Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 03.06.98 N 22 (ред. от 22.09.98) "ОБ УСИЛЕНИИ РОЛИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННОГО ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 СЕНТЯБРЯ 1997 ГОДА N 26"

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 22.09.98 N 37)

В соответствии со статьями 42, 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" во исполнение подпункта 4.5.2 Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 года N 408 и пункта 7 раздела III Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 года N 1008, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, обязан в срок до до 1 января 1999 года стать членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившей в установленном порядке лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, учредительные документы которой предусматривают членство названных профессиональных участников рынка ценных бумаг.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 22.09.98 N 37)

2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, обязан в срок до 1 августа 1998 года стать членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившей в установленном порядке лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, учредительные документы которой предусматривают членство названных профессиональных участников рынка ценных бумаг.

3. Требования пунктов 1 и 2 настоящего Постановления не распространяются на кредитные организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

4. Внести изменения и дополнения в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26.

4.1. Дополнить пункт 4.3 подпунктами 4.3.15, 4.3.16, 4.3.17 следующего содержания:

"4.3.15. В случае подачи заявления на получение, замену или переоформление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление одного из видов деятельности, указанных в подпунктах 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 2.2.4, 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения, организация представляет ходатайство саморегулируемой организации, внутренние документы которой предусматривают членство названных профессиональных участников рынка ценных бумаг, о получении (замене, переоформлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (приложение 7) или уведомление этой саморегулируемой организации об отказе в выдаче ходатайства о получении (замене, переоформлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (приложение 8).

4.3.16. Порядок выдачи ходатайства устанавливается саморегулируемой организацией и подлежит согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

4.3.17. Требования подпункта 4.3.15 не распространяются на кредитные организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.".

4.2. Дополнить пункт 7.6 абзацами следующего содержания:

"невступление профессионального участника рынка ценных бумаг в саморегулируемую организацию;

исключение или выход профессионального участника рынка ценных бумаг из саморегулируемой организации, за исключением случаев, определенных нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.".

5. Действие второго абзаца пункта 4.2 настоящего Постановления вступает в силу для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, с 1 августа 1998 года.

6. Действие второго абзаца пункта 4.2 настоящего Постановления вступает в силу для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, с с 1 января 1999 года.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 22.09.98 N 37)

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ

Приложение 7
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации

Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг

                              ХОДАТАЙСТВО \r\n       О ПОЛУЧЕНИИ (ЗАМЕНЕ, ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ) <*> ЛИЦЕНЗИИ \r\n          ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ \r\n 

<*> Указать нужное. \r\n \r\nПолное наименование заявителя: ___________________________________\r\nМесто нахождения: ________________________________________________\r\nИНН ______________________________________________________________\r\nДата регистрации заявления "__" __________________________________\r\n \r\n                        1. Комплектность:\r\n 

N п/п 

Наименование документа 

Количество страниц 

1. 

2. 

... 

 \r\nОтветственный за прием документов ________________________________\r\n                                       фамилия, имя, отчество \r\n \r\n2. Документы заявителя прошли экспертизу _________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n     (указать полное наименование саморегулируемой организации) \r\n \r\nи полностью соответствуют требованиям законодательства Российской \r\nФедерации   о   ценных   бумагах,   нормативных актов Федеральной \r\nкомиссии    по    рынку   ценных   бумаг   на  получение (замену, \r\nпереоформление)  <*>   лицензии профессионального участника рынка \r\nценных   бумаг   на  осуществление (указываются виды деятельности \r\nсогласно   перечню,   установленному в пункте 2.2 <**> настоящего \r\nПоложения): ______________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n 

<*> Указать нужное. \r\n<**>   В   случае   представления заявления в саморегулируемую \r\nорганизацию брокеров и дилеров указываются виды деятельности в \r\nсоответствии с подпунктами 2.2.1 - 2.2.4 пункта 2.2 настоящего \r\nПоложения; в случае представления заявления в саморегулируемую \r\nорганизацию   регистраторов   и   депозитариев указывается вид \r\nдеятельности   в   соответствии  с подпунктом 2.2.5 пункта 2.2 \r\nнастоящего Положения. \r\n \r\n3. ______________________________________________________________ \r\n    (указать полное наименование саморегулируемой организации) \r\n \r\nходатайствует перед Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг о \r\nвыдаче   (замене,  переоформлении) <*> лицензии профессионального \r\nучастника рынка ценных бумаг на осуществление видов деятельности, \r\nуказанных в пункте 2 настоящего ходатайства. \r\n
\r\n<*> Указать нужное. \r\n \r\nПодпись ответственного за проверку _______________________________\r\n                                        Фамилия, имя, отчество\r\n \r\nПодпись руководителя саморегулируемой организации ________________\r\n                                            Фамилия, имя, отчество\r\n \r\nДата "__" _____________________                               М.П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 8
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации

Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг

                           УВЕДОМЛЕНИЕ \r\n                 ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ХОДАТАЙСТВА \r\n        О ПОЛУЧЕНИИ (ЗАМЕНЕ, ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ) <*> ЛИЦЕНЗИИ \r\n          ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ \r\n \r\n
\r\n<*> Указать нужное. \r\n \r\n    1. ___________________________________________ (указать полное\r\nнаименование  саморегулируемой организации),  рассмотрев заявление\r\n__________________________________________________________________\r\n(указать полное наименование организации - заявителя) на получение\r\n(замену,  переоформление) <*> лицензии профессионального участника\r\nрынка ценных бумаг на осуществление (указываются виды деятельности\r\nна  рынке  ценных  бумаг  согласно  представленному организацией -\r\nзаявителем заявлению): ___________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nвыявила следующие замечания:\r\n \r\n
\r\n<*> Указать нужное. \r\n \r\n    1.1. _________________________________________________________\r\n    1.2. _________________________________________________________\r\n    ...  _________________________________________________________\r\n    2. ___________________________________________________________\r\n(указать   полное   наименование   саморегулируемой   организации)\r\nотказывает   в  предоставлении  ходатайства  о получении  (замене,\r\nпереоформлении) <*> лицензии  профессионального   участника  рынка\r\nценных бумаг по следующим основаниям <**>:\r\n
\r\n    <*> Указать нужное.\r\n    <**>   Указываются   основания  в соответствии  с пунктом  5.1\r\nнастоящего Положения.\r\n \r\n    2.1. _________________________________________________________\r\n    2.2. _________________________________________________________\r\n    ...  _________________________________________________________\r\n \r\nПодпись руководителя саморегулируемой\r\nорганизации (уполномоченного лица)    ____________________________\r\n                                         Фамилия, имя, отчество\r\n \r\n Дата "__" ________________                              М.П.\r\n