Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 03.06.98 N 22 (ред. от 22.09.98) "ОБ УСИЛЕНИИ РОЛИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННОГО ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 СЕНТЯБРЯ 1997 ГОДА N 26"

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 22.09.98 N 37)

В соответствии со статьями 42, 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" во исполнение подпункта 4.5.2 Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 года N 408 и пункта 7 раздела III Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 года N 1008, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, обязан в срок до до 1 января 1999 года стать членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившей в установленном порядке лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, учредительные документы которой предусматривают членство названных профессиональных участников рынка ценных бумаг.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 22.09.98 N 37)

2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, обязан в срок до 1 августа 1998 года стать членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившей в установленном порядке лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, учредительные документы которой предусматривают членство названных профессиональных участников рынка ценных бумаг.

3. Требования пунктов 1 и 2 настоящего Постановления не распространяются на кредитные организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

4. Внести изменения и дополнения в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26.

4.1. Дополнить пункт 4.3 подпунктами 4.3.15, 4.3.16, 4.3.17 следующего содержания:

"4.3.15. В случае подачи заявления на получение, замену или переоформление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление одного из видов деятельности, указанных в подпунктах 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 2.2.4, 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения, организация представляет ходатайство саморегулируемой организации, внутренние документы которой предусматривают членство названных профессиональных участников рынка ценных бумаг, о получении (замене, переоформлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (приложение 7) или уведомление этой саморегулируемой организации об отказе в выдаче ходатайства о получении (замене, переоформлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (приложение 8).

4.3.16. Порядок выдачи ходатайства устанавливается саморегулируемой организацией и подлежит согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

4.3.17. Требования подпункта 4.3.15 не распространяются на кредитные организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.".

4.2. Дополнить пункт 7.6 абзацами следующего содержания:

"невступление профессионального участника рынка ценных бумаг в саморегулируемую организацию;

исключение или выход профессионального участника рынка ценных бумаг из саморегулируемой организации, за исключением случаев, определенных нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.".

5. Действие второго абзаца пункта 4.2 настоящего Постановления вступает в силу для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, с 1 августа 1998 года.

6. Действие второго абзаца пункта 4.2 настоящего Постановления вступает в силу для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, с с 1 января 1999 года.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 22.09.98 N 37)

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ