Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 02.12.2003 N 730 "О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"

                          ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n об оказании специализированным депозитарием услуг государственной\r\n  управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений\r\n      застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора\r\n        инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\n               негосударственного пенсионного фонда\r\n \r\n                        I. Общие положения\r\n \r\n1. ________________________________________________________________\r\n       (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное\r\n                      наименование государственной\r\n__________________________________________________________________,\r\n                       управляющей компании)\r\nдействующая на основании _________________________________________,\r\nв дальнейшем   именуемая   государственной  управляющей  компанией,\r\nв лице\r\n__________________________________________________________________,\r\n(ф. и. о., должность должностного лица государственной управляющей\r\n                             компании)\r\nдействующего (ей) на основании ____________________________________\r\n                                     (наименование и реквизиты\r\n                                      документа, на основании\r\n__________________________________________________________________,\r\n  которого действует должностное лицо государственной управляющей\r\n                             компании)\r\nс                одной                стороны,                    и\r\n___________________________________________________________________\r\n     (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное\r\n__________________________________________________________________,\r\n           наименование специализированного депозитария)\r\nв дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий\r\nна основании лицензии от "_____" _________________  г.  N  ____  на\r\nосуществление  депозитарной  деятельности  на  рынке ценных бумаг и\r\nлицензии от "_____" _________________ г.  N _____ на  осуществление\r\nдеятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,\r\nпаевых      инвестиционных    фондов    и         негосударственных\r\nпенсионных фондов,  в лице ________________________________________\r\n__________________________________________________________________,\r\n    (ф. и. о., должность должностного лица специализированного\r\n                           депозитария)\r\nдействующего (ей) на основании ____________________________________\r\n                               (наименование и реквизиты документа,\r\n__________________________________________________________________,\r\n         на основании которого действует должностное лицо\r\n                 специализированного депозитария)\r\nс другой     стороны,   в     соответствии  с  Федеральным  законом\r\n"Об инвестировании средств для финансирования  накопительной  части\r\nтрудовой пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон)\r\nи  в  связи  с  заключением  между  Пенсионным  фондом   Российской\r\nФедерации   (далее  -  Фонд)  и  соответственно  специализированным\r\nдепозитарием  договора  об   оказании   услуг   специализированного\r\nдепозитария    в    отношении    средств    пенсионных   накоплений\r\nзастрахованных   лиц,   не    воспользовавшихся    правом    выбора\r\nинвестиционного     портфеля     (управляющей     компании)     или\r\nнегосударственного    пенсионного фонда,  от "____" ___________  г.\r\nN ____    и    государственной   управляющей   компанией   договора\r\nдоверительного  управления  средствами  пенсионных  накоплений   от\r\n"___"_________   г.   N   ______   заключили  настоящий  договор  о\r\nнижеследующем.\r\n \r\n                       II. Предмет договора\r\n \r\n     2. Специализированный    депозитарий    обязуется    оказывать\r\nгосударственной  управляющей  компании  услуги  по  учету  прав  на\r\nценные   бумаги,   в   которые  инвестированы  средства  пенсионных\r\nнакоплений,  и хранению сертификатов документарных ценных бумаг, за\r\nисключением  случаев,  установленных  нормативными правовыми актами\r\nРоссийской   Федерации,   а  также  по  учету  активов,  в  которые\r\nразмещены  средства  пенсионных  накоплений, а управляющая компания\r\nобязуется оплатить такие услуги.\r\n     3. Специализированный   депозитарий  осуществляет  в  порядке,\r\nустановленном   Федеральной   комиссией   по  рынку  ценных  бумаг,\r\nконтроль:\r\n     за   соответствием  деятельности  государственной  управляющей\r\nкомпании   по   распоряжению   средствами   пенсионных  накоплений,\r\nпереданными    ей    в    доверительное   управление,   требованиям\r\nФедерального    закона,   иных   нормативных   правовых   актов   и\r\nинвестиционной декларации;\r\n     за    соблюдением    государственной   управляющей   компанией\r\nустановленного порядка определения стоимости чистых активов;\r\n     за  полнотой  и  своевременностью перечисления государственной\r\nуправляющей  компанией  в  Фонд  средств на выплаты за счет средств\r\nпенсионных  накоплений,  а  также  средств  пенсионных  накоплений,\r\nпередаваемых  в  порядке  обеспечения  прав  застрахованных  лиц на\r\nвыбор   инвестиционного   портфеля   (управляющей   компании)   или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n     за  соответствием  размера и порядка удержания государственной\r\nуправляющей  компанией  средств для возмещения необходимых расходов\r\nпо  инвестированию  средств  пенсионных накоплений и вознаграждения\r\nгосударственной   управляющей   компании  требованиям  Федерального\r\nзакона и иных нормативных правовых актов.\r\n     4. Специализированный    депозитарий    не    вправе    давать\r\nгосударственной  управляющей  компании согласие на списание средств\r\nс  отдельного  банковского  счета  для  осуществления  операций  со\r\nсредствами  пенсионных  накоплений,  а  также  исполнять  поручения\r\nгосударственной  управляющей  компании  по передаче ценных бумаг, в\r\nкоторые  инвестированы  средства  пенсионных накоплений, если такие\r\nсписание   и  передача  противоречат  Федеральному  закону  и  иным\r\nнормативным правовым актам.\r\n     5. Ценные  бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений,    не    могут   являться   обеспечением   обязательств\r\nспециализированного депозитария.\r\n \r\n         III. Обязанности специализированного депозитария\r\n \r\n     6. Специализированный  депозитарий  при осуществлении контроля\r\nза  соответствием деятельности государственной управляющей компании\r\nпо   распоряжению   средствами  пенсионных  накоплений  требованиям\r\nФедерального    закона,   иных   нормативных   правовых   актов   и\r\nинвестиционной   декларации  в  порядке,  определенном  регламентом\r\nспециализированного   депозитария,  зарегистрированным  Федеральной\r\nкомиссией   по   рынку   ценных  бумаг  и  устанавливающим  порядок\r\nвзаимодействия   специализированного   депозитария  с  управляющими\r\nкомпаниями,   с  которыми  Фонд  заключил  договоры  доверительного\r\nуправления средствами пенсионных накоплений:\r\n     исполняет  поручения  по  передаче  ценных  бумаг,  в  которые\r\nинвестированы  средства пенсионных накоплений, если такие поручения\r\nне  противоречат  Федеральному  закону,  иным  нормативным правовым\r\nактам и инвестиционной декларации;\r\n     дает   государственной   управляющей   компании   согласие  на\r\nсписание  (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в\r\nсостав    средств    пенсионных    накоплений,   путем   подписания\r\nуполномоченным  лицом  специализированного депозитария распоряжения\r\nо перечислении (выдаче) этих средств.\r\n     7. Специализированный  депозитарий  принимает  на  хранение  и\r\nхранит  копии  всех  первичных  документов  в отношении операций со\r\nсредствами    пенсионных    накоплений,    переданными   Фондом   в\r\nдоверительное  управление  государственной  управляющей компании, и\r\nдокументы,  связанные  с  осуществлением  контроля за деятельностью\r\nгосударственной  управляющей  компании,  до  заключения договора об\r\nоказании  услуг  специализированного  депозитария  между  Фондом  и\r\nдругим  специализированным  депозитарием  и  передачи  ему  прав  и\r\nобязанностей по договору.\r\n     8. Специализированный     депозитарий     уведомляет     Фонд,\r\nМинистерство  финансов  Российской  Федерации, Федеральную комиссию\r\nпо  рынку  ценных  бумаг  и  государственную управляющую компанию о\r\nвыявленных  в  ходе  осуществления  контроля  нарушениях не позднее\r\nрабочего  дня,  следующего  за днем их выявления, путем направления\r\nэлектронного  документа  либо  сообщения  о  выявленном нарушении в\r\nэлектронной   форме   с  одновременным  направлением  документа  на\r\nбумажном носителе.\r\n     9. Специализированный  депозитарий  осуществляет  учет прав на\r\nценные   бумаги,   в   которые  инвестированы  средства  пенсионных\r\nнакоплений,   в   соответствии  с  федеральными  законами  и  иными\r\nнормативными  правовыми  актами  о  рынке  ценных  бумаг,  а  также\r\nрегламентом    специализированного   депозитария,   устанавливающим\r\nпорядок    его    взаимодействия    с    управляющими   компаниями,\r\nзарегистрированным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.\r\n     Специализированный  депозитарий  предоставляет государственной\r\nуправляющей      компании      нотариально     заверенную     копию\r\nзарегистрированного  Федеральной  комиссией  по  рынку ценных бумаг\r\nрегламента  специализированного  депозитария  в  течение  30 дней с\r\nдаты заключения настоящего договора.\r\n     Изменения     и     дополнения,    внесенные    в    регламент\r\nспециализированного    депозитария,    регистрируются   Федеральной\r\nкомиссией  по  рынку  ценных  бумаг.  Нотариально  заверенные копии\r\nуказанных  изменений  и  дополнений, зарегистрированных Федеральной\r\nкомиссией  по  рынку  ценных  бумаг, специализированный депозитарий\r\nнаправляет  в государственную управляющую компанию в течение 3 дней\r\nс даты получения уведомления об их регистрации.\r\n     10. Специализированный   депозитарий   совершает  операции  по\r\nсчетам  депо  по  поручению  государственной управляющей компании в\r\nсоответствии  с  требованиями федеральных законов, иных нормативных\r\nправовых    актов    о    рынке    ценных    бумаг   и   регламента\r\nспециализированного депозитария.\r\n     11. Специализированный    депозитарий    исполняет   поручение\r\nгосударственной   управляющей   компании  либо  направляет  в  день\r\nпоступления  поручения  обоснованный отказ в его исполнении, а если\r\nуказанное   поручение   поступило  по  истечении  периода  времени,\r\nпредусмотренного  регламентом  специализированного  депозитария для\r\nпринятия  поручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, -\r\nна следующий день.\r\n     12. Специализированный  депозитарий  осуществляет учет прав на\r\nценные  бумаги  и хранение сертификатов документарных ценных бумаг,\r\nв    которые    инвестированы   средства   пенсионных   накоплений,\r\nобособленно  от  ценных  бумаг  других клиентов (депонентов), в том\r\nчисле  других  управляющих  компаний, заключивших с Фондом договоры\r\nдоверительного управления средствами пенсионных накоплений.\r\n     13. Специализированный  депозитарий  обеспечивает  необходимые\r\nусловия  для  сохранности  сертификатов  ценных  бумаг,  в  которые\r\nинвестированы  средства  пенсионных накоплений, и записей по счетам\r\nдепо,   в   том   числе  путем  использования  систем  дублирования\r\nинформации  о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения\r\nзаписей.\r\n     14. Специализированный  депозитарий  регистрируется в качестве\r\nноминального   держателя  ценных  бумаг,  в  которые  инвестированы\r\nсредства  пенсионных  накоплений,  если  иной порядок учета прав на\r\nценные   бумаги   не  предусмотрен  нормативными  правовыми  актами\r\nРоссийской Федерации.\r\n     15. Специализированный  депозитарий  передает  государственной\r\nуправляющей   компании   информацию   и  документы,  полученные  от\r\nэмитента  ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений,  а  также  от  регистратора  (депозитария),  не позднее\r\nрабочего дня, следующего за днем их получения.\r\n     16. Специализированный   депозитарий   представляет   эмитенту\r\nценных   бумаг,   в   которые   инвестированы  средства  пенсионных\r\nнакоплений,    а   также   регистратору   (депозитарию)   сведения,\r\nнеобходимые для осуществления прав по указанным ценным бумагам.\r\n     17. Специализированный   депозитарий   представляет  ежедневно\r\nгосударственной    управляющей   компании   документы,   содержащие\r\nинформацию  о  состоянии  счета  депо  и  операциях, проведенных по\r\nуказанному счету в течение рабочего дня.\r\n     Специализированный    депозитарий    представляет   ежемесячно\r\nгосударственной    управляющей   компании   документы,   содержащие\r\nинформацию  о  состоянии  счета  депо  и  операциях, проведенных по\r\nуказанному      счету     в     течение     месяца,     а     также\r\n___________________________________________________________________\r\n (указываются иные документы, связанные с осуществлением учета прав\r\n                    на ценные бумаги, в которые\r\n________________________________________________________________.\r\n           инвестированы средства пенсионных накоплений)\r\n     18. Специализированный  депозитарий  обеспечивает  направление\r\nэмитентом   ценных   бумаг,   в   которые   инвестированы  средства\r\nпенсионных   накоплений,  доходов  непосредственно  государственной\r\nуправляющей   компании,  в  том  числе  путем  указания  реквизитов\r\nбанковского  счета государственной управляющей компании, на котором\r\nнаходятся   средства   пенсионных   накоплений,   переданные  ей  в\r\nдоверительное управление.\r\n     19. Специализированный   депозитарий  не  вправе  использовать\r\nинформацию,   ставшую   ему   известной   в   связи  с  исполнением\r\nобязанностей  по настоящему договору, для совершения сделок в своих\r\nинтересах   или   в  интересах  третьих  лиц,  а  также  передавать\r\nуказанную информацию третьим лицам.\r\n     Специализированный  депозитарий  принимает меры по ограничению\r\nдоступа  к  указанной  информации, а также осуществляет контроль за\r\nтем,  чтобы лица, имеющие доступ к этой информации, не использовали\r\nее  для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих\r\nлиц, а также не передавали ее третьим лицам.\r\n     20. В  случае  прекращения  (расторжения)  настоящего договора\r\nспециализированный   депозитарий   передает   в  порядке  и  сроки,\r\nустановленные  Федеральной  комиссией  по рынку ценных бумаг, копии\r\nвсех   документов,   связанных   с   исполнением   обязанностей  по\r\nнастоящему  договору,  другому  специализированному  депозитарию, с\r\nкоторым     государственная    управляющая    компания    заключила\r\nсоответствующий договор.\r\n     21. В  случае  прекращения  (расторжения)  настоящего договора\r\nспециализированный   депозитарий   немедленно  исполняет  поручения\r\nгосударственной  управляющей  компании  о  передаче ценных бумаг, в\r\nкоторые  инвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на\r\nкоторые   осуществлялся  специализированным  депозитарием,  другому\r\nспециализированному    депозитарию,   с   которым   государственная\r\nуправляющая компания заключила соответствующий договор.\r\n     До   передачи   указанных   ценных   бумаг  специализированный\r\nдепозитарий  исполняет  требования  лица,  осуществляющего  ведение\r\nреестра  владельцев  именных ценных бумаг, о представлении сведений\r\nо  государственной  управляющей  компании,  в  интересах которой он\r\nосуществляет учет прав на эти ценные бумаги.\r\n     22. При   прекращении  (расторжении)  договора  доверительного\r\nуправления  средствами  пенсионных  накоплений,  заключенного между\r\nгосударственной  управляющей компанией и Фондом, специализированный\r\nдепозитарий:\r\n     осуществляет    контроль    за   соблюдением   государственной\r\nуправляющей   компанией   установленного  договором  доверительного\r\nуправления  средствами  пенсионных  накоплений срока передачи Фонду\r\nденежных средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений;\r\n     обеспечивает    в    порядке,   установленном   Правительством\r\nРоссийской  Федерации, процесс передачи государственной управляющей\r\nкомпанией активов Фонду.\r\n     23. В  случае  передачи  активов  государственной  управляющей\r\nкомпанией   в   обеспечение   прав   застрахованных  лиц  на  выбор\r\nинвестиционного     портфеля     (управляющей     компании)     или\r\nнегосударственного     пенсионного     фонда     специализированный\r\nдепозитарий:\r\n     осуществляет   контроль   за   полнотой   и   своевременностью\r\nперечисления  государственной  управляющей компанией в Фонд средств\r\nпенсионных накоплений;\r\n     обеспечивает    в    порядке,   установленном   Правительством\r\nРоссийской  Федерации, процесс передачи государственной управляющей\r\nкомпанией активов Фонду.\r\n     24. Специализированный  депозитарий соблюдает иные требования,\r\nпредусмотренные    Федеральным    законом,   другими   нормативными\r\nправовыми актами и настоящим договором.\r\n \r\n       IV. Обязанности государственной управляющей компании\r\n \r\n     25. Государственная    управляющая    компания   предоставляет\r\nспециализированному    депозитарию   документы,   необходимые   для\r\nоткрытия  счета  депо  в  соответствии  с  требованиями федеральных\r\nзаконов,  иных  нормативных  правовых  актов о рынке ценных бумаг и\r\nрегламента специализированного депозитария.\r\n     26. Государственная      управляющая     компания     передает\r\nспециализированному   депозитарию   имущество,  входящее  в  состав\r\nсредств  пенсионных  накоплений,  для  учета и (или) хранения, если\r\nдля   отдельных   видов   имущества   законодательством  Российской\r\nФедерации не предусмотрено иное.\r\n     27. Государственная  управляющая  компания проводит не позднее\r\nследующего  рабочего  дня  после  получения  от специализированного\r\nдепозитария  документов,  содержащих  информацию  о состоянии счета\r\nдепо  и  операциях,  проведенных по указанному счету, сверку данной\r\nинформации  с  информацией, содержащейся в поручениях, направленных\r\nею   специализированному   депозитарию,   и   в   случае  выявления\r\nрасхождений  немедленно  уведомляет  специализированный депозитарий\r\nоб указанных расхождениях.\r\n     28. Государственная      управляющая     компания     передает\r\nспециализированному  депозитарию  копии всех первичных документов в\r\nотношении   операций   с  имуществом,  входящим  в  состав  средств\r\nпенсионных  накоплений,  в  течение  одного  рабочего дня с даты их\r\nполучения или составления.\r\n     29. Государственная    управляющая    компания    представляет\r\nежедневно    специализированному    депозитарию   расчет   рыночной\r\nстоимости   активов   и   стоимости   чистых   активов,  в  которые\r\nинвестированы  средства  пенсионных  накоплений,  путем направления\r\nэлектронного   документа  либо  сообщения  в  электронной  форме  с\r\nодновременным направлением документа на бумажном носителе.\r\n     30. Государственная   управляющая   компания   соблюдает  иные\r\nтребования,    предусмотренные    Федеральным   законом   и   иными\r\nнормативными правовыми актами.\r\n     31. Государственная  управляющая  компания  оплачивает  услуги\r\nспециализированного    депозитария   в   порядке,   предусмотренном\r\nнастоящим договором.\r\n \r\n   V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\n \r\n     32. Размер   оплаты   услуг,   оказываемых  специализированным\r\nдепозитарием по настоящему договору, составляет:\r\n     а) _____ процентов    средней    стоимости   чистых   активов,\r\nнаходящихся  в доверительном управлении государственной управляющей\r\nкомпании   за   отчетный   год,   определенный  в  соответствии  со\r\nстатьей 16 Федерального закона;\r\n     б) _____ процентов  суммы средств пенсионных накоплений, вновь\r\nпередаваемых  Фондом  в  доверительное  управление  государственной\r\nуправляющей  компании  в  отчетном  году.  Под  вновь передаваемыми\r\nсредствами  пенсионных  накоплений  в настоящем договоре понимаются\r\nпереданные  Фондом  в  отчетном  году  в  доверительное  управление\r\nгосударственной   управляющей  компании  суммы  страховых  взносов,\r\nпоступившие  в  Фонд на финансирование накопительной части трудовой\r\nпенсии   в   течение  года,  предшествующего  отчетному,  и  чистый\r\nфинансовый   результат,   полученный   Фондом   от   их  временного\r\nразмещения,  которые  учтены  в  специальной  части  индивидуальных\r\nлицевых счетов застрахованных лиц.\r\n     33. Размер   оплаты   услуг,   оказываемых  специализированным\r\nдепозитарием,  определяемый  в соответствии с подпунктом "б" пункта\r\n32  настоящего  договора,  уменьшается  пропорционально  количеству\r\nполных  месяцев,  в течение которых специализированным депозитарием\r\nоказывались услуги.\r\n     34. Средняя  стоимость  чистых  активов  рассчитывается  путем\r\nсложения  стоимости  чистых  активов  по состоянию на конец каждого\r\nрабочего   дня   отчетного  года  и  деления  полученной  суммы  на\r\nколичество рабочих дней в отчетном году.\r\n     При  расчете  средней  стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства   пенсионных   накоплений,   вновь   переданные  Фондом  в\r\nдоверительное  управление  государственной  управляющей  компании в\r\nотчетном году.\r\n     35. Оплата  услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\nФонду,  осуществляется  государственной  управляющей  компанией  на\r\nосновании  поручения  Фонда в срок, не превышающий 5 рабочих дней с\r\nдаты получения указанного поручения.\r\n     36. В  случае прекращения (расторжения) настоящего договора до\r\nзавершения  отчетного  года,  определенного статьей 16 Федерального\r\nзакона,  расчеты  за оказание специализированным депозитарием услуг\r\nпо   настоящему   договору   производятся   на   дату   прекращения\r\n(расторжения)   настоящего   договора   на  основании  акта  сверки\r\nрасчетов  с  учетом  фактического срока оказания специализированным\r\nдепозитарием  услуг государственной управляющей компании в отчетном\r\nгоду.\r\n \r\n                    VI. Ответственность сторон\r\n \r\n     37. Специализированный   депозитарий   несет   ответственность\r\nперед  государственной  управляющей  компанией  за неисполнение или\r\nненадлежащее  исполнение  обязанностей, предусмотренных Федеральным\r\nзаконом и настоящим договором.\r\n     38. Государственная       управляющая      компания      несет\r\nответственность  перед  специализированным  депозитарием за убытки,\r\nпричиненные   ею   в   результате  неисполнения  или  ненадлежащего\r\nисполнения обязанностей, предусмотренных настоящим договором.\r\n \r\n                   VII. Заключительные положения\r\n \r\n     39. Документы,   предусмотренные   настоящим   договором,   за\r\nисключением   документов,   предусмотренных  пунктом 29  настоящего\r\nдоговора,  направляются  на  бумажном  носителе,  а  также  в форме\r\nэлектронного документа.\r\n     40. Настоящий договор заключен на ___________________________.\r\n                             (указывается период времени, в течение\r\n                                    которого действует договор)\r\n     Договор вступает в силу со дня его заключения.\r\n     41. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n     прекращения    договора    об    оказании   специализированным\r\nдепозитарием  Фонду услуг в отношении средств пенсионных накоплений\r\nзастрахованных    лиц,    не    воспользовавшихся   правом   выбора\r\nинвестиционного     портфеля     (управляющей     компании)     или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n     прекращения   договора  доверительного  управления  средствами\r\nпенсионных  накоплений, заключенного между Фондом и государственной\r\nуправляющей компанией;\r\n     применения  к  государственной  управляющей компании процедуры\r\nбанкротства;\r\n     принятия    решения    о    реорганизации    или    ликвидации\r\nгосударственной управляющей компании.\r\n     42. В  случае  прекращения  (расторжения)  настоящего договора\r\nгосударственной    управляющей   компанией   и   специализированным\r\nдепозитарием  составляется  акт  сверки,  отражающий все расчеты на\r\nдату прекращения настоящего договора.\r\n