ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N 23 (ред. от 17.12.2003) "О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ БРОКЕРОМ В ЗАЕМ КЛИЕНТУ (МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК)"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 декабря 2001 г. N 3104
Постановление
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему постановлению.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным маржинальным сделкам.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003 года N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Дата ______________
\r\nИсх. N ____________
\r\n
\r\n ФКЦБ РОССИИ
\r\n УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
\r\n ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n
\r\n СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ
\r\n В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА
\r\n
\r\n (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
\r\n
\r\n Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
\r\n 2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника
\r\nторгов" сначала указывается наименование организации в
\r\nсоответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно
\r\nорганизационно - правовая форма.
\r\n 3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника
\r\nторгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
\r\n 4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера"
\r\nуказывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера
\r\nзаключены договора, предусматривающие совершения маржинальных
\r\nсделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.
\r\n(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
\r\n 5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в
\r\nформате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на
\r\nвтором листе).
\r\n
\r\nСведения о руководителе Сведения о лице, составившем
\r\nисполнительного органа документ
\r\n__________________________ ____________________________
\r\n (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
\r\n__________________________ ____________________________
\r\n (наименование должности (наименование должности,
\r\nруководителя организации) телефон)
\r\n
\r\nПодпись __________________ Подпись ____________________
\r\n
\r\nПечать организации
\r\n
\r\n
\r\n
Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Дата ______________
\r\nИсх. N ____________
\r\n
\r\n ФКЦБ РОССИИ
\r\n УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
\r\n ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n
\r\n СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
\r\n НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ
\r\n
Наименование | ИНН | Количество нарушений за месяц | |||
норматив | норматив | уровней | Итого нарушений | ||
\r\n Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
\r\n 2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника
\r\nторгов" сначала указывается наименование организации в
\r\nсоответствии с ее уставными документами, затем сокращенно
\r\nорганизационно - правовая форма.
\r\n 3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника
\r\nторгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
\r\n 4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в
\r\nформате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на
\r\nвтором листе).
\r\n
\r\nСведения о руководителе Сведения о лице, составившем
\r\nисполнительного органа документ
\r\n__________________________ ____________________________
\r\n (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
\r\n__________________________ ____________________________
\r\n (наименование должности (наименование должности,
\r\nруководителя организации) телефон)
\r\n
\r\nПодпись __________________ Подпись ____________________
\r\n
\r\nПечать организации
\r\n
\r\n
\r\n
Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Норматив R2, значение уровня маржи и размера задолженности*
*по данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным
Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)