Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 02.12.2003 N 730 "О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"

ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному\r\n фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных\r\n накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора\r\n инвестиционного портфеля (управляющей компании)\r\n или негосударственного пенсионного фонда\r\n \r\n I. Общие положения\r\n \r\n 1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем\r\nименуемый Фондом, на основании Федерального закона\r\n"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части\r\nтрудовой пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный\r\nзакон) в лице ____________________________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица Фонда)\r\nдействующего(ей) на основании _____________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа, на\r\n__________________________________________________________________,\r\n основании которого действует должностное лицо Фонда)\r\nс одной стороны, и ________________________________________________\r\n (полное и сокращенное наименование, в том числе\r\n__________________________________________________________________,\r\n фирменное наименование, специализированного депозитария)\r\nв дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий\r\nна основании лицензии от "___" _________________ г. N -________ на\r\nосуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и\r\nлицензии от "_____" _________________ г. N _____ на осуществление\r\nдеятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,\r\nпаевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,\r\nв лице\r\n__________________________________________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица специализированного\r\n депозитария)\r\nдействующего (ей) на основании ____________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа, на\r\n__________________________________________________________________,\r\n основании которого действует должностное лицо специализированного\r\n депозитария)\r\nс другой стороны, на основании протокола от "___" ____________ г.\r\nN ______ о результатах конкурса на заключение договора об оказании\r\nспециализированным депозитарием услуг Фонду, заключили настоящий\r\nдоговор о нижеследующем.\r\n \r\n II. Предмет договора\r\n \r\n 2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим\r\nдоговором плату обязуется оказывать Фонду услуги по контролю за\r\nсоблюдением государственной управляющей компанией, с которой\r\nФондом заключен договор доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся\r\nправом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда (далее - государственная\r\nуправляющая компания), требований Федерального закона, иных\r\nнормативных правовых актов и договоров, а Фонд обязуется оплатить\r\nтакие услуги.\r\n 3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,\r\nустановленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг,\r\nконтроль:\r\n за соответствием деятельности государственной управляющей\r\nкомпании по распоряжению средствами пенсионных накоплений,\r\nпереданными ей в доверительное управление, требованиям\r\nФедерального закона, иных нормативных правовых актов и\r\nинвестиционной декларации;\r\n за соблюдением государственной управляющей компанией\r\nустановленного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг порядка\r\nопределения стоимости чистых активов;\r\n за полнотой и своевременностью перечисления государственной\r\nуправляющей компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств\r\nпенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений,\r\nпередаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на\r\nвыбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n за соответствием размера и порядка удержания государственной\r\nуправляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов\r\nпо инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения\r\nгосударственной управляющей компании требованиям Федерального\r\nзакона и иных нормативных правовых актов.\r\n 4. Специализированный депозитарий не вправе давать\r\nгосударственной управляющей компании согласие на списание средств\r\nс отдельного банковского счета для осуществления операций со\r\nсредствами пенсионных накоплений, а также исполнять поручения\r\nгосударственной управляющей компании по передаче ценных бумаг, в\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие\r\nсписание и передача противоречат Федеральному закону и иным\r\nнормативным правовым актам.\r\n \r\n III. Обязанности специализированного депозитария\r\n \r\n 5. Специализированный депозитарий в порядке, определенном\r\nрегламентом специализированного депозитария, зарегистрированным\r\nФедеральной комиссией по рынку ценных бумаг:\r\n исполняет поручения государственной управляющей компании по\r\nпередаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений;\r\n дает государственной управляющей компании согласие на\r\nсписание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в\r\nсостав средств пенсионных накоплений, путем подписания\r\nуполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения\r\nо перечислении (выдаче) этих средств.\r\n 6. Специализированный депозитарий заключает с государственной\r\nуправляющей компанией договор об оказании услуг специализированным\r\nдепозитарием.\r\n 7. Специализированный депозитарий принимает на хранение и\r\nхранит копии всех первичных документов, касающихся средств\r\nпенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное\r\nуправление государственной управляющей компании, и документы,\r\nсвязанные с осуществлением контроля за деятельностью\r\nгосударственной управляющей компании, до заключения договора между\r\nФондом и другим специализированным депозитарием об оказании\r\nспециализированным депозитарием услуг в отношении средств\r\nпенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся\r\nправом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда, и до передачи\r\nспециализированному депозитарию прав и обязанностей в соответствии\r\nс договором.\r\n 8. Специализированный депозитарий уведомляет Фонд,\r\nМинистерство финансов Российской Федерации, Федеральную комиссию\r\nпо рынку ценных бумаг и государственную управляющую компанию о\r\nвыявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее\r\nрабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления\r\nэлектронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в\r\nэлектронной форме с одновременным направлением документа на\r\nбумажном носителе.\r\n 9. Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в\r\nФонд, Министерство финансов Российской Федерации и Федеральную\r\nкомиссию по рынку ценных бумаг информацию о всех сделках,\r\nсовершаемых государственной управляющей компанией со средствами\r\nпенсионных накоплений, по форме, установленной Министерством\r\nфинансов Российской Федерации по согласованию с Федеральной\r\nкомиссией по рынку ценных бумаг. Указанная информация\r\nпредставляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за\r\nотчетным, в порядке, предусмотренном пунктом 8 настоящего\r\nдоговора.\r\n 10. В случае прекращения настоящего договора\r\nспециализированный депозитарий передает в порядке и в сроки,\r\nустановленные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, копии\r\nвсех документов, связанных с исполнением обязанностей по\r\nнастоящему договору, другому специализированному депозитарию, с\r\nкоторым Фонд заключил соответствующий договор.\r\n 11. Специализированный депозитарий в течение рабочего дня, в\r\nкоторый получено уведомление в форме документа на бумажном\r\nносителе или электронного документа о прекращении (расторжении)\r\nдоговора доверительного управления средствами пенсионных\r\nнакоплений, заключенного Фондом с государственной управляющей\r\nкомпанией, прекращает исполнение поручений государственной\r\nуправляющей компании о передаче ценных бумаг и выдачу\r\nгосударственной управляющей компании согласия на списание (выдачу)\r\nсредств.\r\n 12. Специализированный депозитарий обеспечивает в порядке,\r\nустановленном Правительством Российской Федерации, передачу\r\nгосударственной управляющей компанией активов Фонду в случае\r\nпрекращения (расторжения) договора доверительного управления\r\nсредствами пенсионных накоплений, а также в случае передачи\r\nактивов в обеспечение права застрахованных лиц на выбор\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда.\r\n 13. Специализированный депозитарий направляет нотариально\r\nзаверенные копии договора обязательного страхования\r\nответственности специализированного депозитария, а также всех\r\nизменений и дополнений, внесенных в указанный договор, в Фонд и\r\nМинистерство финансов Российской Федерации в течение 3 рабочих\r\nдней с даты заключения такого договора или внесения в него\r\nизменений и дополнений.\r\n 14. Специализированный депозитарий представляет в Фонд в\r\nтечение месяца с даты заключения настоящего договора нотариально\r\nзаверенные копии согласованного с Фондом регламента\r\nспециализированного депозитария, устанавливающего порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и\r\nрегламента специализированного депозитария, устанавливающего\r\nпорядок взаимодействия специализированного депозитария с\r\nуправляющими компаниями, зарегистрированных Федеральной комиссией\r\nпо рынку ценных бумаг.\r\n 15. Внесение изменений и дополнений в регламент\r\nспециализированного депозитария, устанавливающий порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с Фондом,\r\nосуществляется по согласованию с Фондом.\r\n 16. Изменения и дополнения, внесенные в регламент\r\nспециализированного депозитария, устанавливающий порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и в\r\nрегламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с управляющими\r\nкомпаниями, регистрируются Федеральной комиссией по рынку ценных\r\nбумаг.\r\n Нотариально заверенные копии указанных изменений и\r\nдополнений, зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку\r\nценных бумаг, специализированный депозитарий направляет в Фонд в\r\nтечение 3 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации\r\nэтих изменений и дополнений.\r\n 17. Специализированный депозитарий не вправе использовать\r\nинформацию, ставшую ему известной в связи с исполнением\r\nобязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих\r\nинтересах или в интересах третьих лиц, а также передавать\r\nуказанную информацию третьим лицам.\r\nСпециализированный депозитарий принимает меры по ограничению\r\nдоступа к указанной информации, а также осуществляет контроль за\r\nтем, чтобы лица, имеющие доступ к этой информации, не использовали\r\nее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих\r\nлиц, а также не передавали ее третьим лицам.\r\n 18. Специализированный депозитарий осуществляет каждый\r\nрабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых\r\nактивов, в которые государственной управляющей компанией размещены\r\nсредства пенсионных накоплений, осуществляет сверку полученных им\r\nрезультатов с результатами аналогичных расчетов государственной\r\nуправляющей компании, а также ежедневно представляет в Фонд и\r\nМинистерство финансов Российской Федерации в порядке,\r\nпредусмотренном пунктом 8 настоящего договора, сведения о рыночной\r\nстоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в\r\nдоверительном управлении государственной управляющей компании.\r\n 19. Специализированный депозитарий соблюдает требования,\r\nпредусмотренные условиями конкурса, на основании результатов\r\nкоторого заключен настоящий договор.\r\n Специализированный депозитарий уведомляет Фонд и Министерство\r\nфинансов Российской Федерации в порядке, установленном пунктом 8\r\nнастоящего договора, в течение рабочего дня о приостановлении\r\nдействия или об аннулировании лицензии на осуществление\r\nдепозитарной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на\r\nосуществление деятельности специализированного депозитария\r\nинвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и\r\nнегосударственных пенсионных фондов, о применении к\r\nспециализированному депозитарию процедуры банкротства и принятии\r\nрешения о реорганизации или ликвидации специализированного\r\nдепозитария.\r\n 20. Специализированный депозитарий в порядке и в сроки,\r\nпредусмотренные пунктом 8 настоящего договора, информирует Фонд и\r\nМинистерство финансов Российской Федерации:\r\n об аннулировании или приостановлении действия лицензии\r\nспециализированного депозитария;\r\n об изменении учредительных документов специализированного\r\nдепозитария;\r\n об изменении численного и персонального состава совета\r\nдиректоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов\r\nспециализированного депозитария;\r\n об изменении численного и персонального состава работников,\r\nнепосредственно обеспечивающих осуществление деятельности\r\nспециализированного депозитария;\r\n об изменении состава аффилированных лиц специализированного\r\nдепозитария.\r\n 21. Специализированный депозитарий выполняет иные требования,\r\nустановленные федеральными законами и другими нормативными\r\nправовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.\r\n \r\n IV. Обязанности Фонда\r\n \r\n 22. Фонд оплачивает специализированному депозитарию услуги в\r\nпорядке, установленном настоящим договором.\r\n 23. Фонд передает специализированному депозитарию:\r\n копии платежных документов, подтверждающих передачу Фондом\r\nсредств пенсионных накоплений в доверительное управление\r\nгосударственной управляющей компании;\r\n требования с указанием суммы средств пенсионных накоплений,\r\nкоторые должны быть перечислены государственной управляющей\r\nкомпанией Фонду в порядке реализации права застрахованного лица на\r\nвыбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n уведомления о получении Фондом средств, перечисленных\r\nгосударственной управляющей компанией в порядке реализации права\r\nзастрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля\r\n(управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;\r\n годовые планы перечисления государственной управляющей\r\nкомпанией Фонду средств, необходимых для выплат за счет средств\r\nпенсионных накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам,\r\nодновременно с их передачей государственной управляющей компании;\r\n копии всех документов, направляемых государственной\r\nуправляющей компании;\r\n___________________________________________________________________\r\n (указываются иные документы, необходимые для надлежащего\r\n исполнения специализированным\r\n__________________________________________________________________.\r\n депозитарием обязанностей по настоящему договору)\r\n 24. Документы, предусмотренные пунктом 23 настоящего\r\nдоговора, направляются на бумажных носителях либо в форме\r\nэлектронных документов.\r\n \r\n V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\n \r\n 25. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным\r\nдепозитарием по настоящему договору, составляет:\r\n а) ________ процентов средней стоимости чистых активов,\r\nнаходящихся в доверительном управлении государственной управляющей\r\nкомпании за отчетный год, определенный в соответствии со\r\nстатьей 16 Федерального закона;\r\n б) ________ процентов суммы средств пенсионных накоплений,\r\nвновь передаваемых Фондом в доверительное управление\r\nгосударственной управляющей компании в отчетном году. Под вновь\r\nпередаваемыми средствами пенсионных накоплений в настоящем\r\nдоговоре понимаются переданные Фондом в отчетном году в\r\nдоверительное управление государственной управляющей компании\r\nсуммы страховых взносов, поступившие в Фонд на финансирование\r\nнакопительной части трудовой пенсии в течение года,\r\nпредшествующего отчетному, и чистый финансовый результат,\r\nполученный Фондом от их временного размещения, учтенные в\r\nспециальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных\r\nлиц.\r\n Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным\r\nдепозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б"\r\nнастоящего пункта, уменьшается пропорционально количеству полных\r\nмесяцев, в течение которых специализированным депозитарием\r\nоказывались услуги.\r\n 26. Суммарные расходы Фонда по оплате услуг\r\nспециализированного депозитария по всем договорам, заключаемым в\r\nотношении средств пенсионных накоплений, определяемые в процентах\r\nот средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном\r\nуправлении управляющих компаний и государственной управляющей\r\nкомпании, не могут превышать размера, установленного в\r\nсоответствии с показателями согласно приложению.\r\n 27. Средняя стоимость чистых активов рассчитывается путем\r\nсложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого\r\nрабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на\r\nколичество рабочих дней в отчетном году.\r\n При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в\r\nдоверительное управление в отчетном году.\r\n 28. Оплата услуг специализированного депозитария по\r\nнастоящему договору за Фонд осуществляется государственной\r\nуправляющей компанией, заключившей с Фондом договор доверительного\r\nуправления средствами пенсионных накоплений, в следующем порядке:\r\n специализированный депозитарий направляет Фонду требование об\r\nоплате услуг в отношении государственной управляющей компании в\r\nсрок _____________________________________________________________;\r\n (указывается срок направления требования)\r\n Фонд направляет государственной управляющей компании\r\nпоручение об оплате услуг, предоставляемых специализированным\r\nдепозитарием, в течение 5 рабочих дней с даты получения Фондом\r\nуказанного требования.\r\n 29. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до\r\nзавершения отчетного года расчеты по настоящему договору\r\nпроизводятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nна основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического\r\nоказания специализированным депозитарием услуг Фонду.\r\n \r\n VI. Ответственность сторон\r\n \r\n 30. Специализированный депозитарий несет перед Фондом\r\nответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение\r\nобязанностей, связанных с осуществлением учета и удостоверения\r\nправ на ценные бумаги, а также за хранение сертификатов ценных\r\nбумаг, находящихся в доверительном управлении государственной\r\nуправляющей компании.\r\n 31. Специализированный депозитарий несет перед Фондом\r\nсолидарную с государственной управляющей компанией ответственность\r\nза неисполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом\r\nи настоящим договором.\r\n 32. Фонд несет перед специализированным депозитарием\r\nответственность за убытки, причиненные им в результате\r\nнеисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине\r\nобязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными\r\nнормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящим\r\nдоговором.\r\n \r\n VII. Заключительные положения\r\n \r\n 33. Настоящий договор заключен на ____________________________\r\n (указывается период времени,\r\n__________________________________________________________________.\r\n в течение которого действует настоящий договор)\r\n Договор вступает в силу с даты его заключения.\r\n 34. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n приостановления действия или аннулирования лицензии\r\nспециализированного депозитария на осуществление депозитарной\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на осуществление\r\nдеятельности специализированного депозитария инвестиционных\r\nфондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных\r\nпенсионных фондов;\r\n применения к специализированному депозитарию процедуры\r\nбанкротства;\r\n принятия решения о реорганизации или ликвидации\r\nспециализированного депозитария.\r\n 35. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в\r\nслучае, если специализированный депозитарий не соответствует\r\nтребованиям, установленным статьей 21 Федерального закона, а также\r\nв случае неоднократного неисполнения им обязанности по уведомлению\r\nФонда, Министерства финансов Российской Федерации и Федеральной\r\nкомиссии по рынку ценных бумаг о нарушениях, выявленных в ходе\r\nосуществления деятельности в соответствии с настоящим договором,\r\nза исключением случаев, предусмотренных пунктом 34 настоящего\r\nдоговора.\r\n В этом случае настоящий договор считается расторгнутым по\r\nистечении 2 месяцев с даты направления Фондом специализированному\r\nдепозитарию уведомления об отказе от договора.\r\n 36. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nспециализированный депозитарий осуществляет хранение всех\r\nдокументов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему\r\nдоговору, до передачи указанных документов другому\r\nспециализированному депозитарию, с которым Фондом заключен\r\nсоответствующий договор.\r\n \r\n \r\n

ПРИЛОЖЕНИЕ
к типовому договору об оказании
специализированным депозитарием
услуг Пенсионному фонду
Российской Федерации в отношении
средств пенсионных накоплений
застрахованных лиц, не воспользовавшихся
правом выбора инвестиционного портфеля
(управляющей компании) или негосударственного
пенсионного фонда

УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 2 декабря 2003 г.
N 730