накоплений в настоящем\r\nдоговоре понимаются переданные Фондом в отчетном году в\r\nдоверительное управление государственной управляющей компании\r\nсуммы страховых взносов, поступившие в Фонд на финансирование\r\nнакопительной части трудовой пенсии в течение года,\r\nпредшествующего отчетному, и чистый финансовый результат,\r\nполученный Фондом от их временного размещения, учтенные в\r\nспециальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных\r\nлиц.\r\n Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным\r\nдепозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б"\r\nнастоящего пункта, уменьшается пропорционально количеству полных\r\nмесяцев, в течение которых специализированным депозитарием\r\nоказывались услуги.\r\n 26. Суммарные расходы Фонда по оплате услуг\r\nспециализированного депозитария по всем договорам, заключаемым в\r\nотношении средств пенсионных накоплений, определяемые в процентах\r\nот средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном\r\nуправлении управляющих компаний и государственной управляющей\r\nкомпании, не могут превышать размера, установленного в\r\nсоответствии с показателями согласно приложению.\r\n 27. Средняя стоимость чистых активов рассчитывается путем\r\nсложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого\r\nрабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на\r\nколичество рабочих дней в отчетном году.\r\n При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в\r\nдоверительное управление в отчетном году.\r\n 28. Оплата услуг специализированного депозитария по\r\nнастоящему договору за Фонд осуществляется государственной\r\nуправляющей компанией, заключившей с Фондом договор доверительного\r\nуправления средствами пенсионных накоплений, в следующем порядке:\r\n специализированный депозитарий направляет Фонду требование об\r\nоплате услуг в отношении государственной управляющей компании в\r\nсрок _____________________________________________________________;\r\n (указывается срок направления требования)\r\n Фонд направляет государственной управляющей компании\r\nпоручение об оплате услуг, предоставляемых специализированным\r\nдепозитарием, в течение 5 рабочих дней с даты получения Фондом\r\nуказанного требования.\r\n 29. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до\r\nзавершения отчетного года расчеты по настоящему договору\r\nпроизводятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nна основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического\r\nоказания специализированным депозитарием услуг Фонду.\r\n \r\n VI. Ответственность сторон\r\n \r\n 30. Специализированный депозитарий несет перед Фондом\r\nответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение\r\nобязанностей, связанных с осуществлением учета и удостоверения\r\nправ на ценные бумаги, а также за хранение сертификатов ценных\r\nбумаг, находящихся в доверительном управлении государственной\r\nуправляющей компании.\r\n 31. Специализированный депозитарий несет перед Фондом\r\nсолидарную с государственной управляющей компанией ответственность\r\nза неисполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом\r\nи настоящим договором.\r\n 32. Фонд несет перед специализированным депозитарием\r\nответственность за убытки, причиненные им в результате\r\nнеисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине\r\nобязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными\r\nнормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящим\r\nдоговором.\r\n \r\n VII. Заключительные положения\r\n \r\n 33. Настоящий договор заключен на ____________________________\r\n (указывается период времени,\r\n__________________________________________________________________.\r\n в течение которого действует настоящий договор)\r\n Договор вступает в силу с даты его заключения.\r\n 34. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n приостановления действия или аннулирования лицензии\r\nспециализированного депозитария на осуществление депозитарной\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на осуществление\r\nдеятельности специализированного депозитария инвестиционных\r\nфондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных\r\nпенсионных фондов;\r\n применения к специализированному депозитарию процедуры\r\nбанкротства;\r\n принятия решения о реорганизации или ликвидации\r\nспециализированного депозитария.\r\n 35. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в\r\nслучае, если специализированный депозитарий не соответствует\r\nтребованиям, установленным статьей 21 Федерального закона, а также\r\nв случае неоднократного неисполнения им обязанности по уведомлению\r\nФонда, Министерства финансов Российской Федерации и Федеральной\r\nкомиссии по рынку ценных бумаг о нарушениях, выявленных в ходе\r\nосуществления деятельности в соответствии с настоящим договором,\r\nза исключением случаев, предусмотренных пунктом 34 настоящего\r\nдоговора.\r\n В этом случае настоящий договор считается расторгнутым по\r\nистечении 2 месяцев с даты направления Фондом специализированному\r\nдепозитарию уведомления об отказе от договора.\r\n 36. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nспециализированный депозитарий осуществляет хранение всех\r\nдокументов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему\r\nдоговору, до передачи указанных документов другому\r\nспециализированному депозитарию, с которым Фондом заключен\r\nсоответствующий договор.\r\n \r\n \r\n

ПРИЛОЖЕНИЕ
к типовому договору об оказании
специализированным депозитарием
услуг Пенсионному фонду
Российской Федерации в отношении
средств пенсионных накоплений
застрахованных лиц, не воспользовавшихся
правом выбора инвестиционного портфеля
(управляющей компании) или негосударственного
пенсионного фонда

ПОКАЗАТЕЛИ, ВЛИЯЮЩИЕ НА СНИЖЕНИЕ РАЗМЕРА ОПЛАТЫ УСЛУГ, ОКАЗЫВАЕМЫХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
Средняя стоимость чистых активов за отчетный год Предельный размер оплаты услуг в год
До 50 млрд. рублей включительно 0,1 процента
Свыше 50 до 100 млрд. рублей включительно 50 млн. рублей + 0,08 процента суммы, превышающей 50 млрд. рублей
Свыше 100 до 150 млрд. рублей включительно 90 млн. рублей + 0,07 процента суммы, превышающей 100 млрд. рублей
Свыше 150 до 200 млрд. рублей включительно 125 млн. рублей + 0,06 процента суммы, превышающей 150 млрд. рублей
Свыше 200 до 250 млрд. рублей включительно 155 млн. рублей + 0,05 процента суммы, превышающей 200 млрд. рублей
Свыше 250 до 300 млрд. рублей включительно 180 млн. рублей + 0,04 процента суммы, превышающей 250 млрд. рублей
Свыше 300 млрд. рублей 200 млн. рублей + 0,02 процента суммы, превышающей 300 млрд. рублей

УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 2 декабря 2003 г.
N 730

ТИПОВОЙ ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ

ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n доверительного управления средствами пенсионных накоплений между\r\n Пенсионным фондом Российской Федерации и\r\n государственной управляющей компанией\r\n \r\n I. Общие положения\r\n \r\n 1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем\r\nименуемый Фондом, на основании Федерального закона\r\n"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части\r\nтрудовой пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный\r\nзакон) в лице ____________________________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица Фонда)\r\nдействующего (ей) на основании ____________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа, на\r\n__________________________________________________________________,\r\n основании которого действует должностное лицо Фонда)\r\nс одной стороны, и _______________________________________________,\r\n (полное и сокращенное наименование государственной\r\n управляющей компании)\r\nдействующая на основании _________________________________________,\r\nв дальнейшем именуемая государственной управляющей компанией, в\r\nлице _____________________________________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица государственной\r\n управляющей компании)\r\nдействующего (ей) на основании ____________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа, на\r\n__________________________________________________________________,\r\n основании которого действует должностное лицо государственной\r\n управляющей компании)\r\nс другой стороны, в дальнейшем совместно именуемые сторонами,\r\nподписали настоящий договор о нижеследующем.\r\n \r\n II. Предмет договора\r\n \r\n 2. В соответствии с настоящим договором Фонд передает\r\nгосударственной управляющей компании в доверительное управление\r\nсредства пенсионных накоплений, а государственная управляющая\r\nкомпания обязуется осуществлять управление ими в целях обеспечения\r\nправа застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой\r\nпенсии.\r\n Выгодоприобретателем по настоящему договору является\r\nРоссийская Федерация в лице Фонда.\r\n 3. Государственная управляющая компания осуществляет\r\nдоверительное управление средствами пенсионных накоплений от\r\nсвоего имени путем совершения любых юридических и фактических\r\nдействий по доверительному управлению средствами пенсионных\r\nнакоплений в интересах выгодоприобретателя, указывая при этом, что\r\nона действует в качестве доверительного управляющего. При\r\nсовершении действий, не требующих письменного оформления,\r\nгосударственная управляющая компания информирует другую сторону об\r\nих совершении в этом качестве, а в письменных документах делает\r\nпометку "Д.У. средствами пенсионных накоплений" после своего\r\nнаименования.\r\n При отсутствии указания о том, что государственная\r\nуправляющая компания действует в качестве доверительного\r\nуправляющего средствами пенсионных накоплений, она обязывается\r\nперед третьими лицами лично и отвечает перед ними только\r\nпринадлежащим ей имуществом.\r\n 4. Передача Фондом средств пенсионных накоплений в\r\nдоверительное управление государственной управляющей компании не\r\nвлечет перехода к государственной управляющей компании права\r\nсобственности на средства пенсионных накоплений и активы, в\r\nкоторые они будут инвестированы.\r\n Доходы от доверительного управления средствами пенсионных\r\nнакоплений не являются собственностью государственной управляющей\r\nкомпании, а относятся на прирост средств, переданных ей в\r\nдоверительное управление Фондом.\r\n 5. На средства, находящиеся в доверительном управлении\r\nгосударственной управляющей компании, не может быть обращено\r\nвзыскание по обязательствам Фонда и государственной управляющей\r\nкомпании, не связанным с финансированием накопительной части\r\nтрудовой пенсии.\r\n 6. Средства пенсионных накоплений, находящиеся в\r\nдоверительном управлении государственной управляющей компании, не\r\nмогут являться обеспечением каких-либо обязательств Фонда и\r\nгосударственной управляющей компании.\r\n \r\n III. Порядок и сроки перечисления средств пенсионных\r\n накоплений\r\n \r\n 7. Фонд передает государственной управляющей компании\r\nсредства пенсионных накоплений в размере, указанном в специальной\r\nчасти индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц, путем их\r\nперечисления на ее отдельный банковский счет:\r\n в случае если застрахованное лицо не воспользовалось правом\r\nвыбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n в случае прекращения (расторжения) договора доверительного\r\nуправления средствами пенсионных накоплений, заключенного с\r\nуправляющей компанией из числа выбранных застрахованными лицами;\r\n в иных случаях, установленных законодательством Российской\r\nФедерации.\r\n 8. Фонд перечисляет государственной управляющей компании\r\nсредства пенсионных накоплений в случае, если застрахованное лицо\r\nне воспользовалось правом выбора инвестиционного портфеля\r\n(управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда,\r\nежегодно, не позднее 31 декабря текущего года.\r\n Фонд перечисляет государственной управляющей компании\r\nсредства пенсионных накоплений, полученные им от управляющей\r\nкомпании, с которой расторгнут договор доверительного управления\r\nсредствами пенсионных накоплений, в течение 1 месяца с даты их\r\nполучения.\r\n В случае если в результате корректировки индивидуальных\r\nсведений в индивидуальных лицевых счетах застрахованных лиц сумма\r\nсредств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не\r\nвоспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля\r\n(управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда,\r\nувеличится по сравнению с суммой средств, ранее перечисленных\r\nФондом государственной управляющей компании в соответствии с\r\nпунктом 7 настоящего договора, Фонд перечисляет государственной\r\nуправляющей компании дополнительные средства пенсионных накоплений\r\nежегодно, не позднее 31 декабря текущего года.\r\n Срок перечисления Фондом государственной управляющей компании\r\nсредств пенсионных накоплений по иным предусмотренным\r\nзаконодательством Российской Федерации основаниям устанавливается\r\nсоответствующими нормативными правовыми актами.\r\n 9. Фонд уведомляет государственную управляющую компанию о\r\nнеобходимости передачи ему средств пенсионных накоплений не\r\nпозднее 6 декабря года, в котором должны быть переданы средства.\r\n В случае если в результате корректировки индивидуальных\r\nсведений в индивидуальных лицевых счетах застрахованных лиц сумма\r\nсредств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не\r\nвоспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля\r\n(управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда,\r\nуменьшится по сравнению с суммой средств, ранее перечисленных\r\nФондом государственной управляющей компании в соответствии с\r\nпунктом 7 настоящего договора, Фонд незамедлительно уведомляет\r\nгосударственную управляющую компанию о необходимости перевода в\r\nФонд излишне перечисленных средств.\r\n 10. Государственная управляющая компания обязана передать\r\nсредства пенсионных накоплений Фонду в соответствии с его\r\nуведомлением в течение 8 рабочих дней с даты получения указанного\r\nуведомления. Размер передаваемых средств пенсионных накоплений\r\nрассчитывается исходя из остатка средств в специальной части\r\nиндивидуального лицевого счета застрахованного лица на 1 января\r\nтекущего года, указанного в уведомлении Фонда, скорректированного\r\nна величину дохода от инвестирования.\r\n 11. Передача средств пенсионных накоплений Фондом\r\nгосударственной управляющей компании, а также государственной\r\nуправляющей компанией Фонду по основаниям, предусмотренным\r\nФедеральным законом и настоящим договором, сопровождается\r\nподписанием сторонами акта передачи средств пенсионных накоплений\r\nпо форме согласно приложению N 1.\r\n Акт передачи средств пенсионных накоплений подписывается\r\nсторонами в течение 3 рабочих дней с даты получения Фондом\r\n(государственной управляющей компанией) соответствующих средств.\r\n 12. Стороны составляют итоговый акт передачи средств\r\nпенсионных накоплений в соответствии с настоящим договором\r\nежегодно, не позднее 30 января года, следующего за отчетным,\r\nопределенным статьей 16 Федерального закона. Акт составляется по\r\nформе согласно приложению N 2.\r\n \r\n IV. Обязанности государственной управляющей компании\r\n \r\n 13. Государственная управляющая компания лично осуществляет\r\nдоверительное управление средствами пенсионных накоплений.\r\n 14. Государственная управляющая компания:\r\n инвестирует средства пенсионных накоплений исключительно в\r\nинтересах застрахованных лиц только в разрешенные Федеральным\r\nзаконом объекты в соответствии с утвержденной в установленном\r\nпорядке инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью\r\nнастоящего договора;\r\n инвестирует средства пенсионных накоплений разумно и\r\nдобросовестно, исходя из необходимости обеспечения принципов\r\nнадежности, ликвидности, доходности и диверсификации.\r\n 15. Государственная управляющая компания в течение 15 дней с\r\nдаты подписания настоящего договора заключает договор об оказании\r\nуслуг со специализированным депозитарием, с которым Фонд уже\r\nзаключил соответствующий договор в отношении средств пенсионных\r\nнакоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда.\r\n В случае заключения Фондом договора об оказании услуг с\r\nдругим специализированным депозитарием государственная управляющая\r\nкомпания заключает с этим специализированным депозитарием\r\nсоответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения\r\nот Фонда письменного уведомления о заключении нового договора.\r\n Государственная управляющая компания уведомляет в течение\r\nрабочего дня, следующего за соответствующим событием, Министерство\r\nфинансов Российской Федерации и Фонд о заключении договора с\r\nуказанным специализированным депозитарием.\r\n 16. Государственная управляющая компания не вправе\r\nосуществлять операции со средствами пенсионных накоплений до\r\nзаключения со специализированным депозитарием договора об оказании\r\nспециализированным депозитарием услуг.\r\n 17. Государственная управляющая компания обособляет средства\r\nпенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении в\r\nсоответствии с настоящим договором, от имущества государственной\r\nуправляющей компании, а также иного имущества, находящегося в ее\r\nдоверительном управлении или по иным основаниям.\r\n 18. Государственная управляющая компания отражает средства\r\nпенсионных накоплений, находящиеся в ее доверительном управлении,\r\nна отдельном балансе и ведет по ним обособленный учет.\r\n Для расчетов по операциям, связанным с доверительным\r\nуправлением пенсионными накоплениями, государственная управляющая\r\nкомпания открывает отдельный банковский счет (счета) в кредитной\r\nорганизации, соответствующей требованиям Федерального закона, а\r\nдля учета прав на ценные бумаги - отдельный счет (счета) депо в\r\nспециализированном депозитарии, если для отдельных видов ценных\r\nбумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами\r\nРоссийской Федерации.\r\n 19. Государственная управляющая компания передает\r\nспециализированному депозитарию имущество, входящее в состав\r\nсредств пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если\r\nдля отдельных видов имущества законодательством Российской\r\nФедерации не предусмотрен иной порядок учета и (или) хранения.\r\n 20. Государственная управляющая компания передает\r\nспециализированному депозитарию копии всех первичных документов в\r\nотношении операций с имуществом, составляющим средства пенсионных\r\nнакоплений, в течение 1 рабочего дня с даты их получения или\r\nсоставления.\r\n 21. Государственная управляющая компания не вправе\r\nосуществлять списание (выдачу) денежных средств с отдельного\r\nбанковского счета (счетов) для осуществления операций со\r\nсредствами пенсионных накоплений без предварительного согласия\r\nспециализированного депозитария.\r\n Данное положение не распространяется на списание денежных\r\nсредств в целях осуществления расчетов по сделкам со счетов,\r\nоткрываемых в кредитных организациях, исполняющих функции\r\nрасчетных центров организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а\r\nтакже со счетов, открываемых в международных расчетно-клиринговых\r\nцентрах.\r\n 22. Государственная управляющая компания совершает сделки со\r\nсредствами пенсионных накоплений, используя услуги брокеров,\r\nотвечающих требованиям, установленным Федеральным законом и\r\nнормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных\r\nбумаг, а также расторгает договоры с брокерами и принимает меры к\r\nистребованию денежных средств в случае, если брокеры перестали\r\nудовлетворять указанным требованиям.\r\n 23. Государственная управляющая компания размещает средства\r\nпенсионных накоплений в кредитных организациях, отвечающих\r\nтребованиям, установленным Федеральным законом, а также расторгает\r\nдоговоры, закрывает счета и принимает меры к истребованию денежных\r\nсредств в случае, если кредитные организации перестали\r\nудовлетворять указанным требованиям.\r\n 24. Государственная управляющая компания ежедневно\r\nосуществляет расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых\r\nактивов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, и\r\nпредставляет его специализированному депозитарию путем направления\r\nэлектронного документа либо сообщения в электронной форме с\r\nодновременным направлением документа на бумажном носителе.\r\n 25. Государственная управляющая компания осуществляет права\r\nпо ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений.\r\n 26. Государственная управляющая компания совершает сделки по\r\nпродаже находящихся в доверительном управлении по настоящему\r\nдоговору ценных бумаг, как правило, по цене не ниже рыночной, а\r\nсделки по покупке ценных бумаг - как правило, по цене не выше\r\nрыночной, определенной в соответствии с правилами торговли\r\nуказанными ценными бумагами.\r\n Государственная управляющая компания совершает сделки по\r\nпокупке иностранной валюты за счет средств пенсионных накоплений,\r\nнаходящихся в доверительном управлении по настоящему договору, как\r\nправило, по цене не выше максимальной цены продажи валюты, а\r\nсделки по продаже иностранной валюты - как правило, по цене не\r\nниже минимальной цены покупки валюты, зафиксированных на дату\r\nсовершения сделки на торгах Московской межбанковской валютной\r\nбиржи (в случае проведения операций по покупке/продаже одной\r\nиностранной валюты за другую иностранную валюту - зафиксированных\r\nна соответствующих страницах информационной системы "Рейтер").\r\n При совершении сделки с отступлением от указанных правил\r\nгосударственная управляющая компания незамедлительно направляет в\r\nФонд и Министерство финансов Российской Федерации отчет по форме,\r\nутвержденной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.\r\n 27. Руководитель и не менее трех работников (специалистов)\r\nгосударственной управляющей компании, непосредственно\r\nобеспечивающих деятельность по доверительному управлению\r\nсредствами пенсионных накоплений, должны иметь соответствующий\r\nквалификационный аттестат Федеральной комиссии по рынку ценных\r\nбумаг.\r\n 28. Государственная управляющая компания направляет\r\nнотариально заверенные копии договора обязательного страхования\r\nответственности государственной управляющей компании, а также всех\r\nвнесенных в указанный договор изменений и дополнений в Фонд и\r\nМинистерство финансов Российской Федерации в течение 3 рабочих\r\nдней с даты заключения такого договора или внесения в него\r\nизменений и дополнений.\r\n 29. Государственная управляющая компания принимает и\r\nнеукоснительно соблюдает кодекс профессиональной этики,\r\nсоответствующий требованиям, установленным Федеральным законом, и\r\nотражающий особенности деятельности государственной управляющей\r\nкомпании в качестве доверительного управляющего средствами\r\nпенсионных накоплений.\r\n Государственная управляющая компания представляет в Фонд\r\nкопии отчетов о соблюдении требований кодекса профессиональной\r\nэтики одновременно с направлением указанных отчетов в Федеральную\r\nкомиссию по рынку ценных бумаг и Министерство финансов Российской\r\nФедерации.\r\n 30. Государственная управляющая компания представляет\r\nежеквартально в Фонд и Министерство финансов Российской Федерации\r\nотчет об инвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о\r\nдоходах от инвестирования по форме, утвержденной Федеральной\r\nкомиссией по рынку ценных бумаг.\r\n Указанные отчеты подписываются уполномоченными лицами\r\nгосударственной управляющей компании и специализированного\r\nдепозитария и представляются путем направления электронного\r\nдокумента либо сообщения в электронной форме с одновременным\r\nнаправлением документа на бумажном носителе.\r\n __________________________________________________________.\r\n (указываются дополнительные условия)\r\n 31. Государственная управляющая компания осуществляет\r\nежегодно аудит ведения бухгалтерского учета, бухгалтерской\r\n(финансовой) отчетности по формированию и инвестированию средств\r\nпенсионных накоплений, а также финансирования выплат за счет\r\nсредств пенсионных накоплений в порядке, установленном\r\nПравительством Российской Федерации.\r\n 32. Государственная управляющая компания информирует Фонд и\r\nМинистерство финансов Российской Федерации путем направления\r\nэлектронного документа либо сообщения в электронной форме с\r\nодновременным направлением документа на бумажном носителе:\r\n об изменении учредительных документов государственной\r\nуправляющей компании;\r\n об изменении численного и персонального состава совета\r\nдиректоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов\r\nгосударственной управляющей компании;\r\n об изменении численного и персонального состава работников,\r\nнепосредственно обеспечивающих деятельность государственной\r\nуправляющей компании по доверительному управлению средствами\r\nпенсионных накоплений;\r\n об изменении состава аффилированных лиц государственной\r\nуправляющей компании.\r\n Указанная информация направляется не позднее рабочего дня,\r\nследующего за днем, когда государственная управляющая компания\r\nузнала или должна была узнать о фактах, предусмотренных настоящим\r\nпунктом.\r\n 33. Государственная управляющая компания обеспечивает\r\nпередачу Фонду активов, находящихся в доверительном управлении по\r\nнастоящему договору, в случае прекращения (расторжения) договора,\r\nа также активов в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда в порядке и сроки,\r\nустановленные настоящим договором.\r\n 34. Государственная управляющая компания перечисляет Фонду в\r\nсоответствии с Федеральным законом средства для осуществления\r\nвыплаты накопительной части трудовой пенсии, а также для\r\nосуществления выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц на\r\nосновании определенного Фондом годового плана перечисления\r\nсредств, необходимых для указанных выплат, путем ежемесячного\r\nперечисления Фонду средств в установленном размере.\r\n 35. Государственная управляющая компания не вправе:\r\n приобретать за счет средств пенсионных накоплений ценные\r\nбумаги, эмитентами которых являются брокеры и кредитные\r\nорганизации, с которыми государственная управляющая компания\r\nзаключила договоры об обслуживании, а также ценные бумаги\r\nэмитентов, в отношении которых осуществляются меры досудебной\r\nсанации или возбуждена процедура банкротства (наблюдения,\r\nвременного (внешнего) управления, конкурсного производства) либо в\r\nотношении которых такие процедуры применялись в течение 2\r\nпредшествующих лет;\r\n приобретать за счет средств пенсионных накоплений при\r\nпервичном размещении ценные бумаги, организатором выпуска и/или\r\nагентом по размещению которых она является;\r\n безвозмездно отчуждать средства пенсионных накоплений,\r\nнаходящиеся в доверительном управлении;\r\n предоставлять займы за счет средств пенсионных накоплений,\r\nнаходящихся в доверительном управлении.\r\n 36. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли\r\nопределенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля\r\nв связи с изменением рыночной или оценочной стоимости активов и\r\n(или) изменения в структуре собственности эмитента государственная\r\nуправляющая компания обязана скорректировать структуру активов в\r\nсоответствии с требованиями к структуре инвестиционного портфеля в\r\nтечение 6 месяцев с даты обнаружения указанного нарушения.\r\n 37. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли\r\nопределенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля\r\nв результате умышленных действий государственной управляющей\r\nкомпании она обязана устранить нарушение в течение 30 дней с даты\r\nобнаружения указанного нарушения. В этом случае государственная\r\nуправляющая компания за счет собственных средств возмещает Фонду\r\nущерб, являющийся следствием нарушения установленной структуры\r\nактивов и совершения сделок, произведенных для корректировки\r\nструктуры активов.\r\n В случае нарушения требований к размеру максимальной доли\r\nопределенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля\r\nв результате действий Фонда государственная управляющая компания\r\nустраняет нарушение в течение 60 дней с даты возникновения\r\nуказанного нарушения.\r\n 38. Государственная управляющая компания не вправе\r\nиспользовать информацию, ставшую ей известной в связи с\r\nисполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения\r\nсделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также\r\nпередавать указанную информацию третьим лицам.\r\n Государственная управляющая компания принимает меры по\r\nограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом\r\nинформации, а также исключает возможность использования ее лицами,\r\nимеющими к ней доступ, для совершения сделок в своих интересах или\r\nв интересах третьих лиц, а также передачи ее третьим лицам.\r\n 39. Государственная управляющая компания соблюдает другие\r\nтребования, предусмотренные федеральными законами и иными\r\nнормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных\r\nнакоплений.\r\n \r\n V. Обязанности Фонда\r\n \r\n 40. Фонд уведомляет в письменной форме в установленный\r\nнастоящим договором срок государственную управляющую компанию о\r\nнеобходимости передачи в Фонд средств пенсионных накоплений в\r\nпорядке выбора застрахованным лицом инвестиционного портфеля\r\n(управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда.\r\n 41. Фонд уведомляет в письменной форме государственную\r\nуправляющую компанию о прекращении (расторжении) договора об\r\nоказании специализированным депозитарием услуг, заключенного между\r\nФондом и специализированным депозитарием, в отношении средств\r\nпенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся\r\nправом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда, а также о заключении им\r\nдоговора с другим специализированным депозитарием, отобранным по\r\nрезультатам конкурса, не позднее 1 рабочего дня, следующего за\r\nсоответствующим событием.\r\n 42. Фонд доводит ежегодно, не позднее 1 декабря, до\r\nгосударственной управляющей компании годовой план перечисления\r\nсредств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных\r\nнакоплений в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам.\r\n \r\n VI. Необходимые расходы и вознаграждение государственной\r\n управляющей компании\r\n \r\n 43. Необходимые расходы государственной управляющей компании\r\nпо инвестированию средств пенсионных накоплений не могут превышать\r\n____ процентов средней стоимости чистых активов, находившихся в ее\r\nдоверительном управлении по настоящему договору, за отчетный год.\r\n 44. Необходимые расходы по инвестированию средств пенсионных\r\nнакоплений, вновь переданных в отчетном году Фондом\r\nгосударственной управляющей компании, не могут превышать ____\r\nпроцентов размера этих средств. Размер указанных расходов\r\nрассчитывается пропорционально количеству полных месяцев, в\r\nтечение которых в отчетном году осуществлялось доверительное\r\nуправление вновь переданными средствами пенсионных накоплений.\r\n Под вновь переданными средствами пенсионных накоплений в\r\nнастоящем договоре понимаются переданные Фондом в отчетном году в\r\nдоверительное управление государственной управляющей компании\r\nстраховые взносы, поступившие в Фонд на финансирование\r\nнакопительной части трудовой пенсии в течение года,\r\nпредшествующего отчетному году, и чистый финансовый результат,\r\nполученный Фондом от их временного размещения, учтенные в\r\nспециальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных\r\nлиц.\r\n 45. Расходы, превышающие необходимые расходы, предусмотренные\r\nпунктами 43 и 44 настоящего договора, оплачиваются государственной\r\nуправляющей компанией за счет собственных средств.\r\n 46. Расчет средней стоимости чистых активов в целях\r\nнастоящего договора осуществляется путем сложения стоимости чистых\r\nактивов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года\r\nи деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном\r\nгоду.\r\n При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом\r\nгосударственной управляющей компании в отчетном году.\r\n Для целей настоящего договора отчетным годом является\r\nкалендарный год с 1 января по 31 декабря включительно.\r\n 47. Возмещение необходимых расходов государственной\r\nуправляющей компании по инвестированию средств пенсионных\r\nнакоплений осуществляется путем удержания государственной\r\nуправляющей компанией сумм фактически произведенных расходов из\r\nсредств пенсионных накоплений, находящихся в ее доверительном\r\nуправлении.\r\n 48. Государственная управляющая компания обязана в течение 5\r\nрабочих дней с даты поступления поручения Фонда об оплате услуг\r\nспециализированного депозитария перечислить специализированному\r\nдепозитарию средства, указанные в поручении.\r\n 49. Размер вознаграждения государственной управляющей\r\nкомпании составляет ________ (не более 10) процентов величины\r\nдоходов от инвестирования средств пенсионных накоплений,\r\nполученных государственной управляющей компанией за отчетный год,\r\nи начисляется по итогам этого года.\r\n Размер вознаграждения государственной управляющей компании не\r\nможет превышать размера, установленного в порядке согласно\r\nприложению N 3.\r\n 50. Сумма вознаграждения государственной управляющей компании\r\nудерживается ею из денежных средств, составляющих средства\r\nпенсионных накоплений, путем перевода суммы вознаграждения с\r\nсоответствующего счета доверительного управления на расчетный счет\r\nгосударственной управляющей компании.\r\n Сумма вознаграждения государственной управляющей компании не\r\nможет быть удержана, если стоимость чистых активов, находящихся в\r\nдоверительном управлении государственной управляющей компании по\r\nнастоящему договору, уменьшилась в результате инвестирования по\r\nсравнению с предшествующим годом.\r\n 51. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до\r\nзавершения отчетного года расчеты по настоящему договору\r\nпроизводятся на дату прекращения (расторжения) договора на\r\nосновании акта сверки расчетов с учетом срока фактического\r\nуправления государственной управляющей компанией средствами\r\nпенсионных накоплений в отчетном году.\r\n \r\n VII. Ответственность сторон\r\n \r\n 52. Государственная управляющая компания несет\r\nответственность перед Фондом за неисполнение или ненадлежащее\r\nисполнение своих обязанностей по настоящему договору.\r\n 53. Фонд несет ответственность перед государственной\r\nуправляющей компанией за убытки, причиненные им в результате\r\nнеисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине\r\nобязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными\r\nнормативными правовыми актами и настоящим договором.\r\n \r\n VIII. Заключительные положения\r\n \r\n 54. Договор заключен на _____________________________________.\r\n (указывается период времени, в течение\r\n которого действует договор)\r\n Права и обязанности сторон, предусмотренные настоящим\r\nдоговором, возникают с даты передачи Фондом средств пенсионных\r\nнакоплений государственной управляющей компании, за исключением\r\nобязанностей, предусмотренных абзацем первым пункта 15 и\r\nпунктами 29 и 32 настоящего договора, возникающих с даты его\r\nподписания. Датой передачи является дата зачисления средств\r\nпенсионных накоплений на банковский счет государственной\r\nуправляющей компании, открытый в соответствии с пунктом 18\r\nнастоящего договора.\r\n 55. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n применения к государственной управляющей компании процедуры\r\nбанкротства;\r\n принятия решения о реорганизации или ликвидации\r\nгосударственной управляющей компании;\r\n истечения срока действия настоящего договора.\r\n 56. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в\r\nслучае:\r\n нарушения государственной управляющей компанией требований к\r\nсоставу активов, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений;\r\n нарушения требований к структуре инвестиционного портфеля в\r\nрезультате умышленных действий государственной управляющей\r\nкомпании;\r\n неоднократного неисполнения государственной управляющей\r\nкомпанией обязанностей по представлению отчетов и иной информации\r\nв Фонд и Министерство финансов Российской Федерации;\r\n неоднократного неисполнения государственной управляющей\r\nкомпанией обязанностей по передаче специализированному депозитарию\r\nкопий документов в соответствии с пунктом 20 настоящего договора.\r\nВ этом случае настоящий договор считается расторгнутым по\r\nистечении 2 месяцев с даты направления Фондом государственной\r\nуправляющей компании соответствующего уведомления.\r\n 57. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nденежные средства, входящие в состав средств пенсионных\r\nнакоплений, передаются государственной управляющей компанией Фонду\r\nв течение 3 рабочих дней с даты прекращения настоящего договора, а\r\nиное имущество подлежит продаже на возможно более выгодных\r\nусловиях с последующей передачей Фонду полученных от его продажи\r\nсредств в порядке, установленном Правительством Российской\r\nФедерации.\r\n 58. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nФондом государственная управляющая компания и специализированный\r\nдепозитарий составляют акт сверки.\r\n \r\n \r\n

Приложение N 1
к типовому договору доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным фондом
Российской Федерации и
государственной управляющей
компанией

АКТ ПЕРЕДАЧИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

А К Т\r\n передачи средств пенсионных накоплений\r\n \r\n Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) в лице ___\r\n__________________________________________________________________,\r\nдействующего на основании ________________________________________,\r\nи _________________________________________________________________\r\n(далее - государственная управляющая компания) в лице _____________\r\n__________________________________________________________________,\r\nдействующего на основании ________________________________________,\r\nв соответствии с договором доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений от ________ N _________ между Фондом и\r\nгосударственной управляющей компанией составили настоящий акт в\r\nтом, что __________________________________________________________\r\nпередает, а _______________________________________________________\r\nпринимает средства пенсионных накоплений в размере\r\n__________________________________________________________________,\r\n (указывается сумма прописью)\r\n \r\n в том числе (заполняется только при передаче средств пенсионных\r\n накоплений Фондом государственной управляющей компании):\r\n

Дата передачи 
и реквизиты
платежного
документа
Средства пенсионных накоплений 
Сумма 
(рублей)
 
Сформированные за счет средств, поступивших в
Фонд после прекращения (расторжения) договора
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений с управляющими
компаниями из числа выбранных застрахованными
лицами
 
 
Сформированные за  счет   средств   страховых
взносов в пользу застрахованных лиц, не
воспользовавшихся правом выбора
инвестиционного портфеля (управляющей
компании) или негосударственного пенсионного
фонда, поступивших в Фонд на финансирование
накопительной части трудовой пенсии в течение
года, предшествующего отчетному, включая
чистый финансовый результат, полученный от их
временного размещения
 
 
Сформированные за счет средств, поступивших в
Фонд по иным предусмотренным
законодательством Российской Федерации
основаниям: _________________________________
(указать основание)
 
 
ИТОГО 
 

Подписи сторон:\r\n \r\n Пенсионный фонд Государственная управляющая\r\n Российской Федерации компания\r\n \r\n _________ (_____________) ____________ (______________)\r\n \r\n М. П. М. П.\r\n \r\n \r\n

Приложение N 2
к типовому договору доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и государственной управляющей
компанией

ИТОГОВЫЙ АКТ ПЕРЕДАЧИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ В СООТВЕТСТВИИ С ДОГОВОРОМ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ

ИТОГОВЫЙ АКТ\r\n передачи средств пенсионных накоплений\r\n в соответствии с договором доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации\r\n и государственной управляющей компанией\r\n ______________________________\r\n \r\n от "___"____________ ______ г. N __________\r\n за __________ год\r\n \r\n 1. Средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное\r\nуправление государственной управляющей компании\r\n

Дата передачи 
и реквизиты
платежного
документа
Средства пенсионных накоплений 
Сумма 
(рублей)
 
Сформированные за счет средств,  поступивших в
Пенсионный фонд Российской Федерации после
прекращения (расторжения) договора
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений с управляющими
компаниями из числа выбранных застрахованными
лицами
 
 
Сформированные за   счет   средств   страховых
взносов в пользу застрахованных лиц, не
воспользовавшихся правом выбора
инвестиционного портфеля (управляющей
компании) или негосударственного пенсионного
фонда, поступивших в Фонд на финансирование
накопительной части трудовой пенсии в течение
года, предшествующего отчетному, включая
чистый финансовый результат, полученный от их
временного размещения
 
 
Сформированные за счет средств,  поступивших в
Фонд по иным предусмотренным законодательством
Российской Федерации
основаниям: _____________________
(указать основание)
 
 
Итого 
 

\r\n 2. Средства пенсионных накоплений, переданные государственной\r\nуправляющей компанией Пенсионному фонду Российской Федерации\r\n

Дата передачи 
и реквизиты
платежного
документа
Средства пенсионных накоплений 
Сумма 
(рублей)
 
Переданные в  порядке  реализации  решений  по
заявлениям застрахованных лиц
 
 
Переданные для      финансирования     выплаты
накопительной части трудовой пенсии
 
 
Переданные для      финансирования      выплат
правопреемникам умерших застрахованных лиц
 
 
Переданные в      результате     корректировки
индивидуальных сведений в индивидуальных
лицевых счетах застрахованных лиц
 
 
Итого 
 

\r\n 3. Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении\r\nгосударственной управляющей компании по состоянию на _____________\r\n

Сумма 
(рублей)
Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении 
на 1 января отчетного года
 
Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении 
на 1 января года, следующего за отчетным
 
Доход от инвестирования средств пенсионных 
накоплений за отчетный год
 
Вознаграждение государственной управляющей компании 
 
Фактически понесенные расходы по инвестированию 
средств пенсионных накоплений в отчетном году - всего
 
в том числе оплата услуг 
специализированного депозитария
 
Доход от инвестирования средств пенсионных 
накоплений, переданных в доверительное управление
на 1 января отчетного года, отнесенный на
прирост средств пенсионных накоплений за отчетный год
 
Доходность в процентах годовых 
(с учетом расходов и вознаграждения)
 

\r\n Подписи сторон:\r\n \r\n \r\n Пенсионный фонд Российской Государственная управляющая\r\n Федерации компания\r\n \r\n \r\n _________ (______________) _____________ (___________)\r\n \r\n \r\nМ. П. М. П.\r\n \r\n \r\n

Приложение N 3
к типовому договору доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и государственной управляющей
компанией

ПОРЯДОК СНИЖЕНИЯ РАЗМЕРА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
Средняя стоимость чистых активов за отчетный год Размер вознаграждения государственной управляющей компании (в процентах от средней стоимости чистых активов за отчетный год)
свыше 50 до 100 млрд. рублей включительно не более 1,5
свыше 100 до 200 млрд. рублей включительно не более 1
свыше 200 млрд. рублей не более 0,8

Подписи сторон:

Пенсионный фонд Российской Федерации Государственная управляющая компания
( ) ( )
М. П. М. П.

УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 2 декабря 2003 г.
N 730

ТИПОВОЙ ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ В ОТНОШЕНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ, НЕ ВОСПОЛЬЗОВАВШИХСЯ ПРАВОМ ВЫБОРА ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОРТФЕЛЯ (УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ) ИЛИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА

ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n об оказании специализированным депозитарием услуг государственной\r\n управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений\r\n застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора\r\n инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\n негосударственного пенсионного фонда\r\n \r\n I. Общие положения\r\n \r\n1. ________________________________________________________________\r\n (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное\r\n наименование государственной\r\n__________________________________________________________________,\r\n управляющей компании)\r\nдействующая на основании _________________________________________,\r\nв дальнейшем именуемая государственной управляющей компанией,\r\nв лице\r\n__________________________________________________________________,\r\n(ф. и. о., должность должностного лица государственной управляющей\r\n компании)\r\nдействующего (ей) на основании ____________________________________\r\n (наименование и реквизиты\r\n документа, на основании\r\n__________________________________________________________________,\r\n которого действует должностное лицо государственной управляющей\r\n компании)\r\nс одной стороны, и\r\n___________________________________________________________________\r\n (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное\r\n__________________________________________________________________,\r\n наименование специализированного депозитария)\r\nв дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий\r\nна основании лицензии от "_____" _________________ г. N ____ на\r\nосуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и\r\nлицензии от "_____" _________________ г. N _____ на осуществление\r\nдеятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,\r\nпаевых инвестиционных фондов и негосударственных\r\nпенсионных фондов, в лице ________________________________________\r\n__________________________________________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица специализированного\r\n депозитария)\r\nдействующего (ей) на основании ____________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа,\r\n__________________________________________________________________,\r\n на основании которого действует должностное лицо\r\n специализированного депозитария)\r\nс другой стороны, в соответствии с Федеральным законом\r\n"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части\r\nтрудовой пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон)\r\nи в связи с заключением между Пенсионным фондом Российской\r\nФедерации (далее - Фонд) и соответственно специализированным\r\nдепозитарием договора об оказании услуг специализированного\r\nдепозитария в отношении средств пенсионных накоплений\r\nзастрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда, от "____" ___________ г.\r\nN ____ и государственной управляющей компанией договора\r\nдоверительного управления средствами пенсионных накоплений от\r\n"___"_________ г. N ______ заключили настоящий договор о\r\nнижеследующем.\r\n \r\n II. Предмет договора\r\n \r\n 2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать\r\nгосударственной управляющей компании услуги по учету прав на\r\nценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, и хранению сертификатов документарных ценных бумаг, за\r\nисключением случаев, установленных нормативными правовыми актами\r\nРоссийской Федерации, а также по учету активов, в которые\r\nразмещены средства пенсионных накоплений, а управляющая компания\r\nобязуется оплатить такие услуги.\r\n 3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,\r\nустановленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг,\r\nконтроль:\r\n за соответствием деятельности государственной управляющей\r\nкомпании по распоряжению средствами пенсионных накоплений,\r\nпереданными ей в доверительное управление, требованиям\r\nФедерального закона, иных нормативных правовых актов и\r\nинвестиционной декларации;\r\n за соблюдением государственной управляющей компанией\r\nустановленного порядка определения стоимости чистых активов;\r\n за полнотой и своевременностью перечисления государственной\r\nуправляющей компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств\r\nпенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений,\r\nпередаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на\r\nвыбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n за соответствием размера и порядка удержания государственной\r\nуправляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов\r\nпо инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения\r\nгосударственной управляющей компании требованиям Федерального\r\nзакона и иных нормативных правовых актов.\r\n 4. Специализированный депозитарий не вправе давать\r\nгосударственной управляющей компании согласие на списание средств\r\nс отдельного банковского счета для осуществления операций со\r\nсредствами пенсионных накоплений, а также исполнять поручения\r\nгосударственной управляющей компании по передаче ценных бумаг, в\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие\r\nсписание и передача противоречат Федеральному закону и иным\r\nнормативным правовым актам.\r\n 5. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, не могут являться обеспечением обязательств\r\nспециализированного депозитария.\r\n \r\n III. Обязанности специализированного депозитария\r\n \r\n 6. Специализированный депозитарий при осуществлении контроля\r\nза соответствием деятельности государственной управляющей компании\r\nпо распоряжению средствами пенсионных накоплений требованиям\r\nФедерального закона, иных нормативных правовых актов и\r\nинвестиционной декларации в порядке, определенном регламентом\r\nспециализированного депозитария, зарегистрированным Федеральной\r\nкомиссией по рынку ценных бумаг и устанавливающим порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с управляющими\r\nкомпаниями, с которыми Фонд заключил договоры доверительного\r\nуправления средствами пенсионных накоплений:\r\n исполняет поручения по передаче ценных бумаг, в которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений, если такие поручения\r\nне противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым\r\nактам и инвестиционной декларации;\r\n дает государственной управляющей компании согласие на\r\nсписание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в\r\nсостав средств пенсионных накоплений, путем подписания\r\nуполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения\r\nо перечислении (выдаче) этих средств.\r\n 7. Специализированный депозитарий принимает на хранение и\r\nхранит копии всех первичных документов в отношении операций со\r\nсредствами пенсионных накоплений, переданными Фондом в\r\nдоверительное управление государственной управляющей компании, и\r\nдокументы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью\r\nгосударственной управляющей компании, до заключения договора об\r\nоказании услуг специализированного депозитария между Фондом и\r\nдругим специализированным депозитарием и передачи ему прав и\r\nобязанностей по договору.\r\n 8. Специализированный депозитарий уведомляет Фонд,\r\nМинистерство финансов Российской Федерации, Федеральную комиссию\r\nпо рынку ценных бумаг и государственную управляющую компанию о\r\nвыявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее\r\nрабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления\r\nэлектронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в\r\nэлектронной форме с одновременным направлением документа на\r\nбумажном носителе.\r\n 9. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на\r\nценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, в соответствии с федеральными законами и иными\r\nнормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг, а также\r\nрегламентом специализированного депозитария, устанавливающим\r\nпорядок его взаимодействия с управляющими компаниями,\r\nзарегистрированным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.\r\n Специализированный депозитарий предоставляет государственной\r\nуправляющей компании нотариально заверенную копию\r\nзарегистрированного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг\r\nрегламента специализированного депозитария в течение 30 дней с\r\nдаты заключения настоящего договора.\r\n Изменения и дополнения, внесенные в регламент\r\nспециализированного депозитария, регистрируются Федеральной\r\nкомиссией по рынку ценных бумаг. Нотариально заверенные копии\r\nуказанных изменений и дополнений, зарегистрированных Федеральной\r\nкомиссией по рынку ценных бумаг, специализированный депозитарий\r\nнаправляет в государственную управляющую компанию в течение 3 дней\r\nс даты получения уведомления об их регистрации.\r\n 10. Специализированный депозитарий совершает операции по\r\nсчетам депо по поручению государственной управляющей компании в\r\nсоответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных\r\nправовых актов о рынке ценных бумаг и регламента\r\nспециализированного депозитария.\r\n 11. Специализированный депозитарий исполняет поручение\r\nгосударственной управляющей компании либо направляет в день\r\nпоступления поручения обоснованный отказ в его исполнении, а если\r\nуказанное поручение поступило по истечении периода времени,\r\nпредусмотренного регламентом специализированного депозитария для\r\nпринятия поручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, -\r\nна следующий день.\r\n 12. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на\r\nценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг,\r\nв которые инвестированы средства пенсионных накоплений,\r\nобособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том\r\nчисле других управляющих компаний, заключивших с Фондом договоры\r\nдоверительного управления средствами пенсионных накоплений.\r\n 13. Специализированный депозитарий обеспечивает необходимые\r\nусловия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по счетам\r\nдепо, в том числе путем использования систем дублирования\r\nинформации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения\r\nзаписей.\r\n 14. Специализированный депозитарий регистрируется в качестве\r\nноминального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы\r\nсредства пенсионных накоплений, если иной порядок учета прав на\r\nценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми актами\r\nРоссийской Федерации.\r\n 15. Специализированный депозитарий передает государственной\r\nуправляющей компании информацию и документы, полученные от\r\nэмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, а также от регистратора (депозитария), не позднее\r\nрабочего дня, следующего за днем их получения.\r\n 16. Специализированный депозитарий представляет эмитенту\r\nценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, а также регистратору (депозитарию) сведения,\r\nнеобходимые для осуществления прав по указанным ценным бумагам.\r\n 17. Специализированный депозитарий представляет ежедневно\r\nгосударственной управляющей компании документы, содержащие\r\nинформацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по\r\nуказанному счету в течение рабочего дня.\r\n Специализированный депозитарий представляет ежемесячно\r\nгосударственной управляющей компании документы, содержащие\r\nинформацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по\r\nуказанному счету в течение месяца, а также\r\n___________________________________________________________________\r\n (указываются иные документы, связанные с осуществлением учета прав\r\n на ценные бумаги, в которые\r\n________________________________________________________________.\r\n инвестированы средства пенсионных накоплений)\r\n 18. Специализированный депозитарий обеспечивает направление\r\nэмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы средства\r\nпенсионных накоплений, доходов непосредственно государственной\r\nуправляющей компании, в том числе путем указания реквизитов\r\nбанковского счета государственной управляющей компании, на котором\r\nнаходятся средства пенсионных накоплений, переданные ей в\r\nдоверительное управление.\r\n 19. Специализированный депозитарий не вправе использовать\r\nинформацию, ставшую ему известной в связи с исполнением\r\nобязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих\r\nинтересах или в интересах третьих лиц, а также передавать\r\nуказанную информацию третьим лицам.\r\n Специализированный депозитарий принимает меры по ограничению\r\nдоступа к указанной информации, а также осуществляет контроль за\r\nтем, чтобы лица, имеющие доступ к этой информации, не использовали\r\nее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих\r\nлиц, а также не передавали ее третьим лицам.\r\n 20. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nспециализированный депозитарий передает в порядке и сроки,\r\nустановленные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, копии\r\nвсех документов, связанных с исполнением обязанностей по\r\nнастоящему договору, другому специализированному депозитарию, с\r\nкоторым государственная управляющая компания заключила\r\nсоответствующий договор.\r\n 21. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nспециализированный депозитарий немедленно исполняет поручения\r\nгосударственной управляющей компании о передаче ценных бумаг, в\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на\r\nкоторые осуществлялся специализированным депозитарием, другому\r\nспециализированному депозитарию, с которым государственная\r\nуправляющая компания заключила соответствующий договор.\r\n До передачи указанных ценных бумаг специализированный\r\nдепозитарий исполняет требования лица, осуществляющего ведение\r\nреестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении сведений\r\nо государственной управляющей компании, в интересах которой он\r\nосуществляет учет прав на эти ценные бумаги.\r\n 22. При прекращении (расторжении) договора доверительного\r\nуправления средствами пенсионных накоплений, заключенного между\r\nгосударственной управляющей компанией и Фондом, специализированный\r\nдепозитарий:\r\n осуществляет контроль за соблюдением государственной\r\nуправляющей компанией установленного договором доверительного\r\nуправления средствами пенсионных накоплений срока передачи Фонду\r\nденежных средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений;\r\n обеспечивает в порядке, установленном Правительством\r\nРоссийской Федерации, процесс передачи государственной управляющей\r\nкомпанией активов Фонду.\r\n 23. В случае передачи активов государственной управляющей\r\nкомпанией в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда специализированный\r\nдепозитарий:\r\n осуществляет контроль за полнотой и своевременностью\r\nперечисления государственной управляющей компанией в Фонд средств\r\nпенсионных накоплений;\r\n обеспечивает в порядке, установленном Правительством\r\nРоссийской Федерации, процесс передачи государственной управляющей\r\nкомпанией активов Фонду.\r\n 24. Специализированный депозитарий соблюдает иные требования,\r\nпредусмотренные Федеральным законом, другими нормативными\r\nправовыми актами и настоящим договором.\r\n \r\n IV. Обязанности государственной управляющей компании\r\n \r\n 25. Государственная управляющая компания предоставляет\r\nспециализированному депозитарию документы, необходимые для\r\nоткрытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных\r\nзаконов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и\r\nрегламента специализированного депозитария.\r\n 26. Государственная управляющая компания передает\r\nспециализированному депозитарию имущество, входящее в состав\r\nсредств пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если\r\nдля отдельных видов имущества законодательством Российской\r\nФедерации не предусмотрено иное.\r\n 27. Государственная управляющая компания проводит не позднее\r\nследующего рабочего дня после получения от специализированного\r\nдепозитария документов, содержащих информацию о состоянии счета\r\nдепо и операциях, проведенных по указанному счету, сверку данной\r\nинформации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных\r\nею специализированному депозитарию, и в случае выявления\r\nрасхождений немедленно уведомляет специализированный депозитарий\r\nоб указанных расхождениях.\r\n 28. Государственная управляющая компания передает\r\nспециализированному депозитарию копии всех первичных документов в\r\nотношении операций с имуществом, входящим в состав средств\r\nпенсионных накоплений, в течение одного рабочего дня с даты их\r\nполучения или составления.\r\n 29. Государственная управляющая компания представляет\r\nежедневно специализированному депозитарию расчет рыночной\r\nстоимости активов и стоимости чистых активов, в которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений, путем направления\r\nэлектронного документа либо сообщения в электронной форме с\r\nодновременным направлением документа на бумажном носителе.\r\n 30. Государственная управляющая компания соблюдает иные\r\nтребования, предусмотренные Федеральным законом и иными\r\nнормативными правовыми актами.\r\n 31. Государственная управляющая компания оплачивает услуги\r\nспециализированного депозитария в порядке, предусмотренном\r\nнастоящим договором.\r\n \r\n V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\n \r\n 32. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным\r\nдепозитарием по настоящему договору, составляет:\r\n а) _____ процентов средней стоимости чистых активов,\r\nнаходящихся в доверительном управлении государственной управляющей\r\nкомпании за отчетный год, определенный в соответствии со\r\nстатьей 16 Федерального закона;\r\n б) _____ процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь\r\nпередаваемых Фондом в доверительное управление государственной\r\nуправляющей компании в отчетном году. Под вновь передаваемыми\r\nсредствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются\r\nпереданные Фондом в отчетном году в доверительное управление\r\nгосударственной управляющей компании суммы страховых взносов,\r\nпоступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой\r\nпенсии в течение года, предшествующего отчетному, и чистый\r\nфинансовый результат, полученный Фондом от их временного\r\nразмещения, которые учтены в специальной части индивидуальных\r\nлицевых счетов застрахованных лиц.\r\n 33. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным\r\nдепозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б" пункта\r\n32 настоящего договора, уменьшается пропорционально количеству\r\nполных месяцев, в течение которых специализированным депозитарием\r\nоказывались услуги.\r\n 34. Средняя стоимость чистых активов рассчитывается путем\r\nсложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого\r\nрабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на\r\nколичество рабочих дней в отчетном году.\r\n При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в\r\nдоверительное управление государственной управляющей компании в\r\nотчетном году.\r\n 35. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\nФонду, осуществляется государственной управляющей компанией на\r\nосновании поручения Фонда в срок, не превышающий 5 рабочих дней с\r\nдаты получения указанного поручения.\r\n 36. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до\r\nзавершения отчетного года, определенного статьей 16 Федерального\r\nзакона, расчеты за оказание специализированным депозитарием услуг\r\nпо настоящему договору производятся на дату прекращения\r\n(расторжения) настоящего договора на основании акта сверки\r\nрасчетов с учетом фактического срока оказания специализированным\r\nдепозитарием услуг государственной управляющей компании в отчетном\r\nгоду.\r\n \r\n VI. Ответственность сторон\r\n \r\n 37. Специализированный депозитарий несет ответственность\r\nперед государственной управляющей компанией за неисполнение или\r\nненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным\r\nзаконом и настоящим договором.\r\n 38. Государственная управляющая компания несет\r\nответственность перед специализированным депозитарием за убытки,\r\nпричиненные ею в результате неисполнения или ненадлежащего\r\nисполнения обязанностей, предусмотренных настоящим договором.\r\n \r\n VII. Заключительные положения\r\n \r\n 39. Документы, предусмотренные настоящим договором, за\r\nисключением документов, предусмотренных пунктом 29 настоящего\r\nдоговора, направляются на бумажном носителе, а также в форме\r\nэлектронного документа.\r\n 40. Настоящий договор заключен на ___________________________.\r\n (указывается период времени, в течение\r\n которого действует договор)\r\n Договор вступает в силу со дня его заключения.\r\n 41. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n прекращения договора об оказании специализированным\r\nдепозитарием Фонду услуг в отношении средств пенсионных накоплений\r\nзастрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n прекращения договора доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений, заключенного между Фондом и государственной\r\nуправляющей компанией;\r\n применения к государственной управляющей компании процедуры\r\nбанкротства;\r\n принятия решения о реорганизации или ликвидации\r\nгосударственной управляющей компании.\r\n 42. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nгосударственной управляющей компанией и специализированным\r\nдепозитарием составляется акт сверки, отражающий все расчеты на\r\nдату прекращения настоящего договора.\r\n