Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N 23 (ред. от 17.12.2003) "О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ БРОКЕРОМ В ЗАЕМ КЛИЕНТУ (МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК)"

Дата ______________\r\nИсх. N ____________\r\n \r\n                           ФКЦБ РОССИИ\r\n              УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ\r\n         ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n 

  Наименование организатора торговли 

За период с "__" ____________ 200_ г.
по "__" ___________ 200_ г.          

\r\n             СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ\r\n                    В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА\r\n \r\n     (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)\r\n 

 N 
п/п

Наименование брокера -
   участника торгов 

     ИНН 

  Количество клиентов   
       у брокера        

 \r\n    Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.\r\n    2. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника\r\nторгов" сначала    указывается    наименование    организации    в\r\nсоответствии с  ее  уставными  документами,  затем  -   сокращенно\r\nорганизационно - правовая форма.\r\n    3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника\r\nторгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.\r\n    4. При   заполнении   поля   "Количество   клиентов   брокера"\r\nуказывается количество  клиентов  брокера,  с  которыми  у брокера\r\nзаключены договора,  предусматривающие совершения  маржинальных \r\nсделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.\r\n(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)\r\n    5. Данные приложений 1 и  2  представляются  единым  файлом  в\r\nформате Excel  (приложение 1 - на первом листе,  приложение 2 - на\r\nвтором листе).\r\n \r\nСведения о руководителе               Сведения о лице, составившем\r\nисполнительного органа                документ\r\n__________________________            ____________________________\r\n (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)\r\n__________________________            ____________________________\r\n (наименование должности                (наименование должности,\r\nруководителя организации)                       телефон)\r\n \r\nПодпись __________________            Подпись ____________________\r\n \r\nПечать организации\r\n \r\n \r\n 

Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"