Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 20.04.2010 N 249 "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИИ КОНКУРСА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ПРАВИЛАХ И УСЛОВИЯХ ПРОДЛЕНИЯ ТАКОГО ДОГОВОРА"

В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемые:

Правила организации и проведения конкурса на заключение договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации;

Правила продления договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации.

2. Внести в постановление Правительства Российской Федерации от 8 мая 2003 г. N 266 "О конкурсах по отбору специализированного депозитария и управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора об оказании услуг специализированного депозитария и договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 20, ст. 1900; 2004, N 42, ст. 4135) следующие изменения:

а) наименование изложить в следующей редакции:

"О конкурсах по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений";

б) абзац второй пункта 1 признать утратившим силу.

3. Подпункт "а" пункта 1 изменений, которые вносятся в постановления Правительства Российской Федерации от 8 мая 2003 г. N 266 и от 30 июня 2003 г. N 395, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 11 октября 2004 г. N 536 "О внесении изменений в постановления Правительства Российской Федерации от 8 мая 2003 г. N 266 и от 30 июня 2003 г. N 395" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 42, ст. 4135), признать утратившим силу.

Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ПУТИН

УТВЕРЖДЕНЫ
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 20 апреля 2010 г. N 249

1. Настоящие Правила определяют порядок организации и проведения конкурса на заключение договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации.

2. Государственным заказчиком оказания услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации является Пенсионный фонд Российской Федерации.

3. Органом, уполномоченным на осуществление функций по размещению заказа на оказание услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, является Федеральная служба по финансовым рынкам.

4. Размещение заказа на оказание услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации осуществляется путем проведения конкурса.

5. Конкурс на заключение договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации (далее - конкурс) является открытым и проводится в порядке, установленном Федеральным законом "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд" с учетом особенностей, установленных Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и настоящими Правилами, в случае:

а) истечения срока действия договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, если в сроки, установленные Правилами продления договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 20 апреля 2010 г. N 249, в Федеральную службу по финансовым рынкам не поступила копия дополнительного соглашения о продлении срока действия указанного договора;

б) досрочного прекращения (расторжения) указанного договора по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

6. Извещение о проведении конкурса публикуется в официальном печатном издании и размещается в сети Интернет Федеральной службой по финансовым рынкам не позднее чем за 2 месяца и не ранее чем за 4 месяца до истечения срока действия ранее заключенного договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации.

7. Федеральная служба по финансовым рынкам разрабатывает и публикует конкурсную документацию.

8. Конкурсная комиссия создается в соответствии с пунктом 6 статьи 19 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и осуществляет свою деятельность в соответствии с Федеральным законом "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд".

Организация работы по формированию конкурсной комиссии и определение порядка ее работы осуществляются Федеральной службой по финансовым рынкам.

9. В составе заявки на участие в конкурсе участником размещения заказа (специализированным депозитарием) представляются документы, заверенные подписью руководителя (или лица, его замещающего) и печатью специализированного депозитария (документы, составляющие более одного листа, должны быть прошиты и пронумерованы), предусмотренные статьей 25 Федерального закона "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд" и пунктом 5 статьи 19 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", а также:

а) документы, копии документов, необходимые расчеты, подтверждающие соответствие участника размещения заказа требованиям к специализированным депозитариям, допускаемым к участию в конкурсе, их должностным лицам и сотрудникам согласно приложению N 1;

б) копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, заверенные в установленном порядке;

в) аудиторское заключение о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности участника размещения заказа за последние 3 года, предшествующие проведению конкурса, составленное в соответствии с законодательством Российской Федерации об аудиторской деятельности;

г) информация об аффилированных лицах участника размещения заказа, содержащая полное наименование (фамилия, имя и отчество для физического лица), идентификационный номер налогоплательщика, место нахождения юридического лица (место жительства для физического лица) каждого из аффилированных лиц, сведения об основании аффилированности, а также, если аффилированное лицо является акционером (участником) участника размещения заказа, - сведения о размере его доли в уставном (складочном) капитале участника размещения заказа;

д) информация о наличии отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария, с указанием фамилии, имени, отчества сотрудников этого подразделения и реквизитов их квалификационных аттестатов, в случае совмещения деятельности специализированного депозитария с банковской деятельностью.

10. Для определения лучших условий исполнения договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации конкурсная комиссия оценивает и сопоставляет заявки на участие в конкурсе, поданные участниками размещения заказа, признанными участниками конкурса, в соответствии с методикой определения совокупной взвешенной оценки (рейтинга) специализированного депозитария для заключения договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации согласно приложению N 2.

На основании результатов оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе конкурсная комиссия присваивает каждой заявке порядковый номер по мере уменьшения степени выгодности содержащихся в заявках условий исполнения указанного договора.

Победителем конкурса признается участник конкурса, предложивший лучшие условия исполнения договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, заявке на участие в конкурсе которого присвоен первый номер (заявка, которой присвоена максимальная совокупная взвешенная оценка (рейтинг).

При равенстве рейтингов у нескольких участников конкурса победителем конкурса признается участник конкурса, заявка на участие в конкурсе которого поступила ранее других заявок таких участников.

11. Федеральная служба по финансовым рынкам в течение 2 рабочих дней, следующих за днем подписания протокола оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе, передает в Пенсионный фонд Российской Федерации один экземпляр указанного протокола.

12. Федеральная служба по финансовым рынкам в течение 10 рабочих дней с даты подписания протокола оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе публикует в своем официальном печатном издании и размещает в сети Интернет информацию о результатах конкурса, включая полное и краткое фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика, место нахождения победителя конкурса, номера и даты выдачи ему лицензии на осуществление депозитарной деятельности и лицензии на деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также значения критериев, на основании которых специализированный депозитарий был признан победителем конкурса.

13. В случае если конкурс признан несостоявшимся:

а) Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 20 рабочих дней, следующих за днем подписания протокола оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе, публикует извещение о проведении повторного конкурса;

б) договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации продлевается в порядке, установленном Правилами продления договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, со специализированным депозитарием, с которым на момент проведения конкурса был заключен такой договор.

14. В случае если повторный конкурс признан несостоявшимся, договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации заключается в соответствии со статьей 55 Федерального закона "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд".

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
к Правилам организации и проведения конкурса
на заключение договора об оказании услуг
специализированного депозитария
Пенсионному фонду Российской Федерации,
утвержденным постановлением
Правительства Российской Федерации
от 20 апреля 2010 г. N 249

К участию в конкурсе на заключение договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации допускаются специализированные депозитарии:

а) имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

б) имеющие собственные средства, расчет которых произведен в соответствии с порядком расчета норматива достаточности собственных средств (капитала) специализированного депозитария относительно размера обслуживаемых активов, установленным федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, в размере не менее 600 млн. рублей на дату подачи заявки на участие в конкурсе, а с 2013 года - на дату подачи заявки на участие в конкурсе и на каждую отчетную дату в течение 2 лет, предшествующих проведению конкурса;

в) имеющие безотзывную банковскую гарантию на сумму не менее 3 млрд. рублей, обеспечивающую исполнение специализированным депозитарием обязательств в связи с нарушением договоров об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации и управляющим компаниям, вызванным ошибками, небрежностью или умышленными противоправными действиями (бездействием) работников специализированного депозитария либо умышленными противоправными действиями иных лиц, выданную на срок, на который предусматривается заключение договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации по результатам конкурса, либо гарантийное обязательство банка о выдаче банковской гарантии специализированному депозитарию на указанных условиях с даты заключения договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации по результатам конкурса;

г) имеющие на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 5 клиентов, которым оказываются услуги специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

д) имеющие в штате на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 5 штатных сотрудников (специалистов), включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, соответствующих квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту, установленным в соответствии с подпунктом 7 пункта 2 статьи 55 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

е) осуществляющие деятельность специализированного депозитария в отношении активов, размещенных в государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, облигации российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ, средняя стоимость которых за каждый квартал в течение 4 последних кварталов до даты проведения конкурса составляет не менее 2 млрд. рублей;

ж) предлагающие размер оплаты за оказание услуг специализированного депозитария при заключении соответствующего договора с Пенсионным фондом Российской Федерации не более размера, установленного в конкурсной документации;

з) продолжительность деятельности которых в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, исчисляемая с даты заключения первого договора об оказании услуг специализированного депозитария, должна составлять на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 5 лет;

и) в отношении которых не применялись процедуры банкротства либо санкции в виде аннулирования или приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности либо лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов или введения запрета на проведение всех или части операций в соответствии с пунктом 1 статьи 61.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" в течение последних 2 лет до даты проведения конкурса;

к) не совмещающие деятельность специализированного депозитария с другими видами лицензируемой деятельности, за исключением депозитарной и банковской, а также не совмещающие свою деятельность с депозитарной деятельностью, если последняя связана с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, клиринговой деятельностью и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;

л) не являющиеся аффилированным лицом ни одной из управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, либо аффилированных лиц таких компаний;

м) не имеющие убытков за 2 финансовых года, предшествующих году подачи заявки на участие в конкурсе;

н) не подвергнутые на дату подачи заявки на участие в конкурсе административному наказанию за совершение административного правонарушения в области финансов и рынка ценных бумаг. Аналогичное требование предъявляется к руководителю специализированного депозитария;

о) не имеющие недоимки по состоянию на последнюю отчетную дату года, предшествующего году проведения конкурса, подлежащей уплате в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, а также законодательством Российской Федерации о страховых взносах.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к Правилам организации и проведения
конкурса на заключение договора об оказании услуг
специализированного депозитария Пенсионному фонду
Российской Федерации, утвержденным постановлением
Правительства Российской Федерации
от 20 апреля 2010 г. N 249

1. Настоящая методика устанавливает критерии, методику их взвешивания и процедуру определения совокупной взвешенной оценки (рейтинга) специализированного депозитария для выявления победителя конкурса на заключение договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации (далее - конкурс) и заключения с ним Пенсионным фондом Российской Федерации договора об оказании услуг специализированного депозитария.

2. Определение совокупной взвешенной оценки (рейтинга) специализированного депозитария осуществляется путем оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе на основе балльного метода по следующим критериям, характеризующим цену услуг по договору, качество услуг и квалификацию участника конкурса (максимальная совокупная оценка критериев составляет 100 процентов, что соответствует 100 баллам):

3. Баллы, определенные по каждому критерию, суммируются, и сумма баллов является совокупной взвешенной оценкой (рейтингом) специализированного депозитария, участвующего в конкурсе.

УТВЕРЖДЕНЫ
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 20 апреля 2010 г. N 249

1. Настоящие Правила в соответствии с пунктом 3 статьи 17 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" определяют порядок и условия продления договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации (далее - договор).

2. Специализированный депозитарий, заключивший договор, не позднее чем за 4 месяца до истечения срока действующего договора вправе заявить о намерении продлить договор, направив соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам и в Пенсионный фонд Российской Федерации.

Заявление, представленное специализированным депозитарием с нарушением указанного срока, не подлежит рассмотрению.

3. Продление договора со специализированным депозитарием, заявившем о намерении продлить договор, осуществляется путем подписания сторонами дополнительного соглашения к договору при условии соответствия специализированного депозитария требованиям, установленным пунктами 15-20 статьи 11 и пунктом 3 статьи 21 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", и требованиям к специализированным депозитариям, допускаемым к участию в конкурсе на заключение договора (далее - конкурс), их должностным лицам и сотрудникам, действующим на дату подачи специализированным депозитарием заявления о намерении продлить договор, а также представления специализированным депозитарием вместе с заявлением документов, предусмотренных пунктом 5 настоящих Правил.

4. Договор со специализированным депозитарием, заявившим о намерении продлить договор, продлевается на срок не более 5 лет и не более 2 раз подряд, а условия продлеваемого договора должны соответствовать законодательству Российской Федерации.

5. Для продления договора специализированный депозитарий представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам документы, заверенные подписью руководителя (или лица, его замещающего) и печатью специализированного депозитария (документы, составляющие более одного листа, должны быть прошиты и пронумерованы), предусмотренные пунктом 5 статьи 19 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и подпунктами "а" - "д" пункта 9 Правил организации и проведения конкурса на заключение договора об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 20 апреля 2010 г. N 249, а также:

а) заявление, подтверждающее соблюдение норм кодекса профессиональной этики, принятого специализированным депозитарием в период действия договора, в отношении которого заявлено намерение о продлении;

б) копии договора (договоров) страхования ответственности специализированного депозитария перед Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющими компаниями за нарушение договоров об оказании услуг специализированного депозитария;

в) копию лицензии страховой организации, с которой специализированным депозитарием заключен договор страхования ответственности специализированного депозитария перед Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющими компаниями за нарушение договоров об оказании услуг специализированного депозитария.

6. Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 15 рабочих дней с даты получения документов, указанных в пункте 5 настоящих Правил, осуществляет проверку соответствия специализированного депозитария требованиям пункта 3 настоящих Правил и уведомляет Пенсионный фонд Российской Федерации и специализированный депозитарий о результатах такой проверки.

7. Пенсионный фонд Российской Федерации при получении уведомления Федеральной службы по финансовым рынкам о соответствии специализированного депозитария требованиям пункта 3 настоящих Правил:

не позднее 5 рабочих дней с даты получения уведомления подписывает со специализированным депозитарием дополнительное соглашение о продлении срока действия договора;

не позднее 5 рабочих дней с даты подписания дополнительного соглашения со специализированным депозитарием уведомляет о продлении срока действия договора управляющие компании, отобранные по результатам конкурса, и государственную управляющую компанию.

8. Специализированный депозитарий не позднее 5 рабочих дней с даты подписания с Пенсионным фондом Российской Федерации дополнительного соглашения о продлении срока действия договора направляет копию указанного соглашения в Федеральную службу по финансовым рынкам.

9. Управляющие компании, отобранные по результатам конкурса, и государственная управляющая компания не позднее 5 рабочих дней с даты получения от Пенсионного фонда Российской Федерации уведомления о продлении срока действия договора заключают со специализированным депозитарием дополнительное соглашение о продлении срока действия договора об оказании услуг специализированного депозитария на тот же срок, на который продлен договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации.

10. В случае признания конкурса несостоявшимся договор продлевается со специализированным депозитарием, с которым на момент проведения конкурса был заключен такой договор, в следующем порядке:

а) Федеральная служба по финансовым рынкам в течение 5 рабочих дней с даты подписания протокола оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе, который признан несостоявшимся, запрашивает у специализированного депозитария, с которым на момент проведения конкурса заключен договор, документы для проведения проверки соответствия этого специализированного депозитария требованиям законодательства Российской Федерации об инвестировании средств пенсионных накоплений и определяет состав запрашиваемых документов в соответствии с пунктом 5 настоящих Правил, а также срок представления указанных документов специализированным депозитарием, который не может составлять менее 10 рабочих дней;

б) Федеральная служба по финансовым рынкам в течение 10 рабочих дней с даты получения всех запрошенных документов осуществляет проверку соответствия специализированного депозитария, с которым на момент проведения конкурса заключен договор, требованиям законодательства Российской Федерации об инвестировании средств пенсионных накоплений и уведомляет Пенсионный фонд Российской Федерации и специализированный депозитарий о результатах такой проверки;

в) в случае если специализированный депозитарий, с которым на момент проведения конкурса заключен договор, соответствует требованиям законодательства Российской Федерации об инвестировании средств пенсионных накоплений, договор продлевается с ним в порядке, установленном пунктами 7-9 настоящих Правил, до заключения по итогам состоявшегося конкурса договора с новым специализированным депозитарием либо до заключения договора в соответствии со статьей 55 Федерального закона "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд";

г) в случае если специализированный депозитарий, с которым на момент проведения конкурса заключен договор, не соответствует требованиям законодательства Российской Федерации об инвестировании средств пенсионных накоплений или специализированный депозитарий не представил в установленные сроки все запрошенные Федеральной службой по финансовым рынкам документы, договор с новым специализированным депозитарием заключается в соответствии со статьей 55 Федерального закона "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд" на срок до заключения договора по итогам состоявшегося конкурса с новым специализированным депозитарием либо до заключения договора в соответствии со статьей 55 Федерального закона "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд".