Последнее обновление: 22.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 02.12.2003 N 730 "О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"
ТИПОВОЙ ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ
ТИПОВОЙ ДОГОВОР
\r\n доверительного управления средствами пенсионных накоплений между
\r\n Пенсионным фондом Российской Федерации и
\r\n государственной управляющей компанией
\r\n
\r\n I. Общие положения
\r\n
\r\n 1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем
\r\nименуемый Фондом, на основании Федерального закона
\r\n"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части
\r\nтрудовой пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный
\r\nзакон) в лице ____________________________________________________,
\r\n (ф. и. о., должность должностного лица Фонда)
\r\nдействующего (ей) на основании ____________________________________
\r\n (наименование и реквизиты документа, на
\r\n__________________________________________________________________,
\r\n основании которого действует должностное лицо Фонда)
\r\nс одной стороны, и _______________________________________________,
\r\n (полное и сокращенное наименование государственной
\r\n управляющей компании)
\r\nдействующая на основании _________________________________________,
\r\nв дальнейшем именуемая государственной управляющей компанией, в
\r\nлице _____________________________________________________________,
\r\n (ф. и. о., должность должностного лица государственной
\r\n управляющей компании)
\r\nдействующего (ей) на основании ____________________________________
\r\n (наименование и реквизиты документа, на
\r\n__________________________________________________________________,
\r\n основании которого действует должностное лицо государственной
\r\n управляющей компании)
\r\nс другой стороны, в дальнейшем совместно именуемые сторонами,
\r\nподписали настоящий договор о нижеследующем.
\r\n
\r\n II. Предмет договора
\r\n
\r\n 2. В соответствии с настоящим договором Фонд передает
\r\nгосударственной управляющей компании в доверительное управление
\r\nсредства пенсионных накоплений, а государственная управляющая
\r\nкомпания обязуется осуществлять управление ими в целях обеспечения
\r\nправа застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой
\r\nпенсии.
\r\n Выгодоприобретателем по настоящему договору является
\r\nРоссийская Федерация в лице Фонда.
\r\n 3. Государственная управляющая компания осуществляет
\r\nдоверительное управление средствами пенсионных накоплений от
\r\nсвоего имени путем совершения любых юридических и фактических
\r\nдействий по доверительному управлению средствами пенсионных
\r\nнакоплений в интересах выгодоприобретателя, указывая при этом, что
\r\nона действует в качестве доверительного управляющего. При
\r\nсовершении действий, не требующих письменного оформления,
\r\nгосударственная управляющая компания информирует другую сторону об
\r\nих совершении в этом качестве, а в письменных документах делает
\r\nпометку "Д.У. средствами пенсионных накоплений" после своего
\r\nнаименования.
\r\n При отсутствии указания о том, что государственная
\r\nуправляющая компания действует в качестве доверительного
\r\nуправляющего средствами пенсионных накоплений, она обязывается
\r\nперед третьими лицами лично и отвечает перед ними только
\r\nпринадлежащим ей имуществом.
\r\n 4. Передача Фондом средств пенсионных накоплений в
\r\nдоверительное управление государственной управляющей компании не
\r\nвлечет перехода к государственной управляющей компании права
\r\nсобственности на средства пенсионных накоплений и активы, в
\r\nкоторые они будут инвестированы.
\r\n Доходы от доверительного управления средствами пенсионных
\r\nнакоплений не являются собственностью государственной управляющей
\r\nкомпании, а относятся на прирост средств, переданных ей в
\r\nдоверительное управление Фондом.
\r\n 5. На средства, находящиеся в доверительном управлении
\r\nгосударственной управляющей компании, не может быть обращено
\r\nвзыскание по обязательствам Фонда и государственной управляющей
\r\nкомпании, не связанным с финансированием накопительной части
\r\nтрудовой пенсии.
\r\n 6. Средства пенсионных накоплений, находящиеся в
\r\nдоверительном управлении государственной управляющей компании, не
\r\nмогут являться обеспечением каких-либо обязательств Фонда и
\r\nгосударственной управляющей компании.
\r\n
\r\n III. Порядок и сроки перечисления средств пенсионных
\r\n накоплений
\r\n
\r\n 7. Фонд передает государственной управляющей компании
\r\nсредства пенсионных накоплений в размере, указанном в специальной
\r\nчасти индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц, путем их
\r\nперечисления на ее отдельный банковский счет:
\r\n в случае если застрахованное лицо не воспользовалось правом
\r\nвыбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или
\r\nнегосударственного пенсионного фонда;
\r\n в случае прекращения (расторжения) договора доверительного
\r\nуправления средствами пенсионных накоплений, заключенного с
\r\nуправляющей компанией из числа выбранных застрахованными лицами;
\r\n в иных случаях, установленных законодательством Российской
\r\nФедерации.
\r\n 8. Фонд перечисляет государственной управляющей компании
\r\nсредства пенсионных накоплений в случае, если застрахованное лицо
\r\nне воспользовалось правом выбора инвестиционного портфеля
\r\n(управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда,
\r\nежегодно, не позднее 31 декабря текущего года.
\r\n Фонд перечисляет государственной управляющей компании
\r\nсредства пенсионных накоплений, полученные им от управляющей
\r\nкомпании, с которой расторгнут договор доверительного управления
\r\nсредствами пенсионных накоплений, в течение 1 месяца с даты их
\r\nполучения.
\r\n В случае если в результате корректировки индивидуальных
\r\nсведений в индивидуальных лицевых счетах застрахованных лиц сумма
\r\nсредств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не
\r\nвоспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля
\r\n(управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда,
\r\nувеличится по сравнению с суммой средств, ранее перечисленных
\r\nФондом государственной управляющей компании в соответствии с
\r\nпунктом 7 настоящего договора, Фонд перечисляет государственной
\r\nуправляющей компании дополнительные средства пенсионных накоплений
\r\nежегодно, не позднее 31 декабря текущего года.
\r\n Срок перечисления Фондом государственной управляющей компании
\r\nсредств пенсионных накоплений по иным предусмотренным
\r\nзаконодательством Российской Федерации основаниям устанавливается
\r\nсоответствующими нормативными правовыми актами.
\r\n 9. Фонд уведомляет государственную управляющую компанию о
\r\nнеобходимости передачи ему средств пенсионных накоплений не
\r\nпозднее 6 декабря года, в котором должны быть переданы средства.
\r\n В случае если в результате корректировки индивидуальных
\r\nсведений в индивидуальных лицевых счетах застрахованных лиц сумма
\r\nсредств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не
\r\nвоспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля
\r\n(управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда,
\r\nуменьшится по сравнению с суммой средств, ранее перечисленных
\r\nФондом государственной управляющей компании в соответствии с
\r\nпунктом 7 настоящего договора, Фонд незамедлительно уведомляет
\r\nгосударственную управляющую компанию о необходимости перевода в
\r\nФонд излишне перечисленных средств.
\r\n 10. Государственная управляющая компания обязана передать
\r\nсредства пенсионных накоплений Фонду в соответствии с его
\r\nуведомлением в течение 8 рабочих дней с даты получения указанного
\r\nуведомления. Размер передаваемых средств пенсионных накоплений
\r\nрассчитывается исходя из остатка средств в специальной части
\r\nиндивидуального лицевого счета застрахованного лица на 1 января
\r\nтекущего года, указанного в уведомлении Фонда, скорректированного
\r\nна величину дохода от инвестирования.
\r\n 11. Передача средств пенсионных накоплений Фондом
\r\nгосударственной управляющей компании, а также государственной
\r\nуправляющей компанией Фонду по основаниям, предусмотренным
\r\nФедеральным законом и настоящим договором, сопровождается
\r\nподписанием сторонами акта передачи средств пенсионных накоплений
\r\nпо форме согласно приложению N 1.
\r\n Акт передачи средств пенсионных накоплений подписывается
\r\nсторонами в течение 3 рабочих дней с даты получения Фондом
\r\n(государственной управляющей компанией) соответствующих средств.
\r\n 12. Стороны составляют итоговый акт передачи средств
\r\nпенсионных накоплений в соответствии с настоящим договором
\r\nежегодно, не позднее 30 января года, следующего за отчетным,
\r\nопределенным статьей 16 Федерального закона. Акт составляется по
\r\nформе согласно приложению N 2.
\r\n
\r\n IV. Обязанности государственной управляющей компании
\r\n
\r\n 13. Государственная управляющая компания лично осуществляет
\r\nдоверительное управление средствами пенсионных накоплений.
\r\n 14. Государственная управляющая компания:
\r\n инвестирует средства пенсионных накоплений исключительно в
\r\nинтересах застрахованных лиц только в разрешенные Федеральным
\r\nзаконом объекты в соответствии с утвержденной в установленном
\r\nпорядке инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью
\r\nнастоящего договора;
\r\n инвестирует средства пенсионных накоплений разумно и
\r\nдобросовестно, исходя из необходимости обеспечения принципов
\r\nнадежности, ликвидности, доходности и диверсификации.
\r\n 15. Государственная управляющая компания в течение 15 дней с
\r\nдаты подписания настоящего договора заключает договор об оказании
\r\nуслуг со специализированным депозитарием, с которым Фонд уже
\r\nзаключил соответствующий договор в отношении средств пенсионных
\r\nнакоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора
\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или
\r\nнегосударственного пенсионного фонда.
\r\n В случае заключения Фондом договора об оказании услуг с
\r\nдругим специализированным депозитарием государственная управляющая
\r\nкомпания заключает с этим специализированным депозитарием
\r\nсоответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения
\r\nот Фонда письменного уведомления о заключении нового договора.
\r\n Государственная управляющая компания уведомляет в течение
\r\nрабочего дня, следующего за соответствующим событием, Министерство
\r\nфинансов Российской Федерации и Фонд о заключении договора с
\r\nуказанным специализированным депозитарием.
\r\n 16. Государственная управляющая компания не вправе
\r\nосуществлять операции со средствами пенсионных накоплений до
\r\nзаключения со специализированным депозитарием договора об оказании
\r\nспециализированным депозитарием услуг.
\r\n 17. Государственная управляющая компания обособляет средства
\r\nпенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении в
\r\nсоответствии с настоящим договором, от имущества государственной
\r\nуправляющей компании, а также иного имущества, находящегося в ее
\r\nдоверительном управлении или по иным основаниям.
\r\n 18. Государственная управляющая компания отражает средства
\r\nпенсионных накоплений, находящиеся в ее доверительном управлении,
\r\nна отдельном балансе и ведет по ним обособленный учет.
\r\n Для расчетов по операциям, связанным с доверительным
\r\nуправлением пенсионными накоплениями, государственная управляющая
\r\nкомпания открывает отдельный банковский счет (счета) в кредитной
\r\nорганизации, соответствующей требованиям Федерального закона, а
\r\nдля учета прав на ценные бумаги - отдельный счет (счета) депо в
\r\nспециализированном депозитарии, если для отдельных видов ценных
\r\nбумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами
\r\nРоссийской Федерации.
\r\n 19. Государственная управляющая компания передает
\r\nспециализированному депозитарию имущество, входящее в состав
\r\nсредств пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если
\r\nдля отдельных видов имущества законодательством Российской
\r\nФедерации не предусмотрен иной порядок учета и (или) хранения.
\r\n 20. Государственная управляющая компания передает
\r\nспециализированному депозитарию копии всех первичных документов в
\r\nотношении операций с имуществом, составляющим средства пенсионных
\r\nнакоплений, в течение 1 рабочего дня с даты их получения или
\r\nсоставления.
\r\n 21. Государственная управляющая компания не вправе
\r\nосуществлять списание (выдачу) денежных средств с отдельного
\r\nбанковского счета (счетов) для осуществления операций со
\r\nсредствами пенсионных накоплений без предварительного согласия
\r\nспециализированного депозитария.
\r\n Данное положение не распространяется на списание денежных
\r\nсредств в целях осуществления расчетов по сделкам со счетов,
\r\nоткрываемых в кредитных организациях, исполняющих функции
\r\nрасчетных центров организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а
\r\nтакже со счетов, открываемых в международных расчетно-клиринговых
\r\nцентрах.
\r\n 22. Государственная управляющая компания совершает сделки со
\r\nсредствами пенсионных накоплений, используя услуги брокеров,
\r\nотвечающих требованиям, установленным Федеральным законом и
\r\nнормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных
\r\nбумаг, а также расторгает договоры с брокерами и принимает меры к
\r\nистребованию денежных средств в случае, если брокеры перестали
\r\nудовлетворять указанным требованиям.
\r\n 23. Государственная управляющая компания размещает средства
\r\nпенсионных накоплений в кредитных организациях, отвечающих
\r\nтребованиям, установленным Федеральным законом, а также расторгает
\r\nдоговоры, закрывает счета и принимает меры к истребованию денежных
\r\nсредств в случае, если кредитные организации перестали
\r\nудовлетворять указанным требованиям.
\r\n 24. Государственная управляющая компания ежедневно
\r\nосуществляет расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых
\r\nактивов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, и
\r\nпредставляет его специализированному депозитарию путем направления
\r\nэлектронного документа либо сообщения в электронной форме с
\r\nодновременным направлением документа на бумажном носителе.
\r\n 25. Государственная управляющая компания осуществляет права
\r\nпо ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных
\r\nнакоплений.
\r\n 26. Государственная управляющая компания совершает сделки по
\r\nпродаже находящихся в доверительном управлении по настоящему
\r\nдоговору ценных бумаг, как правило, по цене не ниже рыночной, а
\r\nсделки по покупке ценных бумаг - как правило, по цене не выше
\r\nрыночной, определенной в соответствии с правилами торговли