Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 18.07.97 N 02-312 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ "ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О РЕГИОНАЛЬНЫХ ЦЕНТРАХ БАНКА РОССИИ ПО КОНТРОЛЮ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ"

Приказываю:

1. Утвердить и ввести в действие с момента опубликования "Временное положение о региональных центрах Банка России по контролю за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках".

2. Образовать следующие региональные центры Банка России по контролю за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках:

- по вопросам организации системы внутреннего контроля за соблюдением кредитными организациями законодательства и стандартов профессиональной деятельности на финансовых рынках - в Главном Управлении Банка России по городу Москве (Шор К.Б.);

- по контролю за инфраструктурной профессиональной деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках - в Главном Управлении Банка России по городу Санкт - Петербургу (Савинская Н.А.);

- по контролю за деятельностью кредитных организаций в области вексельного обращения - в Главном Управлении Банка России по Новосибирской области (Жаботинская Е.И.);

- по вопросам осуществления кредитными организациями операций доверительного управления - в Главном Управлении Банка России по Ростовской области (Баско В.Н.);

- по контролю за операциями кредитных организаций на срочных рынках - в Главном Управлении Банка России по Приморскому краю (Рудько - Силиванов В.В.).

3. Указанным в пункте 2 настоящего Приказа региональным центрам в срок до 1 сентября 1997 года утвердить перспективные планы работы.

4. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России (Будаков Д.Ю.).

Первый заместитель
Председателя Банка России
С.В.АЛЕКСАШЕНКО

Утверждено
Приказом Банка России
от 18.07.97 N 02-312

1. Общие положения

1.1. Региональные методические центры Банка России по вопросам контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках (далее - региональные центры) создаются для организации эффективной системы контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках, участия в обучении специалистов подразделений Банка России современным методам контроля, регулирования и проведения проверок указанной деятельности, а также для оказания информационно - методической помощи кредитным организациям, осуществляющим операции на финансовых рынках.

1.2. Региональные центры создаются в территориальных учреждениях Банка России.

1.3. Руководство работой регионального центра осуществляет руководитель регионального центра, назначаемый в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

1.4. Контроль и координацию деятельности региональных центров осуществляет Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках (далее - ДККО).

2. Организация контроля и координация деятельности

региональных центров

2.1. Осуществление контроля и координации деятельности региональных центров возлагается на Директора ДККО.

2.2. Ведение оперативной работы по контролю и координации деятельности региональных центров возлагается на заместителя Директора ДККО или по решению Директора ДККО на иного сотрудника Департамента.

2.3. В целях осуществления контроля и координации деятельности региональных центров ДККО выполняет следующие функции:

- утверждение перспективных планов работы региональных центров;

- согласование квартальных планов работы региональных центров и контроль за их исполнением;

- утверждение методических документов и материалов, подготовленных региональными центрами;

- по согласованию с Департаментом подготовки персонала участие в подготовке учебных программ по повышению квалификации специалистов территориальных учреждений Банка России, утверждение порядка проведения квалификационных экзаменов и содержания экзаменационных билетов.

2.4. Кураторы региональных центров назначаются Директором ДККО из числа сотрудников ДККО.

2.5. Куратор регионального центра выполняет следующие функции:

- обеспечивает оперативный контроль за текущей деятельностью регионального центра по разработке методических документов и материалов, по участию в организации обучения, по участию в проведении проверок и обеспечивает координацию текущей деятельности регионального центра с задачами ДККО;

- организует оперативный обмен рабочими документами между региональным центром и ДККО;

- участвует в разработке перспективных и квартальных планов работ регионального центра;

- оказывает содействие региональному центру в осуществлении им оперативной деятельности;

- по согласованию с руководителем регионального центра передает на рассмотрение Директора ДККО предложения, направленные на улучшение деятельности курируемого им регионального центра;

- поручает региональному центру подготовку проектов ответов на запросы, поступающие в ДККО.

3. Организация деятельности регионального центра,

его состав и функции

3.1. Решение о создании или ликвидации регионального центра принимается Председателем Банка России или его Первым заместителем на основании ходатайства Директора ДККО.

3.2. Общее руководство региональным центром осуществляет Начальник территориального учреждения Банка России, в котором создан региональный центр (или его заместитель, курирующий подразделение по работе с ценными бумагами, или, по решению Начальника территориального учреждения, иное уполномоченное лицо).

3.3. В целях обеспечения деятельности регионального центра в соответствующем территориальном учреждении Банка России в составе подразделения по работе с ценными бумагами, как правило, создается отдел методологии контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках или иное подразделение с указанными функциями. Территориальные учреждения по согласованию с Директором ДККО вправе самостоятельно определять состав регионального центра и его структуру в пределах лимита общей численности сотрудников территориального учреждения.

3.4. Финансирование мероприятий, осуществляемых территориальным учреждением при выполнении функций регионального центра, осуществляется по смете расходов ДККО.

3.5. Региональные центры осуществляют свою деятельность на основании перспективных и квартальных планов работ.

Перспективный план работ является документом, определяющим основные направления деятельности регионального центра. Перспективный план работ регионального центра утверждается ДККО ежегодно.

Квартальный план работ утверждается руководителем регионального центра по согласованию с ДККО в соответствии с перспективным планом. Об исполнении квартального плана региональный центр направляет в ДККО письменный отчет.

3.6. Региональный центр выполняет следующие функции:

3.6.1. Разработка методических документов и материалов, в том числе:

- участие в разработке и экспертизе проектов нормативных документов;

- разработка методик проведения проверок кредитных организаций;

- разработка методических рекомендаций кредитным организациям по ведению операций на финансовых рынках;

- разработка методик оценки и анализа операций кредитных организаций на финансовых рынках;

- разработка методик регулирования операций кредитных организаций на финансовых рынках.

3.6.2. Оказание кредитным организациям методической помощи при разработке типовых форм документов и типовых регламентов проведения и учета операций с ценными бумагами.

3.6.3. Подготовка проектов ответов на запросы, поступающие в ДККО, - в рамках компетенции регионального центра.

3.6.4. Обобщение методических разработок территориальных учреждений Банка России.

3.6.5. Участие в организации обучения и повышения квалификации специалистов территориальных учреждений Банка России, в том числе:

- участие в организации обучения методикам проведения проверок операций кредитных организаций на финансовых рынках;

- участие в организации семинаров и совещаний по обмену опытом контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках;

- участие в разработке учебных программ и подготовке экзаменационных билетов для квалификационных экзаменов;

- участие в организации стажировок специалистов территориальных учреждений Банка России в региональном центре.

3.6.6. Участие по представлению руководителей территориальных учреждений Банка России или Директора ДККО в проверках кредитных организаций.

3.6.7. По поручению Банка России координация работы по контролю за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках в тех территориальных учреждениях Банка России, которые решением Банка России отнесены к данному региональному центру.

3.6.8. Участие в экспертизе судебных дел, связанных с операциями кредитных организаций на финансовых рынках, разработка методик контроля за которыми отнесена к компетенции регионального центра.

3.6.9. Взаимодействие с территориальными подразделениями государственных органов, а также с саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг в рамках компетенции регионального центра.

4. Права и обязанности регионального центра

4.1. Региональный центр имеет право:

- организовывать при региональном центре с целью выполнения конкретных проектов межрегиональные рабочие группы из числа сотрудников территориальных учреждений Банка России по согласованию с начальниками соответствующих территориальных учреждений;

- организовывать при региональном центре действующие на общественных началах рабочие группы с привлечением представителей кредитных организаций и других экспертов;

- организовывать и проводить рабочие совещания представителей территориальных учреждений Банка России;

- по согласованию с ДККО рассылать в территориальные учреждения Банка России разработанные региональным центром документы и материалы, носящие справочный и рекомендательный характер.

4.2. На региональный центр возлагаются следующие обязанности:

- не реже одного раза в год организовывать семинар - совещание работников всех территориальных учреждений Банка России по тематике, разрабатываемой данным региональным центром;

- в течение первого года деятельности подготовить, по мере необходимости обновлять и не реже одного раза в год направлять в территориальные учреждения Банка методические разработки по вопросам, входящим в компетенцию данного регионального центра.

4.3. Основанием для направления работников территориальных учреждений Банка России для участия в заседании межрегиональной рабочей группы, рабочем совещании, учебном семинаре или ином мероприятии, организуемом региональным центром, является запрос за подписью руководителя регионального центра или Директора ДККО.

4.4. Если при осуществлении региональным центром функций, возложенных на него настоящим Временным положением, возникает необходимость решения вопросов или осуществления действий, входящих в компетенцию иных (кроме ДККО) структурных подразделений Банка России, то подобные решения и действия могут быть приняты и совершены только по согласованию с соответствующим структурным подразделением ЦБ РФ.

Первый заместитель
Председателя Банка России
С.В.АЛЕКСАШЕНКО