Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ ОБ АККРЕДИТАЦИИ АРБИТРАЖНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ ПРИ БАНКЕ РОССИИ В КАЧЕСТВЕ КОНКУРСНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ ПРИ БАНКРОТСТВЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 14.12.2004 N 265-П)

Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 9, ст. 1097; 2001, N 26, ст. 2590; 2002, N 12, ст. 1093; 2004, N 31, ст. 3220, N 34, ст. 3536) и определяет порядок аккредитации арбитражных управляющих при Банке России в качестве конкурсных управляющих при банкротстве кредитных организаций, включающий процедуру рассмотрения заявлений арбитражных управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации арбитражных управляющих, подавших заявление об аккредитации при Банке России в качестве конкурсных управляющих при банкротстве кредитных организаций (далее - кандидат), а также заявлений арбитражных управляющих, аккредитованных при Банке России (далее - аккредитованное лицо), по результатам рассмотрения которых принимается решение: об аккредитации, продлении срока действия, аннулировании аккредитации, переоформлении, выдаче дубликата свидетельств об аккредитации.

1.1. Прием и рассмотрение заявлений кандидатов, аккредитованных лиц, ходатайств саморегулируемых организаций об аккредитации, продлении срока действия, аннулировании аккредитации, переоформлении, выдаче дубликатов свидетельств об аккредитации осуществляется Банком России на безвозмездной основе.

1.2. Срок действия аккредитации составляет один год и исчисляется со дня принятия решения об аккредитации или о продлении срока действия аккредитации Комиссией по аккредитации при Банке России арбитражных управляющих в качестве конкурсных управляющих при банкротстве кредитных организаций, созданной в центральном аппарате Банка России для принятия решений об аккредитации, отказе в аккредитации, продлении срока действия, аннулировании аккредитации, переоформлении, выдаче дубликатов свидетельств об аккредитации (далее - Комиссия по аккредитации).

1.3. На каждого кандидата формируется аккредитационное дело, в котором хранятся все документы, поступившие от кандидата, и копии документов, направленных ему Банком России, по вопросам, связанным с аккредитацией, продлением срока действия, аннулированием аккредитации, переоформлением, выдачей дубликата свидетельства об аккредитации, а также документы, относящиеся к деятельности кандидата (аккредитованного лица) в качестве арбитражного управляющего.

Ведение аккредитационных дел кандидатов (аккредитованных лиц) производится в соответствии с нормативными и иными актами Банка России.

1.4. Состав Комиссии по аккредитации утверждается приказом Банка России.

1.5. Функции рабочего аппарата Комиссии по аккредитации осуществляет структурное подразделение центрального аппарата Банка России, на которое в соответствии с приказом Банка России возложена организация работ, связанных с аккредитацией, подготовкой материалов для рассмотрения Комиссией по аккредитации, ведением делопроизводства (далее - рабочий аппарат).

1.6. Рабочий аппарат выполняет следующие функции:

1.6.1. принимает и рассматривает поступившие документы на предмет их полноты и надлежащего оформления;

1.6.2. проверяет соответствие кандидата условиям аккредитации при Банке России;

1.6.3. устанавливает обстоятельства, препятствующие аккредитации кандидата (аккредитованного лица);

1.6.4. подготавливает материалы для рассмотрения и принятия Комиссией по аккредитации решения об аккредитации, продлении срока действия, аннулировании аккредитации, переоформлении, выдаче дубликата свидетельств об аккредитации;

1.6.5. формирует и хранит аккредитационные дела кандидатов (аккредитованных лиц);

1.6.6. ведет реестр аккредитованных лиц, который содержит сведения о выданных, продленных, аннулированных и переоформленных свидетельствах об аккредитации;

1.6.7. оформляет, переоформляет, выдает и аннулирует свидетельства об аккредитации в соответствии с решениями Комиссии по аккредитации;

1.6.8. направляет запросы в структурные подразделения центрального аппарата Банка России, территориальные учреждения Банка России с целью получения дополнительной информации, необходимой для принятия решений Комиссией по аккредитации;

1.6.9. обеспечивает ежеквартальную публикацию в "Вестнике Банка России" реестра аккредитованных лиц;

1.6.10. выполняет иные функции, предусмотренные актами Банка России.

1.7. Сведения об аккредитации, продлении срока действия, аннулировании аккредитации, переоформлении свидетельств об аккредитации, об утраченных свидетельствах и выданных дубликатах подлежат опубликованию в "Вестнике Банка России" в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня принятия соответствующего решения Комиссией по аккредитации.

2.1. К аккредитации допускается кандидат, который отвечает следующим условиям:

соответствие требованиям к арбитражным управляющим, установленным Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607);

отсутствие в течение трех лет, предшествующих аккредитации, нарушений законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), приведших к существенному ущемлению прав кредиторов, необоснованному расходованию конкурсной массы кредитной организации, непропорциональному удовлетворению требований кредиторов, а также отсутствие случаев отстранения от исполнения обязанностей конкурсного управляющего, связанных с неисполнением или ненадлежащим исполнением таких обязанностей;

прохождение обучения в образовательном учреждении по Программе обучения арбитражных управляющих, утвержденной Банком России.

3.1. Для аккредитации при Банке России в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитных организаций кандидат вправе обратиться в Банк России с заявлением по форме приложения 1 к настоящему Положению (далее - Заявление).

Саморегулируемая организация для аккредитации арбитражного управляющего, являющегося ее членом, вправе направить в Банк России соответствующее ходатайство с приложением Заявления и документов, предусмотренных пунктом 3.2 настоящего Положения.

3.2. К Заявлению прилагаются:

3.2.1. анкета по форме приложения 2 к настоящему Положению с фотографией размером 3 х 4 см;

3.2.2. полная копия паспорта гражданина Российской Федерации или иного документа, удостоверяющего личность и гражданство Российской Федерации;

3.2.3. заверенная в установленном порядке копия диплома о высшем образовании;

3.2.4. заверенная в установленном порядке копия трудовой книжки;

3.2.5. заверенная в установленном порядке копия свидетельства о регистрации кандидата в качестве индивидуального предпринимателя;

3.2.6. заверенная в установленном порядке копия документа, подтверждающего сдачу кандидатом теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих;

3.2.7. документ, подтверждающий членство кандидата в саморегулируемой организации;

3.2.8. заверенные в установленном порядке копии решений (определений) арбитражного суда о назначении ранее кандидата конкурсным управляющим;

3.2.9. заверенная в установленном порядке копия свидетельства об окончании курса обучения по Программе обучения арбитражных управляющих, утвержденной Банком России, содержащего наименование образовательного учреждения и номер его лицензии на право ведения образовательной деятельности;

3.2.10. справка из органов внутренних дел Российской Федерации об отсутствии судимости.

3.3. При выявлении несоответствия Заявления и (или) приложенных к Заявлению документов требованиям, установленным настоящим Положением, рабочий аппарат вместе с заключением, содержащим перечень выявленных несоответствий, возвращает Заявление и документы кандидату (саморегулируемой организации) в течение 10 рабочих дней со дня их поступления в Банк России.

Исправленные и повторно представленные в Банк России Заявление и документы, предусмотренные пунктом 3.2 настоящего Положения, считаются вновь поступившими и рассматриваются в порядке, установленном настоящим Положением.

3.4. В случае необходимости получения дополнительной информации рабочий аппарат направляет в соответствующее территориальное учреждение Банка России запрос о деятельности кандидата (аккредитованного лица) в качестве арбитражного управляющего.

Территориальное учреждение Банка России в течение 10 календарных дней со дня получения запроса направляет в Банк России заключение в произвольной форме о деятельности кандидата (аккредитованного лица) в качестве арбитражного управляющего, которое должно содержать обоснованное мнение территориального учреждения Банка России о целесообразности (нецелесообразности) аккредитации кандидата. Для кандидата, ранее занимавшего должности арбитражного управляющего кредитной организации, руководителя кредитной организации (филиала), главного бухгалтера кредитной организации (филиала), заключение должно содержать информацию о деятельности кандидата в указанных должностях, о допущенных им нарушениях требований банковского законодательства Российской Федерации и (или) законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

3.5. Решение об аккредитации (отказе в аккредитации) выносится Комиссией по аккредитации в течение 30 календарных дней со дня поступления Заявления (ходатайства саморегулируемой организации) в Банк России.

3.6. Комиссия по аккредитации вправе отказать кандидату в аккредитации в следующих случаях:

несоответствие кандидата условиям аккредитации при Банке России;

наличие в представленных документах недостоверной информации;

представление подложных или поддельных документов.

3.7. При принятии Комиссией по аккредитации решения об отказе в аккредитации рабочий аппарат направляет кандидату (саморегулируемой организации) мотивированный письменный отказ в аккредитации.

4.1. Свидетельство об аккредитации, являющееся документом, подтверждающим аккредитацию арбитражного управляющего при Банке России, оформляется по форме приложения 3 к настоящему Положению, подписывается Председателем Комиссии по аккредитации (в его отсутствие - заместителем Председателя Комиссии по аккредитации) и заверяется гербовой печатью Банка России.

4.2. Свидетельство об аккредитации выписывается в двух экземплярах (на бланке и на обычной бумаге), оба экземпляра скрепляются подписью и печатью. Оригинал свидетельства об аккредитации (на бланке) выдается кандидату в порядке, установленном пунктом 4.3 настоящего Положения, второй экземпляр остается в рабочем аппарате и хранится в аккредитационном деле кандидата.

Бланк свидетельства об аккредитации имеет учетные серию и номер.

4.3. Рабочий аппарат направляет уведомление об аккредитации при Банке России самому кандидату и в саморегулируемую организацию, членом которой он является. В уведомлении сообщается о необходимости получения кандидатом свидетельства об аккредитации в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты направления уведомления.

Свидетельство об аккредитации вручается аккредитованному лицу (уполномоченному лицу на основании доверенности) рабочим аппаратом под расписку.

При неполучении аккредитованным лицом свидетельства об аккредитации в установленный срок рабочий аппарат направляет свидетельство об аккредитации заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу, указанному в анкете кандидата.

5.1. Для продления срока действия аккредитации аккредитованное лицо не позднее чем за 20 календарных дней до окончания этого срока подает в Банк России заявление на имя Председателя Банка России о продлении срока действия аккредитации, составленное в произвольной форме.

5.2. К заявлению о продлении срока действия аккредитации прилагаются:

оригинал свидетельства об аккредитации;

анкета по форме приложения 2 к настоящему Положению;

документ, подтверждающий, что арбитражный управляющий является на момент подачи заявления членом саморегулируемой организации.

5.3. В случае изменений в представленных ранее сведениях аккредитованному лицу необходимо направить в Банк России заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих соответствующие изменения.

5.4. Заявление аккредитованного лица о продлении срока действия аккредитации рассматривается в порядке и в сроки, установленные настоящим Положением для рассмотрения заявления об аккредитации кандидата.

5.5. Комиссия по аккредитации вправе отказать в продлении срока действия аккредитации по следующим основаниям:

отстранение аккредитованного лица арбитражным судом от исполнения обязанностей конкурсного управляющего;

нарушение аккредитованным лицом условий аккредитации при Банке России;

нарушение аккредитованным лицом законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), приведшее к существенному ущемлению прав кредиторов, необоснованному расходованию конкурсной массы, непропорциональному удовлетворению требований кредиторов.

5.6. В случае нарушения срока, предусмотренного пунктом 5.1 настоящего Положения, документы для аккредитации направляются вновь в соответствии с порядком, установленным главой 3 настоящего Положения.

5.7. После принятия Комиссией по аккредитации решения о продлении срока действия аккредитации на оборотной стороне оригинала свидетельства об аккредитации проставляется отметка о продлении срока аккредитации, которая состоит из оттиска штампа, номера протокола, даты решения Комиссии по аккредитации, нового срока действия аккредитации и подписи Председателя Комиссии по аккредитации (в его отсутствие - заместителя Председателя Комиссии по аккредитации), скрепляемой гербовой печатью Банка России.

5.8. Вручение свидетельства об аккредитации с отметкой о продлении производится в порядке, установленном пунктом 4.3 настоящего Положения.

6.1. Банк России вправе аннулировать аккредитацию:

при отстранении аккредитованного лица арбитражным судом от исполнения обязанностей арбитражного управляющего;

в случае нарушения аккредитованным лицом условий аккредитации при Банке России;

в случае нарушения аккредитованным лицом законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), приведшего к существенному ущемлению прав кредиторов, необоснованному расходованию конкурсной массы, непропорциональному удовлетворению требований кредиторов;

в случае неисполнения конкурсным управляющим предписаний Банка России об устранении нарушений, выявленных в ходе проведения проверки его деятельности или по данным отчетности, представленной конкурсным управляющим;

по результатам рассмотрения жалобы комитета кредиторов на действия конкурсного управляющего или ходатайства об аннулировании его аккредитации.

6.2. Решение об аннулировании аккредитации доводится до сведения аккредитованного лица в письменной форме в течение 10 рабочих дней со дня его вынесения.

6.3. Рабочий аппарат в течение 15 рабочих дней со дня вынесения решения об аннулировании аккредитации письменно сообщает об этом саморегулируемой организации, членом которой является арбитражный управляющий, а в случае, если арбитражный управляющий выполняет функции конкурсного управляющего кредитной организации, - направляет в арбитражный суд заявление об отстранении конкурсного управляющего от исполнения обязанностей конкурсного управляющего.

6.4. После принятия Комиссией по аккредитации решения об аннулировании аккредитации на лицевой стороне оригинала свидетельства об аккредитации, которое возвращается в Банк России аккредитованным лицом в соответствии с пунктом 8.2 настоящего Положения, проставляется отметка об аннулировании аккредитации, которая состоит из оттиска штампа, номера протокола, даты решения Комиссии по аккредитации и подписи Председателя (в его отсутствие - заместителя Председателя Комиссии по аккредитации), скрепляемой гербовой печатью Банка России.

7.1. В случаях изменения сведений, указанных в свидетельстве об аккредитации, а также утраты свидетельства об аккредитации аккредитованное лицо обращается в Банк России с заявлением на имя Председателя Банка России о переоформлении (выдаче дубликата) свидетельства об аккредитации, составленным в произвольной форме.

7.2. К заявлению о переоформлении (выдаче дубликата) свидетельства об аккредитации прилагаются:

заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих изменение сведений, указанных в свидетельстве об аккредитации;

оригинал свидетельства либо, в случае утраты свидетельства об аккредитации, объяснительная записка;

анкета по форме приложения 2 к настоящему Положению.

7.3. Решение о переоформлении (выдаче дубликата) свидетельства об аккредитации принимается Комиссией по аккредитации в порядке и в сроки, установленные настоящим Положением для рассмотрения заявления об аккредитации кандидата.

7.4. При переоформлении свидетельства об аккредитации аккредитованному лицу выдается новое свидетельство об аккредитации с очередным порядковым номером, содержащее сведения из переоформляемого свидетельства с учетом произошедших изменений, а также сроком действия, предусмотренным в ранее выданном свидетельстве. При этом ранее выданное свидетельство утрачивает силу.

7.5. При выдаче дубликата свидетельства об аккредитации аккредитованному лицу выдается свидетельство об аккредитации, содержащее сведения из утраченного свидетельства с пометкой "дубликат" на лицевой стороне свидетельства. При этом ранее выданное свидетельство утрачивает силу.

7.6. Переоформленное свидетельство об аккредитации или дубликат свидетельства об аккредитации оформляются и вручаются аккредитованному лицу в соответствии с главой 4 настоящего Положения.

8.1. Свидетельство об аккредитации прекращает свое действие в следующих случаях:

истечение срока действия;

аннулирование.

8.2. Аккредитованное лицо возвращает в Банк России оригинал свидетельства об аккредитации, действие которого прекратилось, в срок, не превышающий 15 рабочих дней после прекращения срока действия или после дня получения уведомления об аннулировании соответственно.

9.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

9.2. Со дня вступления настоящего Положения в силу Положение Банка России от 7 августа 2001 года N 146-П "О порядке аттестации Банком России арбитражных управляющих (ликвидаторов) кредитных организаций", зарегистрированное в Министерстве юстиции Российской Федерации 6 сентября 2001 года N 2929 ("Вестник Банка России" от 19 сентября 2001 года N 57-58) (далее - Положение Банка России N 146-П), применяется в отношении конкурсных управляющих кредитных организаций, производство дел о банкротстве которых возбуждено до вступления в силу Федерального закона от 20 августа 2004 года N 121-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" и признании утратившими силу некоторых законодательных актов (положений законодательных актов) Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3536) в случаях продления срока действия, переоформления (выдачи дубликата), аннулирования аттестата Банка России.

: В связи с утратой силы Положения Банка России от 07.08.2001 N 146-П, следует руководствоваться принятым взамен Положением Банка России от 14.12.2004 N 265-П

До прекращения полномочий конкурсных управляющих (ликвидаторов) кредитных организаций, дела по банкротству (ликвидации) которых возбуждены арбитражными судами до вступления в силу Федерального закона от 20 августа 2004 года N 121-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций и признании утратившими силу некоторых законодательных актов (положений законодательных актов) Российской Федерации" функции Временной аттестационной комиссии Банка России, предусмотренные Положением Банка России N 146-П, осуществляет Комиссия по аккредитации.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ

Приложение 1
к Положению Банка России
от 14 декабря 2004 г. N 265-П
"Об аккредитации арбитражных
управляющих при Банке России
в качестве конкурсных управляющих
при банкротстве кредитных организаций"

                                   Председателю Центрального банка\r\n                                   Российской Федерации\r\n                                   _______________________________\r\n \r\n                             ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n             ОБ АККРЕДИТАЦИИ АРБИТРАЖНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО\r\n       ПРИ БАНКЕ РОССИИ В КАЧЕСТВЕ КОНКУРСНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО\r\n               ПРИ БАНКРОТСТВЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ\r\n \r\nЗаявитель ________________________________________________________\r\n                     (фамилия, имя, отчество полностью)\r\nМесто жительства _________________________________________________\r\n                               (место регистрации)\r\nКонтактные телефоны ______________________________________________\r\n    Прошу   аккредитовать   меня  при  Банке  России  в   качестве\r\nконкурсного управляющего при банкротстве кредитных организаций.\r\n    С условиями аккредитации при Банке России  ознакомлен,  прошел\r\nобучение    по   Программе   обучения   арбитражных   управляющих,\r\nутвержденной Банком России.\r\n    Перечень прилагаемых документов, необходимых для  рассмотрения\r\nзаявления:\r\n    1. Оригиналы документов на ______ л., в том числе:\r\n    _______________________ на ______ л.\r\n    _______________________ на ______ л.\r\n    2. Копии документов на ______ л., в том числе:\r\n    _______________________ на ______ л.\r\n    _______________________ на ______ л.\r\n \r\nПодпись заявителя\r\nДата составления заявления\r\n \r\n \r\n 

Приложение 2
к Положению Банка России
от 14 декабря 2004 г. N 265-П
"Об аккредитации арбитражных
управляющих при Банке России
в качестве конкурсных управляющих
при банкротстве кредитных организаций"

                         АНКЕТА КАНДИДАТА\r\n \r\nЯвляющегося членом\r\n__________________________________________________________________\r\n           (наименование саморегулируемой организации,\r\n                 членом которой является кандидат)\r\n1. Фамилия, имя, отчество <*> ____________________________________\r\n2. Дата и место рождения _________________________________________\r\n3. Паспортные  данные  (данные  иных   документов,  удостоверяющих\r\nличность и гражданство) __________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n4. Регистрация  по  месту  жительства  и  адрес  места жительства,\r\nтелефон (домашний, служебный, контактный) ________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n5. Образование (какие учебные заведения окончил, год окончания) __\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n6. Специальность по образованию __________________________________\r\n7. Прохождение обучения по программе Банка России ________________\r\n8. Прохождение обучения по программе Минюста России ______________\r\n9. Прохождение  стажировки  в  качестве   помощника   арбитражного\r\nуправляющего _____________________________________________________\r\n10. Сведения об отсутствии (наличии) судимости ___________________\r\n11. Место  работы и должность на  момент  заполнения  анкеты (дать\r\nподробное описание служебных обязанностей) _______________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n12. Сведения о работе <**> _______________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nДата _____________________   _____________________________________\r\n           (Ф.И.О.)                  (подпись заполняющего)\r\n \r\n
\r\n   <*> Если   изменилась  фамилия,  указать  причины  изменения  и\r\nвсе предыдущие фамилии.\r\n   <**> В   анкете  кандидата  следует  указать:  места  работы  и\r\nзанимаемые  должности  за последние 10 лет (в том числе в качестве\r\nарбитражного   управляющего  (ликвидатора));  даты  поступления  и\r\nувольнения   с  занимаемых  должностей;  по  работе  в  банковской\r\nсистеме   указать   дополнительно   характер   работы,   служебные\r\nобязанности  в каждой должности и причину увольнения (освобождения\r\nот занимаемой должности).\r\n \r\n \r\n 

Приложение 3
к Положению Банка России
от 14 декабря 2004 г. N 265-П
"Об аккредитации арбитражных
управляющих при Банке России
в качестве конкурсных управляющих
при банкротстве кредитных организаций"

               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ\r\n                           (БАНК РОССИИ)\r\n \r\n                                                Серия ____________\r\n \r\n          СВИДЕТЕЛЬСТВО ОБ АККРЕДИТАЦИИ N ______________\r\n                                           (по реестру)\r\n \r\n    Решением Комиссии по аккредитации при Банке России арбитражных\r\nуправляющих  в  качестве  конкурсных управляющих  при  банкротстве\r\nкредитных организаций от "__" __________ 200_ г. , протокол N ____\r\nг-н(жа) __________________________________________________________\r\n                    (фамилия, имя, отчество полностью)\r\nпаспорт (иной документ, удостоверяющий личность и гражданство)\r\n__________________________________________________________________\r\n                 (серия, номер, когда и кем выдан)\r\nместо жительства _________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n                      (место регистрации)\r\nаккредитован(а)  при  Банке   России    в   качестве   конкурсного\r\nуправляющего при банкротстве кредитных организаций.\r\n \r\n    Срок     действия     свидетельства      об       аккредитации\r\nдо "__" ___________ 200_ г.\r\n \r\nПредседатель Комиссии по аккредитации ___________  Ф.И.О. ________\r\n \r\nМесто печати\r\n