в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 12.05.2025

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

  • Главная
  • ПРИКАЗ ФСФР РФ от 15.11.2005 N 05-63/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"
действует Редакция от 15.11.2005 Подробная информация

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 15.11.2005 N 05-63/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"

Зарегистрировано в Минюсте РФ 16 января 2006 г. N 7363


Приказ

В соответствии со статьями 7 и 12 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755), Постановлениями Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27, ст. 2808; 2004, N 7, ст. 539; N 42, ст. 4135; N 52, ст. 5522) и от 02.12.2003 N 730 "О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 49, ст. 4782; 2004, N 52, ст. 5522), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), приказываю:

1. Утвердить прилагаемые формы отчетов:

1.1. о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной;

1.2. об инвестировании средств пенсионных накоплений;

1.3. о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений.

2. Установить, что:

2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок.

2.2. Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений представляются не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного квартала.

3. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26.02.2004 N 04-8/пс "Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.03.2004, регистрационный N 5618) не применяется с даты вступления в силу настоящего Приказа.

4. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.

Руководитель
О.В.ВЬЮГИН

УТВЕРЖДЕНА
Приказом
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 15 ноября 2005 г. N 05-63/пз-н

ФОРМА ОТЧЕТА О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ <*>

Наименование управляющей компании
Название инвестиционного портфеля
Дата совершения сделок
Вид ценных бумаг Наименование эмитента ценной бумаги (наименование имущественного комплекса, право на долю которого удостоверяет ценная бумага) Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка Вид сделки (продажа или покупка) Фактическая цена сделки (рублей) Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги <**> (в процентах от рыночной цены ценной бумаги)
1 2 3 4 5 6 7 8 9
Подпись уполномоченного лица управляющей компании
Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария


<*> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.

<**> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае покупки ценной бумаги.

УТВЕРЖДЕНА
Приказом
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 15 ноября 2005 г. N 05-63/пз-н

ФОРМА ОТЧЕТА ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

полное фирменное наименование управляющей компании
ИНН/КПП
номер, дата договора доверительного управления, наименование инвестиционного портфеля
Изменение стоимости чистых активов Код строки За отчетный квартал (тыс. руб.) Накопительным итогом с начала года (тыс. руб.)
1 2 3 4
Стоимость чистых активов на начало отчетного периода 010
Поступило средств пенсионных накоплений из Пенсионного фонда Российской Федерации за отчетный период 020
Получен доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период, всего 030
Перечислено средств пенсионных накоплений в Пенсионный фонд Российской Федерации за отчетный период 040
Удержано средств для возмещения необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений, всего 050
Удержано вознаграждение управляющей компании <*> 060
Стоимость чистых активов на конец отчетного периода 070
Подпись уполномоченного лица управляющей компании
Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария


<*> Для отчета за IV квартал.

УТВЕРЖДЕНА
Приказом
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 15 ноября 2005 г. N 05-63/пз-н

ФОРМА ОТЧЕТА О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

Наименование показателя Код строки За отчетный квартал (тыс. руб.) Накопительным итогом с начала года (тыс. руб.)
1 2 3 4
Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, всего 010
В том числе:
- финансовый результат от реализации активов 011
- дивиденды и проценты (доход) по ценным бумагам 012
- проценты (доход) по банковским депозитам и средствам на счетах в кредитных организациях 013
- финансовый результат от переоценки активов 014
- другие виды доходов от операций по инвестированию средств пенсионных накоплений 015
Удержано средств для возмещения необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений, всего 020
в том числе:
- оплата услуг специализированного депозитария 021
- оплата услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров, организаторов торговли и др.) 022
- оплата услуг аудитора 023
- расходы на обязательное страхование 024
- оплата прочих услуг 025
Вознаграждение управляющей компании <*> 030


<*> Указывается в отчете за IV квартал.

На сайте «Zakonbase» представлен ПРИКАЗ ФСФР РФ от 15.11.2005 N 05-63/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ" в самой последней редакции. Соблюдать все требования законодательства просто, если ознакомиться с соответствующими разделами, главами и статьями этого документа за 2014 год. Для поиска нужных законодательных актов на интересующую тему стоит воспользоваться удобной навигацией или расширенным поиском.

На сайте «Zakonbase» вы найдете ПРИКАЗ ФСФР РФ от 15.11.2005 N 05-63/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ" в свежей и полной версии, в которой внесены все изменения и поправки. Это гарантирует актуальность и достоверность информации.

При этом скачать ПРИКАЗ ФСФР РФ от 15.11.2005 N 05-63/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ" можно совершенно бесплатно, как полностью, так и отдельными главами.

  • Главная
  • ПРИКАЗ ФСФР РФ от 15.11.2005 N 05-63/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"