Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 16.08.96 N 15 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ТИПОВОЙ ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ" (вместе с "ТИПОВЫМ ДОГОВОРОМ МЕЖДУ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ")

2.1. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить документарные ценные бумаги, составляющие Фонд, а также копии расчетных документов о перечислении и выдаче денежных средств с банковского счета (счетов), на котором хранятся денежные средства, составляющие Фонд (далее именуется - банковский счет (счета) Фонда), поручений о передаче ценных бумаг, документов, в соответствии с которыми осуществляются приобретение и передача имущества, составляющего Фонд, отчетов об оценке стоимости имущества Фонда, иных первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд (далее именуются - первичные документы в отношении имущества, составляющего Фонд).

2.2. Передача в соответствии с настоящим Договором Специализированному депозитарию ценных бумаг и иного имущества, составляющего Фонд, не влечет за собой переход права собственности или иного вещного права на указанные ценные бумаги и иное имущество к Специализированному депозитарию.

2.3. Специализированный депозитарий обязан осуществлять учет прав на переданные ему ценные бумаги и иное имущество, составляющие Фонд, обособленно от учета прав на ценные бумаги и иное имущество Специализированного депозитария и иных его клиентов.

Учет прав на переданные ему ценные бумаги, составляющие Фонд, должен осуществляться Специализированным депозитарием путем открытия на имя Управляющего Фондом и ведения отдельного счета ценных бумаг, составляющих Фонд (далее именуется - счет ценных бумаг Фонда).

2.4. Специализированный депозитарий обязан осуществлять в соответствии с законами и иными правовыми актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии и настоящим Договором функции номинального держателя переданных ему именных ценных бумаг, составляющих Фонд, если иное не предусмотрено актами Федеральной комиссии, в том числе:

- совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение зачисления на банковский счет (счета) Фонда дивидендов, процентов, иных платежей по именным ценным бумагам, составляющим Фонд;

- совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение возможности осуществления прав на именные ценные бумаги, составляющие Фонд, а также прав, предоставляемых такими ценными бумагами.

2.5. Специализированный депозитарий обязан передавать находящиеся у него ценные бумаги, составляющие Фонд, исключительно по поручению Управляющего Фондом и не позднее дня, следующего за днем его поступления к Специализированному депозитарию, если иной срок не указан в таком поручении. Специализированный депозитарий обязан не принимать к исполнению поручение Управляющего Фондом о передаче ценных бумаг, составляющих Фонд, в случаях, если распоряжение или передача нарушают акты Федеральной комиссии или правила Фонда в отношении установленных ими требований к составу активов Фонда, а также в иных случаях, предусмотренных договором с Управляющим Фонда.

2.6. При обнаружении фактов неисполнения или ненадлежащего исполнения Управляющим Фондом обязанности по передаче Специализированному депозитарию копий первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, последний обязан не позднее следующего дня сообщать об этом Федеральной комиссии.

В случае, если переданные Специализированному депозитарию копии первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, свидетельствуют о нарушении законов и иных правовых актов Российской Федерации, актов Федеральной комиссии и правил Фонда, Специализированный депозитарий обязан не позднее дня, следующего за днем их получения, сообщить об этом Федеральной комиссии и Управляющему Фондом.

Сообщения, направляемые Специализированным депозитарием Федеральной комиссии и Управляющему Фондом в случае совершения Управляющим Фондом действий, не соответствующих законам и иным правовым актам Российской Федерации, актам Федеральной комиссии или правилам Фонда, должны содержать указание на то, какие именно нарушения были допущены.

2.7. Специализированный депозитарий обязуется вести реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в соответствии с актами Федеральной комиссии и настоящим Договором.

2.8. Специализированный депозитарий обязан предоставлять аудитору Фонда данные учета имущества, составляющего Фонд, иные имеющиеся у него сведения и находящиеся на хранении копии первичных документов, необходимые для проведения аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд. Специализированный депозитарий обязан предоставлять независимому оценщику Фонда данные учета имущества, составляющего Фонд, иные имеющиеся у него сведения и находящиеся на хранении копии первичных документов, необходимые для проведения оценки стоимости этого имущества, которая в соответствии с актами Федеральной комиссии осуществляется независимыми оценщиками.

2.9. Специализированный депозитарий обязуется передать новому специализированному депозитарию Фонда находящиеся у него на хранении документарные ценные бумаги и копии первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, данные учета имущества, составляющего Фонд, реестр владельцев инвестиционных паев Фонда, а также предпринять иные действия, связанные со сменой специализированного депозитария Фонда.

2.10. Специализированный депозитарий обязан предоставлять Управляющему Фондом:

- выписки из банковского счета (счетов) Фонда, за исключением случаев, когда счет Фонда открыт на имя Управляющего Фондом и Специализированный депозитарий не является банком или иной кредитной организацией, в которой открыт указанный счет, а также документы, подтверждающие права на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд;

- данные учета имущества, составляющего Фонд;

- сведения о владельцах инвестиционных паев и количестве инвестиционных паев, учтенных на их лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда;

- сведения о количестве инвестиционных паев, указанных в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, на день проведения оценки (определения) стоимости чистых активов Фонда;

- информацию и документы, поступающие от эмитентов ценных бумаг, составляющих Фонд;

- ежеквартальную и годовую финансовую отчетность Специализированного депозитария.

2.11. Специализированный депозитарий обязан осуществить ликвидацию Фонда в случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, если в течение месяца с этого момента Федеральной комиссией не был назначен временный управляющий Фондом.

Ликвидация Фонда осуществляется в соответствии с актами Федеральной комиссии и правилами Фонда.

2.12. В случае приостановления действия или аннулирования лицензии Управляющего Фондом на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов Специализированный депозитарий не вправе исполнять предусмотренные настоящим Договором обязанности перед Управляющим Фондом, если в результате этого будут нарушены положения актов Федеральной комиссии о последствиях такого приостановления или аннулирования.