Законодательная база Российской Федерации

В связи с запросами Главных управлений ( Национальных банков) Центрального банка Российской Федерации о порядке ведения учета аффилированных лиц и представления информации об аффилированных лицах кредитными организациями, действующими в форме акционерных обществ, на основании Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30.09.99 N 7 "О порядке ведения учета аффилированных лиц и представления информации об аффилированных лицах акционерных обществ" сообщаем следующее.

Акционерные общества на основании статьи 93 Федерального закона " Об акционерных обществах" обязаны представлять отчетность об их аффилированных лицах в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. В соответствии со статьями 42 и 43 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за соблюдением эмитентами ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, принимает решения по вопросам контроля за соблюдением законодательства и нормативных актов о ценных бумагах. Таким образом, Постановление ФКЦБ России от 30.09.99 N 7 обязательно для всех акционерных обществ, в том числе для кредитных организаций, действующих в форме акционерных обществ.

В соответствии с Постановлением ФКЦБ России от 30.09.99 N 7 акционерные общества должны представлять информацию об аффилированных лицах в регистрирующий орган, а также уведомлять регистрирующий орган о любых изменениях, происшедших в списке их аффилированных лиц. Согласно пункту 8 статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации ( Банке России)" регистрирующим органом выпуска ценных бумаг кредитных организаций, действующих в форме акционерных обществ, является Банк России.

На основании вышеуказанного кредитные организации, действующие в форме акционерных обществ, обязаны осуществлять ведение учета аффилированных лиц и представлять информацию об аффилированных лицах кредитных организаций, действующих в форме акционерных обществ, в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 30.09.99 N 7 в территориальные учреждения Банка России ( Главные управления, Национальные банки), осуществляющие надзор за деятельностью кредитных организаций. Территориальное учреждение ( Главное управление, Национальный банк) Банка России вправе требовать от кредитной организации, действующей в форме акционерного общества, представления информации о любых изменениях, происшедших в списке аффилированных лиц этой кредитной организации.

В связи с необходимостью автоматизации обработки и анализа информации об аффилированных лицах кредитные организации обязаны представлять одновременно списки аффилированных лиц и информацию в виде электронной записи бумажного оригинала. Кредитные организации формируют информацию в формате Microsoft Word. Файл с информацией архивируется в файл nnnnXYYQ.arj, где nnnn - регистрационный номер кредитной организации (числовая часть), YY - две последние цифры года, Q - порядковый номер файла в текущем году. В случае, если регистрационный номер менее 4 знаков, в начало имени файла добавляются нули (пример: Per. N 61, то имя файла 0061X001.arj). Заархивированный файл, не содержащий вирусов, направляется на магнитном носителе в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль за деятельностью кредитной организации. Идентичность текстов списка аффилированных лиц кредитной организации, представленных на бумажном носителе и в электронном виде, подтверждается письмом, подписанным председателем правления (директором, генеральным директором) кредитной организации.

Полученные территориальными учреждениями Банка России ( Главными управлениями, Национальными банками) магнитные носители проверяются на отсутствие компьютерных вирусов, и файлы размещаются в системе Ремарт не позднее пяти дней с момента получения информации от кредитной организации по адресу: библиотека UCB, каталог AFF.

Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм Банка России осуществляет ведение Реестра аффилированных лиц кредитных организаций, действующих в форме акционерных обществ.

Заместитель
Председателя Банка России
В.Н.ГОРЮНОВ