Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N 23 (ред. от 17.12.2003) "О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ БРОКЕРОМ В ЗАЕМ КЛИЕНТУ (МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК)"

Дата ______________\r\nИсх. N ____________\r\n \r\n                           ФКЦБ РОССИИ\r\n              УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ\r\n         ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n

 Наименование организатора торговли  

За период с "__" ____________ 200_ г.
по "__" ___________ 200_ г.          

\r\n       СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ\r\n           НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ\r\n 

Наименование
  брокера -
 участника 
   торгов 

ИНН

   Количество нарушений за месяц     

 норматив
     R1 

норматив
   R2  

уровней
 маржи

Итого нарушений

 \r\n    Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.\r\n    2.  При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  - участника\r\nторгов"    сначала    указывается   наименование   организации   в\r\nсоответствии   с  ее   уставными  документами,   затем  сокращенно\r\nорганизационно - правовая форма.\r\n    3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника\r\nторгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.\r\n    4. Данные приложений 1 и  2  представляются  единым  файлом  в\r\nформате Excel  (приложение 1 - на первом листе,  приложение 2 - на\r\nвтором листе).\r\n \r\nСведения о руководителе               Сведения о лице, составившем\r\nисполнительного органа                документ\r\n__________________________            ____________________________\r\n (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)\r\n__________________________            ____________________________\r\n (наименование должности                (наименование должности,\r\nруководителя организации)                       телефон)\r\n \r\nПодпись __________________            Подпись ____________________\r\n \r\nПечать организации\r\n \r\n \r\n 

Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"