в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 23.12.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

  • Главная
  • ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 СЕНТЯБРЯ 1997 Г. N 26 "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
действует Редакция от 01.01.1970 Подробная информация

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 СЕНТЯБРЯ 1997 Г. N 26 "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Постановление

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

Внести дополнения и изменения в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Положение), утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 г. N 26 "О внесении дополнений в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 г. N 25 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и об утверждении новой редакции Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".

1. Пункт 1.5 Положения дополнить абзацами седьмым, восьмым и девятым следующего содержания:

"Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами может быть выдана только коммерческой организации, созданной в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, зарегистрированной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление только деятельности по доверительному управлению ценными бумагами может быть выдана гражданину, зарегистрированному в качестве индивидуального предпринимателя.

Порядок лицензирования деятельности по доверительному управлению, предусмотренный настоящим Положением, не распространяется на деятельность граждан, зарегистрированных в качестве индивидуального предпринимателя.".

2. Пункт 2.5 Положения после слов "предусмотренные в подпунктах 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3," дополнить цифрами "2.2.4", далее по тексту.

3. Пункт 2.6 Положения дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по доверительному управлению ценными бумагами как исключительный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, вправе совмещать деятельность по доверительному управлению ценными бумагами с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, управлению инвестиционными фондами и специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулировавшими приватизационные чеки граждан.".

4. Пункт 3.1.4 Положения дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"Организации, которым Федеральной комиссией ранее была выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, должны довести размер собственного капитала до 1 000 000 ЭКЮ к 1 января 1999 года.".

5. В пункте 3.9 Положения слова "не позднее 31 января этого года" заменить словами "не позднее 1 апреля этого года".

6. Абзац третий пункта 4.6 Положения изложить в следующей редакции:

"В случае представления организацией - заявителем документов на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг перечень дополнительно представляемых документов устанавливается нормативным актом Федеральной комиссии, регулирующим порядок осуществления указанного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.".

7. Раздел 6 изложить в следующей редакции:

"6. Принятие решений о замене, переоформлении и выдаче дубликата лицензии

6.1. Порядок замены лицензий

6.1.1. Организации, получившие лицензии в соответствии с требованиями "Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденного Постановлением Федеральной комиссии от 19 декабря 1996 г. N 22, и не намеривающиеся осуществлять дополнительные виды деятельности на рынке ценных бумаг, вправе до окончания срока действия первой из ранее выданных лицензий подать в лицензирующий орган заявление о замене ранее выданной (выданных) лицензии (лицензий) на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг по форме согласно Приложению 3.

Замена выданных лицензий осуществляется с учетом условий, указанных в пункте 5 Постановления Федеральной комиссии от 18 августа 1997 г. N 25 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".

Замена лицензий производится в порядке, установленном в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. При замене лицензий срок действия лицензии устанавливается на 3 года с момента выдачи первой из ранее выданных лицензий. Единовременный лицензионный сбор при этом не взимается.

6.1.2. Организации, получившие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарно - попечительской, депозитарно - хранительской, совместно депозитарно - попечительской и депозитарно - хранительской деятельности и намеревающиеся продолжать ведение депозитарной деятельности, обязаны в срок до 1 июля 1998 года после приведения депозитарной деятельности в соответствие с требованиями Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии от 16 октября 1997 г. N 36, представить в Федеральную комиссию заявление о замене ранее выданной лицензии на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности по форме согласно Приложению 3.

Замена лицензий производится в порядке, установленном в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. При замене лицензий срок действия лицензии устанавливается на 3 года с момента выдачи первой лицензии. Единовременный лицензионный сбор при этом не взимается.

6.1.3. В случаях преобразования, изменения наименования или места нахождения организации профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в 30-дневный срок с момента внесения соответствующих изменений в учредительные документы подать в лицензирующий орган заявление на замену ранее выданной лицензии на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг по форме согласно Приложению 4. При этом представляется регистрационная форма в бумажном и электронном виде, заполненная согласно Приложению 2, и нотариально удостоверенные копии документов, в которые были внесены соответствующие изменения.

6.1.4. Вручение вновь оформленной лицензии осуществляется только в случае представления в лицензирующий орган экземпляров ранее выданных лицензий для проставления штампа "Лицензия утратила силу". В реестре выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг в строке утратившей силу лицензии делается соответствующая запись "Замена" с указанием даты.

Вновь выданной лицензии присваиваются новые номер и дата.

6.2. Порядок переоформления лицензий

6.2.1. Организации, получившие лицензии в соответствии с требованиями Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии от 19 декабря 1996 г. N 22, и намеривающиеся осуществлять дополнительные виды деятельности на рынке ценных бумаг, вправе направить в лицензирующий орган заявление о переоформлении лицензии при условии соблюдения требований, установленных настоящим Положением по форме согласно Приложению 5.

6.2.2. Организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями Постановления Федеральной комиссии "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" от 18 августа 1997 г. N 25 и настоящего Положения и намеривающиеся осуществлять дополнительные виды деятельности помимо указанных в названной лицензии, при соблюдении установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящим Положением требований к совмещению отдельных видов профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг вправе направить в лицензирующий орган заявление о переоформлении лицензии.

6.2.3. Для переоформления лицензии в связи с дополнением перечня видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг должен располагать собственным капиталом и отвечать иным требованиям, предусмотренным в разделе 3 настоящего Положения.

6.2.4. Организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и более не намеривающиеся осуществлять вид (виды) деятельности, указанные в названной лицензии, вправе подать в лицензирующий орган заявление о переоформлении по форме согласно Приложению 5.

6.2.5. Решение о переоформлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг принимается в порядке, установленном в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с учетом особенностей, предусмотренных настоящим разделом. Единовременный лицензионный сбор взимается в расчете за каждый дополнительный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые организация - заявитель намеревается осуществлять.

6.2.6. Вручение переоформленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляется при условии представления в лицензирующий орган подлинного экземпляра ранее полученной лицензии для проставления лицензирующим органом штампа "Лицензия утратила силу". В реестре выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг в строке утративших силу лицензий делается запись "Переоформлена" с указанием даты.

Переоформленной лицензии присваиваются новые номер и дата. Сведения о переоформленной лицензии вносятся в реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг. Переоформленная лицензия выдается на срок, установленный в ранее выданной лицензии, но не более 3 лет.

6.3. Порядок выдачи дубликата лицензии

6.3.1. В случае утраты подлинного экземпляра лицензии профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомить об этом лицензирующий орган и подать заявление на получение дубликата лицензии по форме согласно Приложению 6, в котором указываются все реквизиты утраченного бланка лицензии (номер и серия бланка, номер и дата выдачи лицензии, виды деятельности) и причины утраты лицензии. К заявлению на получение дубликата лицензии должны быть приложены документы, в которых указываются обстоятельства и причины, повлекшие утрату лицензии, с указанием мер, предпринятых к лицам, виновным в утрате.

6.3.2. Лицензирующий орган в течение 30 дней с даты получения соответствующего заявления выдает организации - заявителю новую лицензию с записью "Дубликат".

6.3.3. При выдаче дубликата лицензии единовременный лицензионный сбор не взимается.

6.4. В случае ликвидации юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг выданные ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг утрачивают юридическую силу.

В случае прекращения профессиональным участником рынка ценных бумаг деятельности на рынке ценных бумаг до истечения срока, на который выдана лицензия, профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомить об этом Федеральную комиссию.".

8. Пункт 7.6 Положения дополнить абзацем следующего содержания:

"уведомление профессионального участника рынка ценных бумаг о прекращении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.".

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

Приложения

Приложение 3
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации

ЗАЯВЛЕНИЕ О ЗАМЕНЕ РАНЕЕ ВЫДАННОЙ ЛИЦЕНЗИИ НА ЛИЦЕНЗИЮ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

ИНН:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

\r\n(На бланке организации - заявителя)\r\n \r\nот _________________ N _______\r\n \r\n ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n О ЗАМЕНЕ РАНЕЕ ВЫДАННОЙ ЛИЦЕНЗИИ НА ЛИЦЕНЗИЮ\r\n ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\nКому (наименование лицензирующего органа) ________________________\r\n \r\nНаименование организации на русском и английском языках:\r\n полное _________________________________________________________\r\n сокращенное ____________________________________________________\r\n \r\nМесто нахождения: ________________________________________________\r\nПочтовый адрес ___________________________________________________\r\nФактический адрес ________________________________________________\r\n \r\nДата государственной регистрации _________________________________\r\nРегистрационный номер ____________________________________________\r\nНаименование органа, осуществившего государственную регистрацию\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nКоды общероссийских классификаторов:\r\n ОКПО _______________________________________\r\n СООГУ (ОКОГУ) ______________________________\r\n СОАТО (ОКАТО) ______________________________\r\n ОКОНХ (ОКДП) _______________________________\r\n КФС ________________________________________\r\n КОПФ _______________________________________\r\nНомер телефона _______________________________\r\nНомер факса __________________________________\r\nАдрес электронной почты __________________________________________\r\n \r\nСведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за\r\nрубежом:\r\n полное наименование банка ____________________________________\r\n место нахождения банка _______________________________________\r\n корреспондентский счет, МФО __________________________________\r\n тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________\r\n номер счета __________________________________________________\r\n \r\n 1. Настоящим уведомляю о намерении заменить ранее выданную\r\n(выданные) лицензию (лицензии) ФКЦБ России: (перечисляются\r\nвыданные лицензии с указанием даты, номера и вида деятельности) на\r\nлицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.\r\n 2 <*>. На основании лицензии профессионального участника рынка\r\nценных бумаг предполагается осуществлять следующие виды\r\nдеятельности и операций на рынке ценных бумаг (указываются виды\r\nдеятельности, которые ранее осуществлялись организацией, согласно\r\nперечню, установленному в подпунктах 2.2.1 - 2.2.8 пункта 2.2\r\nнастоящего Положения, и с учетом условий, указанных в пункте 5\r\nПостановления ФКЦБ России от 18 августа 1997 г. N 25 "Об\r\nутверждении Положения о порядке лицензирования различных видов\r\nпрофессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской\r\nФедерации"):\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n --------------------------------\r\n <*> Заполняется только при составлении заявления на получение\r\nлицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.\r\n \r\n 3. Прошу выдать лицензию на срок, предусмотренный Положением о\r\nпорядке лицензирования различных видов профессиональной\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации,\r\nутвержденным Постановлением ФКЦБ России от 19 сентября 1997 г.\r\nN 26.\r\n 4. Обязуюсь:\r\n представлять всю информацию и документы, необходимые для\r\nполучения лицензии, в лицензирующий орган, Федеральную комиссию по\r\nрынку ценных бумаг в установленные сроки;\r\n соблюдать требования законодательства Российской Федерации о\r\nценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку\r\nценных бумаг, регулирующих соответствующие виды профессиональной\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг;\r\n не препятствовать проведению Федеральной комиссией по рынку\r\nценных бумаг или иным лицензирующим органом проверок деятельности,\r\nосуществляемой организацией на рынке ценных бумаг.\r\n 5. Подтверждаю полноту и достоверность информации,\r\nсодержащейся в настоящем Заявлении и регистрационной форме.\r\n \r\n Фамилия, имя, отчество, занимаемая должность лица,\r\nзаполнившего настоящее Заявление _________________________________\r\n \r\n Наименование должности\r\n руководителя организации _________________________ И.О.Фамилия\r\n \r\n Печать организации

Приложение 4
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации

ИНН:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

\r\n(На бланке организации - заявителя)\r\n \r\nот ___________________ N ______\r\n

ЗАЯВЛЕНИЕ О ЗАМЕНЕ РАНЕЕ ВЫДАННОЙ ЛИЦЕНЗИИ В СВЯЗИ С (УКАЗАТЬ ПРИЧИНУ: ПРЕОБРАЗОВАНИЕ, ИЗМЕНЕНИЕ НАИМЕНОВАНИЯ ИЛИ МЕСТОНАХОЖДЕНИЯ)

ИНН:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

(На бланке организации - заявителя)\r\n \r\nот ___________________ N ______\r\n \r\n ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n О ЗАМЕНЕ РАНЕЕ ВЫДАННОЙ ЛИЦЕНЗИИ В СВЯЗИ\r\n С (УКАЗАТЬ ПРИЧИНУ: ПРЕОБРАЗОВАНИЕ, ИЗМЕНЕНИЕ\r\n НАИМЕНОВАНИЯ ИЛИ МЕСТОНАХОЖДЕНИЯ)\r\n \r\nКому (наименование лицензирующего органа) ________________________\r\n \r\nНаименование организации на русском и английском языках:\r\n полное _________________________________________________________\r\n сокращенное ____________________________________________________\r\nМесто нахождения: ________________________________________________\r\nПочтовый адрес ___________________________________________________\r\nФактический адрес ________________________________________________\r\nДата государственной регистрации _________________________________\r\nРегистрационный номер ____________________________________________\r\nНаименование органа, осуществившего государственную регистрацию\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nНастоящим уведомляю о намерении заменить лицензию\r\nпрофессионального участника рынка ценных бумаг (указать номер и\r\nдату выдачи лицензии):\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nВ связи: _________________________________________________________\r\n_____________________ (указать конкретную причину замены лицензии:\r\nпреобразование, изменение наименования, местонахождения)\r\n \r\nПриложение: (регистрационная форма, зарегистрированные изменения в\r\nучредительные документы и иные документы, в которые внесены\r\nизменения).\r\n \r\n Наименование должности\r\n руководителя организации _________________________ И.О.Фамилия\r\n (подпись)\r\n \r\n Печать организации

Приложение 5
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации

ЗАЯВЛЕНИЕ О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

ИНН:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

\r\n(На бланке организации - заявителя)\r\n \r\nот __________________ N ______\r\n \r\n ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ\r\n ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\nКому (наименование лицензирующего органа) ________________________\r\n \r\nНаименование организации на русском и английском языках:\r\n полное _________________________________________________________\r\n сокращенное ____________________________________________________\r\n \r\nМесто нахождения: ________________________________________________\r\nПочтовый адрес ___________________________________________________\r\nФактический адрес ________________________________________________\r\n \r\nДата государственной регистрации _________________________________\r\nРегистрационный номер ____________________________________________\r\nНаименование органа, осуществившего государственную регистрацию\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nКоды общероссийских классификаторов:\r\n ОКПО _______________________________________\r\n СООГУ (ОКОГУ) ______________________________\r\n СОАТО (ОКАТО) ______________________________\r\n ОКОНХ (ОКДП) _______________________________\r\n КФС ________________________________________\r\n КОПФ _______________________________________\r\n \r\nНомер телефона _______________________________\r\nНомер факса __________________________________\r\nАдрес электронной почты __________________________________________\r\nСведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за\r\nрубежом:\r\n полное наименование банка ____________________________________\r\n место нахождения банка _______________________________________\r\n корреспондентский счет, МФО __________________________________\r\n тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________\r\n номер счета __________________________________________________\r\n \r\n 1. Настоящим уведомляю о намерении переоформить лицензию\r\nпрофессионального участника рынка ценных бумаг (указать номер и\r\nдату выдачи лицензии) на осуществление следующих видов\r\nдеятельности:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n 1.1. Дополнительно предполагается осуществлять: _____________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n 1.2. Не предполагается осуществлять: ________________________\r\n (заполняется в случае\r\n__________________________________________________________________\r\n переоформления лицензии в соответствии с пунктом 6.2.4)\r\n 2. Прошу выдать лицензию на срок, предусмотренный Положением о\r\nпорядке лицензирования различных видов профессиональной\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации,\r\nутвержденным Постановлением ФКЦБ России от 19 сентября 1997 г.\r\nN 26.\r\n 3. Обязуюсь:\r\n представлять всю информацию и документы, необходимые для\r\nполучения лицензии, в лицензирующий орган, Федеральную комиссию по\r\nрынку ценных бумаг в установленные сроки;\r\n соблюдать требования законодательства Российской Федерации о\r\nценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку\r\nценных бумаг, регулирующих соответствующие виды профессиональной\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг;\r\n не препятствовать проведению Федеральной комиссией по рынку\r\nценных бумаг или иным лицензирующим органом проверок деятельности,\r\nосуществляемой организацией на рынке ценных бумаг.\r\n 4. Подтверждаю полноту и достоверность информации,\r\nсодержащейся в настоящем Заявлении и регистрационной форме.\r\n \r\n Фамилия, имя, отчество, занимаемая должность лица,\r\nзаполнившего настоящее Заявление _________________________________\r\n \r\n Наименование должности\r\n руководителя организации _________________________ И.О.Фамилия\r\n (подпись)\r\n \r\n Печать организации

Приложение 6
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации

ЗАЯВЛЕНИЕ О ВЫДАЧЕ ДУБЛИКАТА ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

ИНН:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

\r\n(На бланке организации - заявителя)\r\n \r\nот ________________ N ______\r\n \r\n ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n О ВЫДАЧЕ ДУБЛИКАТА ЛИЦЕНЗИИ\r\n ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\nКому (наименование лицензирующего органа) ________________________\r\n \r\nНаименование организации на русском и английском языках:\r\n полное _________________________________________________________\r\n сокращенное ____________________________________________________\r\nМесто нахождения: ________________________________________________\r\nПочтовый адрес ___________________________________________________\r\nФактический адрес ________________________________________________\r\nДата государственной регистрации _________________________________\r\nРегистрационный номер ____________________________________________\r\nНаименование органа, осуществившего государственную регистрацию\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nНастоящим уведомляю об утрате лицензии профессионального\r\nучастника рынка ценных бумаг (указать номер и дату выдачи\r\nлицензии):\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nУказать конкретную причину утраты лицензии: ______________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nПриложение: документы, указанные в пункте 6.3.1. Положения.\r\n \r\n Наименование должности\r\n руководителя организации ________________________ И.О.Фамилия\r\n (подпись)\r\n \r\n Печать организации

На сайте «Zakonbase» представлен ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 СЕНТЯБРЯ 1997 Г. N 26 "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" в самой последней редакции. Соблюдать все требования законодательства просто, если ознакомиться с соответствующими разделами, главами и статьями этого документа за 2014 год. Для поиска нужных законодательных актов на интересующую тему стоит воспользоваться удобной навигацией или расширенным поиском.

На сайте «Zakonbase» вы найдете ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 СЕНТЯБРЯ 1997 Г. N 26 "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" в свежей и полной версии, в которой внесены все изменения и поправки. Это гарантирует актуальность и достоверность информации.

При этом скачать ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 СЕНТЯБРЯ 1997 Г. N 26 "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" можно совершенно бесплатно, как полностью, так и отдельными главами.

  • Главная
  • ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 СЕНТЯБРЯ 1997 Г. N 26 "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"