Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 СЕНТЯБРЯ 1997 Г. N 26 "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Приложение 3
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации

ИНН:

 \r\n(На бланке организации - заявителя)\r\n \r\nот _________________ N _______\r\n \r\n                         ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n          О ЗАМЕНЕ РАНЕЕ ВЫДАННОЙ ЛИЦЕНЗИИ НА ЛИЦЕНЗИЮ\r\n         ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\nКому (наименование лицензирующего органа) ________________________\r\n \r\nНаименование организации на русском и английском языках:\r\n  полное _________________________________________________________\r\n  сокращенное ____________________________________________________\r\n \r\nМесто нахождения: ________________________________________________\r\nПочтовый адрес ___________________________________________________\r\nФактический адрес ________________________________________________\r\n \r\nДата государственной регистрации _________________________________\r\nРегистрационный номер ____________________________________________\r\nНаименование органа, осуществившего государственную регистрацию\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nКоды общероссийских классификаторов:\r\n  ОКПО _______________________________________\r\n  СООГУ (ОКОГУ) ______________________________\r\n  СОАТО (ОКАТО) ______________________________\r\n  ОКОНХ (ОКДП) _______________________________\r\n  КФС ________________________________________\r\n  КОПФ _______________________________________\r\nНомер телефона _______________________________\r\nНомер факса __________________________________\r\nАдрес электронной почты __________________________________________\r\n \r\nСведения  о  всех  счетах,  открытых в банке (банках),  включая за\r\nрубежом:\r\n    полное наименование банка ____________________________________\r\n    место нахождения банка _______________________________________\r\n    корреспондентский счет, МФО __________________________________\r\n    тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________\r\n    номер счета __________________________________________________\r\n \r\n    1.  Настоящим  уведомляю  о намерении  заменить ранее выданную\r\n(выданные)   лицензию   (лицензии)  ФКЦБ  России:   (перечисляются\r\nвыданные лицензии с указанием даты, номера и вида деятельности) на\r\nлицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.\r\n    2 <*>. На основании лицензии профессионального участника рынка\r\nценных    бумаг   предполагается   осуществлять   следующие   виды\r\nдеятельности  и операций  на  рынке ценных бумаг (указываются виды\r\nдеятельности,  которые ранее осуществлялись организацией, согласно\r\nперечню,  установленному  в подпунктах  2.2.1  - 2.2.8  пункта 2.2\r\nнастоящего  Положения,  и  с учетом условий,  указанных в пункте 5\r\nПостановления  ФКЦБ  России  от  18  августа  1997  г.  N  25  "Об\r\nутверждении  Положения  о порядке  лицензирования  различных видов\r\nпрофессиональной  деятельности  на  рынке  ценных бумаг Российской\r\nФедерации"):\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    --------------------------------\r\n    <*>  Заполняется только при составлении заявления на получение\r\nлицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.\r\n \r\n    3. Прошу выдать лицензию на срок, предусмотренный Положением о\r\nпорядке    лицензирования    различных    видов   профессиональной\r\nдеятельности   на   рынке   ценных   бумаг  Российской  Федерации,\r\nутвержденным  Постановлением  ФКЦБ  России  от 19 сентября 1997 г.\r\nN 26.\r\n    4. Обязуюсь:\r\n    представлять  всю  информацию  и документы,   необходимые  для\r\nполучения лицензии, в лицензирующий орган, Федеральную комиссию по\r\nрынку ценных бумаг в установленные сроки;\r\n    соблюдать  требования  законодательства Российской Федерации о\r\nценных  бумагах  и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку\r\nценных  бумаг,  регулирующих соответствующие виды профессиональной\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг;\r\n    не  препятствовать  проведению  Федеральной комиссией по рынку\r\nценных бумаг или иным лицензирующим органом проверок деятельности,\r\nосуществляемой организацией на рынке ценных бумаг.\r\n    5.    Подтверждаю    полноту    и  достоверность   информации,\r\nсодержащейся в настоящем Заявлении и регистрационной форме.\r\n \r\n    Фамилия,    имя,    отчество,   занимаемая   должность   лица,\r\nзаполнившего настоящее Заявление _________________________________\r\n \r\n    Наименование должности\r\n    руководителя организации _________________________ И.О.Фамилия\r\n \r\n    Печать организации

Приложение 4
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации

ИНН:

 \r\n(На бланке организации - заявителя)\r\n \r\nот ___________________ N ______\r\n 

ИНН:

(На бланке организации - заявителя)\r\n \r\nот ___________________ N ______\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n            О ЗАМЕНЕ РАНЕЕ ВЫДАННОЙ ЛИЦЕНЗИИ В СВЯЗИ\r\n          С (УКАЗАТЬ ПРИЧИНУ: ПРЕОБРАЗОВАНИЕ, ИЗМЕНЕНИЕ\r\n                НАИМЕНОВАНИЯ ИЛИ МЕСТОНАХОЖДЕНИЯ)\r\n \r\nКому (наименование лицензирующего органа) ________________________\r\n \r\nНаименование организации на русском и английском языках:\r\n  полное _________________________________________________________\r\n  сокращенное ____________________________________________________\r\nМесто нахождения: ________________________________________________\r\nПочтовый адрес ___________________________________________________\r\nФактический адрес ________________________________________________\r\nДата государственной регистрации _________________________________\r\nРегистрационный номер ____________________________________________\r\nНаименование органа, осуществившего государственную регистрацию\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nНастоящим    уведомляю    о    намерении      заменить    лицензию\r\nпрофессионального  участника  рынка  ценных бумаг (указать номер и\r\nдату выдачи лицензии):\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nВ связи: _________________________________________________________\r\n_____________________ (указать конкретную причину замены лицензии:\r\nпреобразование, изменение наименования, местонахождения)\r\n \r\nПриложение: (регистрационная форма, зарегистрированные изменения в\r\nучредительные  документы  и  иные  документы,  в  которые  внесены\r\nизменения).\r\n \r\n    Наименование должности\r\n    руководителя организации _________________________ И.О.Фамилия\r\n                                      (подпись)\r\n \r\n    Печать организации

Приложение 5
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации

ИНН:

 \r\n(На бланке организации - заявителя)\r\n \r\nот __________________ N ______\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n                    О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ\r\n         ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\nКому (наименование лицензирующего органа) ________________________\r\n \r\nНаименование организации на русском и английском языках:\r\n  полное _________________________________________________________\r\n  сокращенное ____________________________________________________\r\n \r\nМесто нахождения: ________________________________________________\r\nПочтовый адрес ___________________________________________________\r\nФактический адрес ________________________________________________\r\n \r\nДата государственной регистрации _________________________________\r\nРегистрационный номер ____________________________________________\r\nНаименование органа, осуществившего государственную регистрацию\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nКоды общероссийских классификаторов:\r\n  ОКПО _______________________________________\r\n  СООГУ (ОКОГУ) ______________________________\r\n  СОАТО (ОКАТО) ______________________________\r\n  ОКОНХ (ОКДП) _______________________________\r\n  КФС ________________________________________\r\n  КОПФ _______________________________________\r\n \r\nНомер телефона _______________________________\r\nНомер факса __________________________________\r\nАдрес электронной почты __________________________________________\r\nСведения  о  всех  счетах,  открытых в банке (банках),  включая за\r\nрубежом:\r\n    полное наименование банка ____________________________________\r\n    место нахождения банка _______________________________________\r\n    корреспондентский счет, МФО __________________________________\r\n    тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________\r\n    номер счета __________________________________________________\r\n \r\n    1.   Настоящим  уведомляю  о намерении  переоформить  лицензию\r\nпрофессионального  участника  рынка  ценных бумаг (указать номер и\r\nдату   выдачи   лицензии)   на   осуществление   следующих   видов\r\nдеятельности:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n     1.1. Дополнительно предполагается осуществлять: _____________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n     1.2. Не предполагается осуществлять: ________________________\r\n                                            (заполняется в случае\r\n__________________________________________________________________\r\n     переоформления лицензии в соответствии с пунктом 6.2.4)\r\n    2. Прошу выдать лицензию на срок, предусмотренный Положением о\r\nпорядке    лицензирования    различных    видов   профессиональной\r\nдеятельности   на   рынке   ценных   бумаг  Российской  Федерации,\r\nутвержденным  Постановлением  ФКЦБ  России  от 19 сентября 1997 г.\r\nN 26.\r\n    3. Обязуюсь:\r\n    представлять  всю  информацию  и документы,   необходимые  для\r\nполучения лицензии, в лицензирующий орган, Федеральную комиссию по\r\nрынку ценных бумаг в установленные сроки;\r\n    соблюдать  требования  законодательства Российской Федерации о\r\nценных  бумагах  и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку\r\nценных  бумаг,  регулирующих соответствующие виды профессиональной\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг;\r\n    не  препятствовать  проведению  Федеральной комиссией по рынку\r\nценных бумаг или иным лицензирующим органом проверок деятельности,\r\nосуществляемой организацией на рынке ценных бумаг.\r\n    4.    Подтверждаю    полноту    и  достоверность   информации,\r\nсодержащейся в настоящем Заявлении и регистрационной форме.\r\n \r\n    Фамилия,   имя,    отчество,   занимаемая    должность   лица,\r\nзаполнившего настоящее Заявление _________________________________\r\n \r\n    Наименование должности\r\n    руководителя организации _________________________ И.О.Фамилия\r\n                                     (подпись)\r\n \r\n    Печать организации

Приложение 6
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации

ИНН:

 \r\n(На бланке организации - заявителя)\r\n \r\nот ________________ N ______\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n                   О ВЫДАЧЕ ДУБЛИКАТА ЛИЦЕНЗИИ\r\n         ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\nКому (наименование лицензирующего органа) ________________________\r\n \r\nНаименование организации на русском и английском языках:\r\n  полное _________________________________________________________\r\n  сокращенное ____________________________________________________\r\nМесто нахождения: ________________________________________________\r\nПочтовый адрес ___________________________________________________\r\nФактический адрес ________________________________________________\r\nДата государственной регистрации _________________________________\r\nРегистрационный номер ____________________________________________\r\nНаименование органа, осуществившего государственную регистрацию\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nНастоящим   уведомляю   об   утрате   лицензии   профессионального\r\nучастника   рынка   ценных  бумаг  (указать  номер  и дату  выдачи\r\nлицензии):\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nУказать конкретную причину утраты лицензии: ______________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nПриложение: документы, указанные в пункте 6.3.1. Положения.\r\n \r\n    Наименование должности\r\n    руководителя  организации ________________________ И.О.Фамилия\r\n                                     (подпись)\r\n \r\n    Печать организации