ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 16.08.96 N 15 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ТИПОВОЙ ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ" (вместе с "ТИПОВЫМ ДОГОВОРОМ МЕЖДУ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ")
Постановление
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Внести изменения и дополнения в Типовой договор об оказании депозитарных услуг управляющей компании паевых инвестиционных фондов, утвержденный Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 30 октября 1995 г. N 20, изложив его в новой редакции (прилагается).
2. Установить, что договоры между управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов и специализированными депозитариями паевых инвестиционных фондов должны содержать положения прилагаемого Типового договора, а также иные не противоречащие им положения.
3. Установить, что при регистрации правил паевого инвестиционного фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вправе предъявить требования об изменении или дополнении договора между управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда положениями, предусматривающими права и обязанности специализированного депозитария для осуществления им контрольных функций, обеспечивающих соблюдение управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований актов Федеральной комиссии при ведении учета активов паевого инвестиционного фонда, расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая, распоряжении имуществом паевого инвестиционного фонда.
Председатель ФКЦБ России
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Утвержден
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
при Правительстве РФ
от 16 августа 1996 г. N 15
1. Предмет Договора
2. Обязанности Специализированного депозитария
3. Обязанности Управляющего Фондом
4. Вознаграждение Специализированного депозитария
5. Ответственность сторон
6. Срок действия Договора и его прекращение
7. Дополнительные условия
8. Заключительные положения
г. _______________ "__" ____________ 199_ г.
имеющая(ий) лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее именуется - Федеральная комиссия) от "___" ________ 199_ г. N ___ на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов (далее именуется - Управляющий Фондом), в лице ____________________________________________________________, действующего(ей) на основании _______________________________, с одной стороны, и ___________________________________________
имеющий(ая) лицензию Федеральной комиссии от "__" ____________ 199_ г. N __ на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов (далее именуется - Специализированный депозитарий), в лице _________________________________________________________, действующего(ей) на основании ___________________________________, с другой стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем.
1. Предмет Договора1.1. Управляющий Фондом передает на хранение, а Специализированный депозитарий обязуется принимать и хранить определенное в настоящем Договоре имущество, составляющее _______________________________
копии первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, а также осуществлять учет этого имущества и контроль за распоряжением этим имуществом в соответствии с законами и иными правовыми актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии и правилами Фонда.
1.2. Управляющий Фондом поручает, а Специализированный депозитарий принимает на себя обязанность по учету прав на переданные ему ценные бумаги и учету иных ценных бумаг. Указанное положение распространяется на ценные бумаги, хранение и/или учет прав на которые не может осуществляться Специализированным депозитарием в соответствии с законами и иными правовыми актами Российской Федерации, составляющие Фонд, а также по осуществлению контроля за распоряжением этими ценными бумагами в соответствии с законами и иными правовыми актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии и правилами Фонда.
1.3. Управляющий Фондом поручает, а Специализированный депозитарий принимает на себя обязанность по ведению и хранению реестра владельцев инвестиционных паев Фонда в соответствии с законами и иными правовыми актами Российской Федерации.
2. Обязанности Специализированного депозитария2.1. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить документарные ценные бумаги, составляющие Фонд, а также копии расчетных документов о перечислении и выдаче денежных средств с банковского счета (счетов), на котором хранятся денежные средства, составляющие Фонд (далее именуется - банковский счет (счета) Фонда), поручений о передаче ценных бумаг, документов, в соответствии с которыми осуществляются приобретение и передача имущества, составляющего Фонд, отчетов об оценке стоимости имущества Фонда, иных первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд (далее именуются - первичные документы в отношении имущества, составляющего Фонд).
2.2. Передача в соответствии с настоящим Договором Специализированному депозитарию ценных бумаг и иного имущества, составляющего Фонд, не влечет за собой переход права собственности или иного вещного права на указанные ценные бумаги и иное имущество к Специализированному депозитарию.
2.3. Специализированный депозитарий обязан осуществлять учет прав на переданные ему ценные бумаги и иное имущество, составляющие Фонд, обособленно от учета прав на ценные бумаги и иное имущество Специализированного депозитария и иных его клиентов.
Учет прав на переданные ему ценные бумаги, составляющие Фонд, должен осуществляться Специализированным депозитарием путем открытия на имя Управляющего Фондом и ведения отдельного счета ценных бумаг, составляющих Фонд (далее именуется - счет ценных бумаг Фонда).
2.4. Специализированный депозитарий обязан осуществлять в соответствии с законами и иными правовыми актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии и настоящим Договором функции номинального держателя переданных ему именных ценных бумаг, составляющих Фонд, если иное не предусмотрено актами Федеральной комиссии, в том числе:
- совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение зачисления на банковский счет (счета) Фонда дивидендов, процентов, иных платежей по именным ценным бумагам, составляющим Фонд;
- совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение возможности осуществления прав на именные ценные бумаги, составляющие Фонд, а также прав, предоставляемых такими ценными бумагами.
2.5. Специализированный депозитарий обязан передавать находящиеся у него ценные бумаги, составляющие Фонд, исключительно по поручению Управляющего Фондом и не позднее дня, следующего за днем его поступления к Специализированному депозитарию, если иной срок не указан в таком поручении. Специализированный депозитарий обязан не принимать к исполнению поручение Управляющего Фондом о передаче ценных бумаг, составляющих Фонд, в случаях, если распоряжение или передача нарушают акты Федеральной комиссии или правила Фонда в отношении установленных ими требований к составу активов Фонда, а также в иных случаях, предусмотренных договором с Управляющим Фонда.
2.6. При обнаружении фактов неисполнения или ненадлежащего исполнения Управляющим Фондом обязанности по передаче Специализированному депозитарию копий первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, последний обязан не позднее следующего дня сообщать об этом Федеральной комиссии.
В случае, если переданные Специализированному депозитарию копии первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, свидетельствуют о нарушении законов и иных правовых актов Российской Федерации, актов Федеральной комиссии и правил Фонда, Специализированный депозитарий обязан не позднее дня, следующего за днем их получения, сообщить об этом Федеральной комиссии и Управляющему Фондом.
Сообщения, направляемые Специализированным депозитарием Федеральной комиссии и Управляющему Фондом в случае совершения Управляющим Фондом действий, не соответствующих законам и иным правовым актам Российской Федерации, актам Федеральной комиссии или правилам Фонда, должны содержать указание на то, какие именно нарушения были допущены.
2.7. Специализированный депозитарий обязуется вести реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в соответствии с актами Федеральной комиссии и настоящим Договором.
2.8. Специализированный депозитарий обязан предоставлять аудитору Фонда данные учета имущества, составляющего Фонд, иные имеющиеся у него сведения и находящиеся на хранении копии первичных документов, необходимые для проведения аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд. Специализированный депозитарий обязан предоставлять независимому оценщику Фонда данные учета имущества, составляющего Фонд, иные имеющиеся у него сведения и находящиеся на хранении копии первичных документов, необходимые для проведения оценки стоимости этого имущества, которая в соответствии с актами Федеральной комиссии осуществляется независимыми оценщиками.
2.9. Специализированный депозитарий обязуется передать новому специализированному депозитарию Фонда находящиеся у него на хранении документарные ценные бумаги и копии первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, данные учета имущества, составляющего Фонд, реестр владельцев инвестиционных паев Фонда, а также предпринять иные действия, связанные со сменой специализированного депозитария Фонда.
2.10. Специализированный депозитарий обязан предоставлять Управляющему Фондом:
- выписки из банковского счета (счетов) Фонда, за исключением случаев, когда счет Фонда открыт на имя Управляющего Фондом и Специализированный депозитарий не является банком или иной кредитной организацией, в которой открыт указанный счет, а также документы, подтверждающие права на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд;
- данные учета имущества, составляющего Фонд;
- сведения о владельцах инвестиционных паев и количестве инвестиционных паев, учтенных на их лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда;
- сведения о количестве инвестиционных паев, указанных в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, на день проведения оценки (определения) стоимости чистых активов Фонда;
- информацию и документы, поступающие от эмитентов ценных бумаг, составляющих Фонд;
- ежеквартальную и годовую финансовую отчетность Специализированного депозитария.
2.11. Специализированный депозитарий обязан осуществить ликвидацию Фонда в случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, если в течение месяца с этого момента Федеральной комиссией не был назначен временный управляющий Фондом.
Ликвидация Фонда осуществляется в соответствии с актами Федеральной комиссии и правилами Фонда.
2.12. В случае приостановления действия или аннулирования лицензии Управляющего Фондом на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов Специализированный депозитарий не вправе исполнять предусмотренные настоящим Договором обязанности перед Управляющим Фондом, если в результате этого будут нарушены положения актов Федеральной комиссии о последствиях такого приостановления или аннулирования.
3. Обязанности Управляющего Фондом3.1. Управляющий Фондом при совершении сделок с именными ценными бумагами, составляющими Фонд, обязан обеспечивать их регистрацию на имя Специализированного депозитария в качестве номинального держателя этих ценных бумаг, если иное не установлено актами Федеральной комиссии.
3.2. Управляющий Фондом обязан передавать Специализированному депозитарию для контроля и хранения копии первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, немедленно по их получению или составлению.
3.3. Управляющий Фондом обязан предоставлять Специализированному депозитарию данные бухгалтерского учета для сверки данных об активах Фонда ежедневно - для открытых паевых инвестиционных фондов и не реже одного раза в месяц - для интервальных паевых инвестиционных фондов, отчетность о стоимости чистых активов Фонда и стоимости инвестиционного пая в целях ее проверки. Договором может быть предусмотрено, что расчет стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая осуществляется Специализированным депозитарием. В этом случае Специализированный депозитарий обязан предоставить Управляющему Фондом данные бухгалтерского учета и/или отчетность о стоимости чистых активов Фонда и о расчете стоимости инвестиционного пая в указанные выше сроки, а также немедленно сообщать Специализированному депозитарию о приостановлении размещения или выкупа инвестиционных паев Фонда.
4. Вознаграждение Специализированного депозитарияУправляющий Фондом выплачивает Специализированному депозитарию вознаграждение в размере __________.
5. Ответственность сторон5.1. Специализированный депозитарий несет ответственность перед Управляющим Фондом за любые убытки, причиненные ему Специализированным депозитарием в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных законами и иными правовыми актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии и настоящим Договором.
5.2. Специализированный депозитарий несет ответственность за сохранность находящихся у него на хранении ценных бумаг, составляющих Фонд, а также за своевременность внесения, сохранность и правильность записей по учету прав на переданные ему ценные бумаги, составляющие Фонд.
Специализированный депозитарий не несет ответственности перед Управляющим Фондом в случае невыполнения эмитентом ценных бумаг, составляющих Фонд, своих обязательств по этим ценным бумагам.
5.3. Специализированный депозитарий несет ответственность перед владельцами инвестиционных паев Фонда в случае причинения им ущерба виновными действиями Специализированного депозитария при ведении реестра владельцев инвестиционных паев Фонда.
6. Срок действия Договора и его прекращение6.1. Действие настоящего Договора прекращается по истечении ____________ со дня его подписания.
6.2. Действие настоящего Договора прекращается досрочно:
- по соглашению сторон - с момента, предусмотренного таким соглашением, при условии, что новый специализированный депозитарий Фонда приступил к исполнению своих обязанностей;
- в случае одностороннего отказа Управляющего Фондом от его исполнения - по истечении месяца со дня уведомления Специализированного депозитария Управляющим Фондом о таком отказе при условии, что новый специализированный депозитарий Фонда приступил к исполнению своих обязанностей;
- в случае ликвидации Фонда - с момента выплаты владельцам инвестиционных паев и инвесторам, подавшим заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, причитающихся им при ликвидации Фонда сумм;
- в случае аннулирования лицензии Специализированного депозитария на осуществление деятельности в качестве Специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.
6.3. В случае, определенном в абзаце пятом пункта 6.2 настоящего Договора, действие настоящего Договора не прекращается в части положений об обязанности Специализированного депозитария предпринять меры, связанные со сменой специализированного депозитария Фонда, до момента, пока новый Специализированный депозитарий не приступит к выполнению своих обязанностей.
7. Дополнительные условия7.1. Договор должен устанавливать обязательные процедуры, обеспечивающие соблюдение Управляющим Фондом требований актов Федеральной комиссии и правил Фонда при расчете стоимости чистых активов Фонда и стоимости инвестиционного пая, а также осуществление Специализированным депозитарием в указанных случаях контрольных функций в интересах владельцев инвестиционных паев Фонда с соблюдением требований актов Федеральной комиссии и правил Фонда.
7.2. Договор должен в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии определять порядок и форму предоставления информации о заключении сделок с имуществом, составляющим Фонд, и отчетов об исполнении этих сделок; а также порядок и форму предоставления информации о размещении и выкупе инвестиционных паев Фонда.
7.3. Договор должен устанавливать процедуры осуществления операций по банковским счетам Фонда (включая сроки и формы представления соответствующей информации), в том числе в связи с осуществлением размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, а также в связи с исполнением сделок, предметом которых является имущество, составляющее Фонд, с учетом следующих возможных вариантов:
- счет (счета) Фонда может быть открыт на имя Управляющего Фондом, и право распоряжения денежными средствами, находящимися на указанном счете, может принадлежать только Управляющему Фондом (при этом счет может быть открыт в Специализированном депозитарии, если Специализированный депозитарий является банком или иной кредитной организацией, имеющей право открывать и вести счета клиентов);
- счет Фонда может быть открыт на имя Управляющего Фондом с предоставлением права распоряжения денежными средствами, находящимися на указанном счете, Специализированному депозитарию; счета Фонда открываются на имя Управляющего Фондом с правом распоряжения денежными средствами, находящимися на одном из счетов, только Управляющим Фондом (счет Управляющего) и с предоставлением права распоряжения денежными средствами на другом счете только Специализированному депозитарию (счет c правом распоряжения Специализированным депозитарием); при этом денежные средства, поступающие в имущество, составляющее Фонд, зачисляются на счет Управляющего Фондом с последующим их переводом на счет с правом распоряжения Специализированным депозитарием, а расходование денежных средств, составляющих Фонд, осуществляется только со счета с правом распоряжения Специализированным депозитарием (при этом в Договоре может быть предусмотрено условие, что операции, связанные с размещением и выкупом инвестиционных паев Фонда, осуществляются со счета Управляющего).
7.4. Договор должен устанавливать обязательные процедуры, обеспечивающие соблюдение Управляющим Фондом требований актов Федеральной комиссии и правил Фонда при распоряжении имуществом Фонда, а также осуществление Специализированным депозитарием контрольных функций в интересах владельцев инвестиционных паев Фонда при распоряжении имуществом Фонда с соблюдением требований актов Федеральной комиссии и правил Фонда (если осуществление таких контрольных функций предусмотрено Договором).
В случае, если Договором предусмотрено предоставление Специализированному депозитарию права распоряжения денежными средствами, находящимися на счете Фонда, открытом на имя Управляющего Фондом, Специализированный депозитарий обязан не принимать к исполнению поручение Управляющего Фондом о передаче денежных средств, составляющих Фонд, в случаях, если распоряжение или передача нарушают акты Федеральной комиссии или правила Фонда в отношении установленных ими требований к составу активов Фонда, а также в иных случаях, предусмотренных договором с Управляющим Фондом.
7.5. Договор может содержать условие, что Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, другой депозитарий.
8. Заключительные положения8.1. Стороны обязуются соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с выполнением условий настоящего Договора.
8.2. Изменения и дополнения в настоящий Договор вносятся только по взаимному письменному согласию сторон и вступают в действие с момента их регистрации в Федеральной комиссии.
8.3. Споры, возникающие между сторонами в связи с исполнением настоящего Договора, подлежат разрешению путем переговоров, а при невозможности такого их разрешения - в порядке, предусмотренном законами и иными правовыми актами Российской Федерации.
Договоры об оказании депозитарных услуг управляющим компаниям паевых инвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с настоящим Типовым договором. Наличие или отсутствие в договорах положений, отмеченных в настоящем Типовом договоре цифрами, определяется в соответствии с нижеследующими положениями. В случае изменения нумерации пунктов договоров по сравнению с нумерацией настоящего Типового договора ссылки на пункты, содержащиеся в настоящем Типовом договоре, изменяются в договорах на ссылки на пункты, содержащие соответствующие положения.
В случае, если ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляет специализированный регистратор, в Договор не включается.
В текст Договора включается только в случае, если в состав объектов инвестирования имущества, составляющего интервальный паевой инвестиционный фонд, входит имущество, оценка стоимости которого в соответствии с актами Федеральной комиссии должна осуществляться независимыми оценщиками.