Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 26.02.98 N 4 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ ВО ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ ОБ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 22 АПРЕЛЯ 1997 ГОДА N 15"

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Внести изменения и дополнения во Временное положение об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22 апреля 1997 года N 15, в соответствии с приложением.

2. Считать утратившим силу пункт 2 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22 апреля 1997 года N 15 "Об утверждении Временного положения об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов".

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

Приложение
к Постановлению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 26 февраля 1998 г. N 4

1. Дополнить пункт 1.2 раздела 1 абзацами следующего содержания:

"За аттестацию взимается единовременный сбор в размере 5 (пяти) минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на дату проведения очередного квалификационного экзамена, за каждого допущенного к квалификационному экзамену специалиста организации - заявителя. Указанный сбор перечисляется организацией - заявителем на счет организации, уполномоченной ФКЦБ России на осуществление работ по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов (далее - уполномоченные экзаменационные центры).

Часть этих средств на основании сметы, утверждаемой ФКЦБ России, направляется на покрытие расходов, связанных с проведением экзаменов, оставшаяся часть перечисляется в доход федерального бюджета.".

2. Изложить пункт 2.3 раздела 2 в следующей редакции:

"Дата квалификационного экзамена и список лиц, допущенных к квалификационному экзамену, утверждаются приказом ФКЦБ России.

Уведомление о допуске специалистов к очередному квалификационному экзамену с указанием времени, места проведения экзамена, а также реквизитов расчетного счета уполномоченного экзаменационного центра для перечисления установленного пунктом 1.2 единовременного сбора направляется организации - заявителю не позднее 10 рабочих дней до даты проведения квалификационного экзамена.".

3. Изложить пункт 2.6 раздела 2 в следующей редакции:

"Для проведения квалификационного экзамена ФКЦБ России создает Экзаменационную комиссию. Состав комиссии утверждается приказом ФКЦБ России.

Квалификационный экзамен проводится в течение двух часов в форме письменного или компьютерного тестирования. Экзаменационные тесты разрабатываются Экзаменационной комиссией на основе соответствующих программ аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев. Результаты экзамена утверждаются протоколом Экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 дней с даты проведения экзамена.".

4. Пункт 2.8 раздела 2 изложить в следующей редакции:

"Принятие решений о выдаче, продлении и аннулировании квалификационных аттестатов принимает Аттестационная комиссия ФКЦБ России. Состав Аттестационной комиссии ФКЦБ России утверждается председателем ФКЦБ России.

Решения Аттестационной комиссии ФКЦБ России оформляются протоколами (по спискам). Указанные протоколы рассматриваются на заседаниях ФКЦБ России и утверждаются распоряжениями ФКЦБ России.".

5. Пункт 2.9 раздела 2 изложить в следующей редакции:

"Лицам, успешно сдавшим квалификационные экзамены, выдаются квалификационные аттестаты.

Срок действия квалификационных аттестатов - 1 год. Для продления срока действия квалификационных аттестатов их владельцы не позднее одного месяца с даты окончания указанного срока направляют в ФКЦБ России:

- квалификационный аттестат;

- анкету по форме согласно приложению 3.".

6. Пункт 2.10 раздела 2 изложить в следующей редакции:

"Право на продление квалификационных аттестатов специалистов управляющих компаний паевых инвестиционных фондов имеют лица, которые на момент заполнения анкеты являются штатными работниками или в течение не менее чем шести месяцев работали по трудовому договору в организации, имеющей лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов.

Право на продление квалификационных аттестатов специалистов специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов имеют лица, которые на момент заполнения анкеты являются штатными работниками или в течение не менее чем шести месяцев работали по трудовому договору в организации, имеющей лицензию ФКЦБ России на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.".

7. Пункт 2.11 раздела 2 изложить в следующей редакции:

"Владельцам квалификационных аттестатов может быть отказано в продлении аттестатов в следующих случаях:

- непредставление документов, предусмотренных пунктом 2.9, по истечении одного месяца с даты окончания срока действия ранее выданного аттестата;

- несоответствие требованиям, установленным в пункте 2.10;

- принятие решения об аннулировании квалификационных аттестатов.".

8. Дополнить раздел 2 пунктом 2.12 следующего содержания:

"Принятие решения об аннулировании квалификационных аттестатов допускается в следующих случаях:

- выявление фактов недостоверной информации о наличии высшего образования, стажа, места работы и (или) непогашенной судимости за корыстные преступления в представленной владельцем аттестата анкете согласно пункту 2.9;

- осуждение владельца аттестата за корыстные преступления;

- аннулирование ФКЦБ России лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов организации, в которой владелец аттестата на момент аннулирования лицензии выполнял функции единоличного исполнительного органа или входил в состав коллегиального исполнительного органа, за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности данного юридического лица в результате реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования).

Лица с аннулированными квалификационными аттестатами имеют право обжаловать решения ФКЦБ России в суд.".