Последнее обновление: 22.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 02.12.2003 N 730 "О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"
ТИПОВОЙ ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В ОТНОШЕНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ, НЕ ВОСПОЛЬЗОВАВШИХСЯ ПРАВОМ ВЫБОРА ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОРТФЕЛЯ (УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ) ИЛИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА
ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному
\r\n фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных
\r\n накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора
\r\n инвестиционного портфеля (управляющей компании)
\r\n или негосударственного пенсионного фонда
\r\n
\r\n I. Общие положения
\r\n
\r\n 1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем
\r\nименуемый Фондом, на основании Федерального закона
\r\n"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части
\r\nтрудовой пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный
\r\nзакон) в лице ____________________________________________________,
\r\n (ф. и. о., должность должностного лица Фонда)
\r\nдействующего(ей) на основании _____________________________________
\r\n (наименование и реквизиты документа, на
\r\n__________________________________________________________________,
\r\n основании которого действует должностное лицо Фонда)
\r\nс одной стороны, и ________________________________________________
\r\n (полное и сокращенное наименование, в том числе
\r\n__________________________________________________________________,
\r\n фирменное наименование, специализированного депозитария)
\r\nв дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий
\r\nна основании лицензии от "___" _________________ г. N -________ на
\r\nосуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и
\r\nлицензии от "_____" _________________ г. N _____ на осуществление
\r\nдеятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
\r\nпаевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
\r\nв лице
\r\n__________________________________________________________________,
\r\n (ф. и. о., должность должностного лица специализированного
\r\n депозитария)
\r\nдействующего (ей) на основании ____________________________________
\r\n (наименование и реквизиты документа, на
\r\n__________________________________________________________________,
\r\n основании которого действует должностное лицо специализированного
\r\n депозитария)
\r\nс другой стороны, на основании протокола от "___" ____________ г.
\r\nN ______ о результатах конкурса на заключение договора об оказании
\r\nспециализированным депозитарием услуг Фонду, заключили настоящий
\r\nдоговор о нижеследующем.
\r\n
\r\n II. Предмет договора
\r\n
\r\n 2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим
\r\nдоговором плату обязуется оказывать Фонду услуги по контролю за
\r\nсоблюдением государственной управляющей компанией, с которой
\r\nФондом заключен договор доверительного управления средствами
\r\nпенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся
\r\nправом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или
\r\nнегосударственного пенсионного фонда (далее - государственная
\r\nуправляющая компания), требований Федерального закона, иных
\r\nнормативных правовых актов и договоров, а Фонд обязуется оплатить
\r\nтакие услуги.
\r\n 3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,
\r\nустановленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг,
\r\nконтроль:
\r\n за соответствием деятельности государственной управляющей
\r\nкомпании по распоряжению средствами пенсионных накоплений,
\r\nпереданными ей в доверительное управление, требованиям
\r\nФедерального закона, иных нормативных правовых актов и
\r\nинвестиционной декларации;
\r\n за соблюдением государственной управляющей компанией
\r\nустановленного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг порядка
\r\nопределения стоимости чистых активов;
\r\n за полнотой и своевременностью перечисления государственной
\r\nуправляющей компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств
\r\nпенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений,
\r\nпередаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на
\r\nвыбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или
\r\nнегосударственного пенсионного фонда;
\r\n за соответствием размера и порядка удержания государственной
\r\nуправляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов
\r\nпо инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения
\r\nгосударственной управляющей компании требованиям Федерального
\r\nзакона и иных нормативных правовых актов.
\r\n 4. Специализированный депозитарий не вправе давать
\r\nгосударственной управляющей компании согласие на списание средств
\r\nс отдельного банковского счета для осуществления операций со
\r\nсредствами пенсионных накоплений, а также исполнять поручения
\r\nгосударственной управляющей компании по передаче ценных бумаг, в
\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие
\r\nсписание и передача противоречат Федеральному закону и иным
\r\nнормативным правовым актам.
\r\n
\r\n III. Обязанности специализированного депозитария
\r\n
\r\n 5. Специализированный депозитарий в порядке, определенном
\r\nрегламентом специализированного депозитария, зарегистрированным
\r\nФедеральной комиссией по рынку ценных бумаг:
\r\n исполняет поручения государственной управляющей компании по
\r\nпередаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных
\r\nнакоплений;
\r\n дает государственной управляющей компании согласие на
\r\nсписание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в
\r\nсостав средств пенсионных накоплений, путем подписания
\r\nуполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения
\r\nо перечислении (выдаче) этих средств.
\r\n 6. Специализированный депозитарий заключает с государственной
\r\nуправляющей компанией договор об оказании услуг специализированным
\r\nдепозитарием.
\r\n 7. Специализированный депозитарий принимает на хранение и
\r\nхранит копии всех первичных документов, касающихся средств
\r\nпенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное
\r\nуправление государственной управляющей компании, и документы,
\r\nсвязанные с осуществлением контроля за деятельностью
\r\nгосударственной управляющей компании, до заключения договора между
\r\nФондом и другим специализированным депозитарием об оказании
\r\nспециализированным депозитарием услуг в отношении средств
\r\nпенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся
\r\nправом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или
\r\nнегосударственного пенсионного фонда, и до передачи
\r\nспециализированному депозитарию прав и обязанностей в соответствии
\r\nс договором.
\r\n 8. Специализированный депозитарий уведомляет Фонд,
\r\nМинистерство финансов Российской Федерации, Федеральную комиссию
\r\nпо рынку ценных бумаг и государственную управляющую компанию о
\r\nвыявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее
\r\nрабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления
\r\nэлектронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в
\r\nэлектронной форме с одновременным направлением документа на
\r\nбумажном носителе.
\r\n 9. Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в
\r\nФонд, Министерство финансов Российской Федерации и Федеральную
\r\nкомиссию по рынку ценных бумаг информацию о всех сделках,
\r\nсовершаемых государственной управляющей компанией со средствами
\r\nпенсионных накоплений, по форме, установленной Министерством
\r\nфинансов Российской Федерации по согласованию с Федеральной
\r\nкомиссией по рынку ценных бумаг. Указанная информация
\r\nпредставляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за
\r\nотчетным, в порядке, предусмотренном пунктом 8 настоящего
\r\nдоговора.
\r\n 10. В случае прекращения настоящего договора
\r\nспециализированный депозитарий передает в порядке и в сроки,
\r\nустановленные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, копии
\r\nвсех документов, связанных с исполнением обязанностей по
\r\nнастоящему договору, другому специализированному депозитарию, с
\r\nкоторым Фонд заключил соответствующий договор.
\r\n 11. Специализированный депозитарий в течение рабочего дня, в
\r\nкоторый получено уведомление в форме документа на бумажном
\r\nносителе или электронного документа о прекращении (расторжении)
\r\nдоговора доверительного управления средствами пенсионных
\r\nнакоплений, заключенного Фондом с государственной управляющей
\r\nкомпанией, прекращает исполнение поручений государственной
\r\nуправляющей компании о передаче ценных бумаг и выдачу
\r\nгосударственной управляющей компании согласия на списание (выдачу)
\r\nсредств.
\r\n 12. Специализированный депозитарий обеспечивает в порядке,
\r\nустановленном Правительством Российской Федерации, передачу
\r\nгосударственной управляющей компанией активов Фонду в случае
\r\nпрекращения (расторжения) договора доверительного управления
\r\nсредствами пенсионных накоплений, а также в случае передачи
\r\nактивов в обеспечение права застрахованных лиц на выбор
\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или
\r\nнегосударственного пенсионного фонда.
\r\n 13. Специализированный депозитарий направляет нотариально
\r\nзаверенные копии договора обязательного страхования
\r\nответственности специализированного депозитария, а также всех
\r\nизменений и дополнений, внесенных в указанный договор, в Фонд и
\r\nМинистерство финансов Российской Федерации в течение 3 рабочих
\r\nдней с даты заключения такого договора или внесения в него
\r\nизменений и дополнений.
\r\n 14. Специализированный депозитарий представляет в Фонд в
\r\nтечение месяца с даты заключения настоящего договора нотариально
\r\nзаверенные копии согласованного с Фондом регламента
\r\nспециализированного депозитария, устанавливающего порядок
\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и
\r\nрегламента специализированного депозитария, устанавливающего
\r\nпорядок взаимодействия специализированного депозитария с
\r\nуправляющими компаниями, зарегистрированных Федеральной комиссией
\r\nпо рынку ценных бумаг.
\r\n 15. Внесение изменений и дополнений в регламент
\r\nспециализированного депозитария, устанавливающий порядок
\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с Фондом,
\r\nосуществляется по согласованию с Фондом.
\r\n 16. Изменения и дополнения, внесенные в регламент
\r\nспециализированного депозитария, устанавливающий порядок
\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и в
\r\nрегламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок
\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с управляющими
\r\nкомпаниями, регистрируются Федеральной комиссией по рынку ценных
\r\nбумаг.
\r\n Нотариально заверенные копии указанных изменений и
\r\nдополнений, зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку
\r\nценных бумаг, специализированный депозитарий направляет в Фонд в
\r\nтечение 3 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации
\r\nэтих изменений и дополнений.
\r\n 17. Специализированный депозитарий не вправе использовать
\r\nинформацию, ставшую ему известной в связи с исполнением
\r\nобязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих
\r\nинтересах или в интересах третьих лиц, а также передавать
\r\nуказанную информацию третьим лицам.
\r\nСпециализированный депозитарий принимает меры по ограничению
\r\nдоступа к указанной информации, а также осуществляет контроль за
\r\nтем, чтобы лица, имеющие доступ к этой информации, не использовали
\r\nее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих
\r\nлиц, а также не передавали ее третьим лицам.
\r\n 18. Специализированный депозитарий осуществляет каждый
\r\nрабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых
\r\nактивов, в которые государственной управляющей компанией размещены
\r\nсредства пенсионных накоплений, осуществляет сверку полученных им
\r\nрезультатов с результатами аналогичных расчетов государственной
\r\nуправляющей компании, а также ежедневно представляет в Фонд и
\r\nМинистерство финансов Российской Федерации в порядке,
\r\nпредусмотренном пунктом 8 настоящего договора, сведения о рыночной
\r\nстоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в
\r\nдоверительном управлении государственной управляющей компании.
\r\n 19. Специализированный депозитарий соблюдает требования,
\r\nпредусмотренные условиями конкурса, на основании результатов
\r\nкоторого заключен настоящий договор.
\r\n Специализированный депозитарий уведомляет Фонд и Министерство
\r\nфинансов Российской Федерации в порядке, установленном пунктом 8
\r\nнастоящего договора, в течение рабочего дня о приостановлении
\r\nдействия или об аннулировании лицензии на осуществление
\r\nдепозитарной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на
\r\nосуществление деятельности специализированного депозитария
\r\nинвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
\r\nнегосударственных пенсионных фондов, о применении к
\r\nспециализированному депозитарию процедуры банкротства и принятии
\r\nрешения о реорганизации или ликвидации специализированного
\r\nдепозитария.
\r\n 20. Специализированный депозитарий в порядке и в сроки,
\r\nпредусмотренные пунктом 8 настоящего договора, информирует Фонд и
\r\nМинистерство финансов Российской Федерации:
\r\n об аннулировании или приостановлении действия лицензии
\r\nспециализированного депозитария;
\r\n об изменении учредительных документов специализированного
\r\nдепозитария;
\r\n об изменении численного и персонального состава совета
\r\nдиректоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов
\r\nспециализированного депозитария;
\r\n об изменении численного и персонального состава работников,
\r\nнепосредственно обеспечивающих осуществление деятельности
\r\nспециализированного депозитария;
\r\n об изменении состава аффилированных лиц специализированного
\r\nдепозитария.
\r\n 21. Специализированный депозитарий выполняет иные требования,
\r\nустановленные федеральными законами и другими нормативными
\r\nправовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
\r\n
\r\n IV. Обязанности Фонда
\r\n
\r\n 22. Фонд оплачивает специализированному депозитарию услуги в
\r\nпорядке, установленном настоящим договором.
\r\n 23. Фонд передает специализированному депозитарию:
\r\n копии платежных документов, подтверждающих передачу Фондом
\r\nсредств пенсионных накоплений в доверительное управление
\r\nгосударственной управляющей компании;
\r\n требования с указанием суммы средств пенсионных накоплений,
\r\nкоторые должны быть перечислены государственной управляющей