Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 16.08.96 N 15 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ТИПОВОЙ ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ" (вместе с "ТИПОВЫМ ДОГОВОРОМ МЕЖДУ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ")

7.1. Договор должен устанавливать обязательные процедуры, обеспечивающие соблюдение Управляющим Фондом требований актов Федеральной комиссии и правил Фонда при расчете стоимости чистых активов Фонда и стоимости инвестиционного пая, а также осуществление Специализированным депозитарием в указанных случаях контрольных функций в интересах владельцев инвестиционных паев Фонда с соблюдением требований актов Федеральной комиссии и правил Фонда.

7.2. Договор должен в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии определять порядок и форму предоставления информации о заключении сделок с имуществом, составляющим Фонд, и отчетов об исполнении этих сделок; а также порядок и форму предоставления информации о размещении и выкупе инвестиционных паев Фонда.

7.3. Договор должен устанавливать процедуры осуществления операций по банковским счетам Фонда (включая сроки и формы представления соответствующей информации), в том числе в связи с осуществлением размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, а также в связи с исполнением сделок, предметом которых является имущество, составляющее Фонд, с учетом следующих возможных вариантов:

- счет (счета) Фонда может быть открыт на имя Управляющего Фондом, и право распоряжения денежными средствами, находящимися на указанном счете, может принадлежать только Управляющему Фондом (при этом счет может быть открыт в Специализированном депозитарии, если Специализированный депозитарий является банком или иной кредитной организацией, имеющей право открывать и вести счета клиентов);

- счет Фонда может быть открыт на имя Управляющего Фондом с предоставлением права распоряжения денежными средствами, находящимися на указанном счете, Специализированному депозитарию; счета Фонда открываются на имя Управляющего Фондом с правом распоряжения денежными средствами, находящимися на одном из счетов, только Управляющим Фондом (счет Управляющего) и с предоставлением права распоряжения денежными средствами на другом счете только Специализированному депозитарию (счет c правом распоряжения Специализированным депозитарием); при этом денежные средства, поступающие в имущество, составляющее Фонд, зачисляются на счет Управляющего Фондом с последующим их переводом на счет с правом распоряжения Специализированным депозитарием, а расходование денежных средств, составляющих Фонд, осуществляется только со счета с правом распоряжения Специализированным депозитарием (при этом в Договоре может быть предусмотрено условие, что операции, связанные с размещением и выкупом инвестиционных паев Фонда, осуществляются со счета Управляющего).

7.4. Договор должен устанавливать обязательные процедуры, обеспечивающие соблюдение Управляющим Фондом требований актов Федеральной комиссии и правил Фонда при распоряжении имуществом Фонда, а также осуществление Специализированным депозитарием контрольных функций в интересах владельцев инвестиционных паев Фонда при распоряжении имуществом Фонда с соблюдением требований актов Федеральной комиссии и правил Фонда (если осуществление таких контрольных функций предусмотрено Договором).

В случае, если Договором предусмотрено предоставление Специализированному депозитарию права распоряжения денежными средствами, находящимися на счете Фонда, открытом на имя Управляющего Фондом, Специализированный депозитарий обязан не принимать к исполнению поручение Управляющего Фондом о передаче денежных средств, составляющих Фонд, в случаях, если распоряжение или передача нарушают акты Федеральной комиссии или правила Фонда в отношении установленных ими требований к составу активов Фонда, а также в иных случаях, предусмотренных договором с Управляющим Фондом.

7.5. Договор может содержать условие, что Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, другой депозитарий.