Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ БАНКОМ РОССИИ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АРБИТРАЖНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ ПРИ БАНКРОТСТВЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 17.01.2001 N 132-П)

1.1. Положение разработано в соответствии со ст. 6 и ст. 45 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 01.03.99, N 9, ст. 1097) и определяет порядок проведения Банком России проверок деятельности арбитражных управляющих при банкротстве кредитных организаций (далее по тексту - арбитражных управляющих), а также устанавливает обязанности арбитражных управляющих по оказанию содействия в проведении проверок.

1.2. Цель проверки - осуществление контроля за соблюдением арбитражным управляющим требований действующего законодательства.

1.3. Проверки деятельности арбитражных управляющих проводятся представителями Банка России, уполномоченными на проведение проверки деятельности арбитражных управляющих (далее по тексту - уполномоченные представители Банка России).

Назначение проверки осуществляется поручением на проведение проверки деятельности арбитражного управляющего в порядке, установленном нормативными актами Банка России.

2.1. Банк России вправе провести проверку деятельности арбитражных управляющих при наличии хотя бы одного из следующих оснований:

- поступления в Банк России информации о нарушении арбитражным управляющим действующего законодательства, а также нормативных актов Банка России;

- представления арбитражным управляющим недостоверной отчетности;

- неоднократного (два и более раз) непредставления арбитражным управляющим отчетности и (или) нарушения им установленных Банком России сроков и порядка ее представления;

- при несоблюдении арбитражным управляющим сроков, установленных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 12.01.98, N 2, ст. 222) и Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 01.03.99, N 9, ст. 1097), в том числе в случаях направления арбитражным управляющим ходатайств о продлении этих сроков;

- поступления заявления на получение аттестата Банка России (в случае, если заявитель осуществляет деятельность арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации или заместителя арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации либо ранее осуществлял такую деятельность);

- поступления заявления о продлении срока действия аттестата Банка России;

- при истечении установленного Банком России срока для устранения выявленных в ходе проверки деятельности арбитражного управляющего нарушений;

- если проверка деятельности арбитражного управляющего не проводилась Банком России более одного года.

3.1. Арбитражный управляющий в период проверки обязан содействовать ее проведению, в частности:

- обеспечивать каждому из уполномоченных представителей Банка России беспрепятственный (по первому требованию) вход и выход из здания и других служебных помещений места работы арбитражного управляющего в течение всего рабочего дня, а при необходимости - во внерабочее время;

- представлять по требованию уполномоченных представителей Банка России в установленные ими сроки документы, касающиеся деятельности арбитражного управляющего, и их заверенные копии. При необходимости предоставлять возможность уполномоченным представителям Банка России снимать копии с этих документов самостоятельно.

3.2. Невыполнение или ненадлежащее выполнение арбитражным управляющим обязанностей, предусмотренных настоящим Положением, рассматривается как противодействие проведению проверки. Каждый такой случай оформляется актом о противодействии по установленной нормативными актами Банка России форме. Указанный акт может являться основанием для приостановления проверки, аннулирования Банком России аттестата арбитражного управляющего, отказа в выдаче аттестата.

4.1. После завершения проверки деятельности арбитражного управляющего составляется акт проверки в двух экземплярах с указанием конкретных нарушений либо об отсутствии нарушений. Первый экземпляр акта проверки вручается арбитражному управляющему.

4.2. При несогласии с результатами проверки арбитражный управляющий вправе представить в проводившее проверку структурное подразделение центрального аппарата Банка России (территориальное учреждение Банка России) свои письменные возражения в течение 5 рабочих дней от даты получения акта проверки. В течение 15 рабочих дней от даты поступления возражений проводившее проверку структурное подразделение Банка России (территориальное учреждение Банка России) сообщает о результатах их рассмотрения арбитражному управляющему. В случае несогласия с результатами рассмотрения возражений арбитражный управляющий вправе обжаловать акт проверки письменно Председателю Банка России.

5.1. В случае выявления фактов, свидетельствующих о неисполнении или ненадлежащем исполнении арбитражным управляющим своих обязанностей, установленных банковским законодательством и законодательством о банкротстве, невыполнении арбитражным управляющим требований пункта 3.1 настоящего Положения Банк России вправе:

- требовать устранения выявленных в ходе проверки деятельности арбитражного управляющего нарушений и устанавливать срок исполнения данных требований;

- аннулировать аттестат арбитражного управляющего и (или) отказать в выдаче аттестата арбитражного управляющего;

- направить информацию о выявленных нарушениях в деятельности арбитражного управляющего в Федеральную службу России по финансовому оздоровлению и банкротству, в том числе с ходатайством об отзыве лицензии арбитражного управляющего;

- информировать о результатах проверки арбитражный суд и собрание (комитет кредиторов), которым подотчетен арбитражный управляющий;

- при выявлении в деятельности арбитражного управляющего признаков преступления информацию об этом направлять в правоохранительные органы.

6.1. Настоящее Положение вступает в силу с момента его опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
В.В.ГЕРАЩЕНКО