в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 22.12.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Навигация
Федеральное законодательство
Содержание
  • Главная
  • ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 30.06.2003 N 395 (ред. от 31.12.2005) "О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"
не действует Редакция от 31.12.2005 Подробная информация

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 30.06.2003 N 395 (ред. от 31.12.2005) "О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"

Постановление

(в ред. Постановлений Правительства РФ от 12.02.2004 N 73, от 11.10.2004 N 536, от 27.12.2004 N 858, от 31.12.2005 N 859)

В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемые:

типовой договор об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации;

типовой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу;

типовой договор об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, отобранной по конкурсу и осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений;

Правила обеспечения специализированным депозитарием процесса передачи активов в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений или в случае передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании);

Положение о продаже имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении, в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

Правила поддержания достаточности собственных средств (капитала) специализированным депозитарием относительно объема (стоимости) обслуживаемых активов и управляющей компанией относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов.

2. Министерству финансов Российской Федерации, Министерству экономического развития и торговли Российской Федерации, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Пенсионному фонду Российской Федерации в месячный срок разработать и представить в Правительство Российской Федерации проект постановления Правительства Российской Федерации об утверждении типового договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключаемого Пенсионным фондом Российской Федерации с государственной управляющей компанией, типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг государственной управляющей компании и типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании).

3. Министерству финансов Российской Федерации и Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в месячный срок разработать и утвердить нормативные правовые акты, необходимые для реализации настоящего постановления.

4. Пенсионному фонду Российской Федерации не позднее 31 марта 2004 г.:

а) обеспечить перевод средств пенсионных накоплений, отраженных в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц, в выбранные застрахованными лицами управляющие компании и государственную управляющую компанию в порядке, установленном договорами доверительного управления средствами пенсионных накоплений. Переводу подлежат суммы страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступившие в Пенсионный фонд Российской Федерации в течение 2002 года, и чистый финансовый результат, полученный от их временного размещения;

б) определить и довести до сведения каждой управляющей компании, с которой Пенсионным фондом Российской Федерации заключен договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, план перечисления в 2004 году денежных средств, необходимых для осуществления выплат из средств пенсионных накоплений правопреемникам умерших застрахованных лиц, с разбивкой по кварталам и месяцам.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 12.02.2004 N 73)

Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ

УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г.
N 395

ТИПОВОЙ ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ\r\n ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ\r\n \r\n (в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n \r\n I. Общие положения\r\n \r\n 1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем\r\nименуемый Фондом, на основании Федерального закона "Об\r\nинвестировании средств для финансирования накопительной части\r\nтрудовой пенсии в Российской Федерации" (далее именуется -\r\nФедеральный закон) в лице _______________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица Фонда)\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа, \r\n_________________________________________________________________,\r\n на основании которого, действует должностное лицо Фонда)\r\nс одной стороны, и ______________________________________________,\r\n (полное наименование специализированного депозитария)\r\nв дальнейшем именуемый специализированным депозитарием,\r\nдействующий на основании лицензии от "____" _____________ г.\r\nN___ на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных\r\nбумаг и лицензии от "____" ____________ г. N ____ на осуществление\r\nдеятельности специализированного депозитария инвестиционных \r\nфондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных \r\nпенсионных фондов, в лице _______________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица\r\n специализированного депозитария)\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа,\r\n_________________________________________________________________,\r\n на основании которого действует должностное лицо\r\n специализированного депозитария)\r\nс другой стороны, на основании протокола от "____"\r\n__________ г. N ____ о результатах конкурса для заключения\r\nдоговора об оказании специализированным депозитарием услуг Фонду,\r\nзаключили настоящий договор о нижеследующем.\r\n \r\n II. Предмет договора\r\n \r\n 2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим\r\nдоговором плату обязуется оказывать Фонду услуги по контролю за\r\nсоблюдением управляющими компаниями, с которыми Фондом заключены\r\nдоговоры доверительного управления средствами пенсионных \r\nнакоплений (далее именуются - управляющие компании), требований \r\nФедерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров, \r\nа Фонд обязуется оплатить такие услуги.\r\n 3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,\r\nустановленном Федеральной службой по финансовым рынкам, контроль:\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n за соответствием деятельности управляющих компаний по\r\nраспоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными им в\r\nдоверительное управление, а также состава и структуры совокупного\r\nинвестиционного портфеля требованиям Федерального закона, иных\r\nнормативных правовых актов и инвестиционной декларации;\r\n за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка\r\nопределения стоимости чистых активов;\r\n за полнотой и своевременностью перечисления управляющими\r\nкомпаниями в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных\r\nнакоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в\r\nпорядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n за соответствием размера и порядка удержания управляющими\r\nкомпаниями средств для возмещения необходимых расходов по\r\nинвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения\r\nуправляющих компаний требованиям Федерального закона и иных\r\nнормативных правовых актов.\r\n 4. Специализированный депозитарий не вправе давать\r\nуправляющим компаниям согласие на распоряжение средствами\r\nпенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющих\r\nкомпаний по передаче ценных бумаг, находящихся в доверительном\r\nуправлении управляющих компаний, если такие распоряжение и\r\nпередача противоречат Федерального закону и иным нормативным\r\nправовым актам.\r\n \r\n III. Обязанности специализированного депозитария\r\n и порядок их исполнения\r\n \r\n 5. Специализированный депозитарий обязан в порядке,\r\nопределенном регламентом специализированного депозитария,\r\nзарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам:\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n исполнять поручения по передаче ценных бумаг, в которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений;\r\n давать управляющим компаниям согласие на списание (выдачу) с\r\nбанковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств\r\nпенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом\r\nспециализированного депозитария распоряжения о перечислении\r\n(выдаче) этих средств.\r\n 6. Специализированный депозитарий обязан принимать на\r\nхранение и хранить копии всех первичных документов в отношении\r\nсредств пенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное\r\nуправление управляющим компаниям, и иные документы, связанные с\r\nосуществлением контроля за деятельностью управляющих компаний, до\r\nзаключения Фондом и другим специализированным депозитарием\r\nдоговора об оказании специализированным депозитарием услуг и до\r\nпередачи ему прав и обязанностей по договору.\r\n 7. Специализированный депозитарий обязан уведомлять Фонд,\r\nФедеральную службу по финансовым рынкам и соответствующую\r\nуправляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля\r\nнарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их\r\nвыявления, путем направления электронного документа либо сообщения\r\nо выявленном нарушении в электронной форме с одновременным\r\nнаправлением документа на бумажном носителе.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n 8. Специализированный депозитарий обязан в порядке и сроки,\r\nпредусмотренные пунктом 7 настоящего договора, информировать Фонд\r\nи Федеральную службу по финансовым рынкам:\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\nАбзац - Исключен.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n об изменении учредительных документов специализированного\r\nдепозитария;\r\n об изменении численного и персонального состава совета\r\nдиректоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов\r\nспециализированного депозитария;\r\n об изменении численного и персонального состава работников,\r\nнепосредственно обеспечивающих осуществление деятельности\r\nспециализированного депозитария;\r\n об изменении состава аффилированных лиц специализированного\r\nдепозитария.\r\n 9. Специализированный депозитарий обязан ежемесячно\r\nпредставлять в Фонд, и Федеральную службу по финансовым рынкам\r\nинформацию о всех сделках, совершаемых управляющими компаниями со\r\nсредствами пенсионных накоплений, по форме, установленной\r\nФедеральной службой по финансовым рынкам. Указанная информация\r\nпредставляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за\r\nотчетным, в порядке, предусмотренном пунктом 7 настоящего\r\nдоговора.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n 10. В случае прекращения настоящего договора\r\nспециализированный депозитарий обязан передать в порядке и сроки,\r\nустановленные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, копии\r\nвсех документов, связанных с исполнением обязанностей по\r\nнастоящему договору, другому специализированному депозитарию, с\r\nкоторым Фонд заключил соответствующий договор.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n 11. Специализированный депозитарий обязан обеспечить в\r\nпорядке, установленном Правительством Российской Федерации,\r\nпроцесс передачи управляющими компаниями активов Фонду в случае\r\nпрекращения (расторжения) договоров доверительного управления\r\nсредствами пенсионных накоплений, а также в случае передачи\r\nактивов в обеспечение права застрахованных лиц на выбор\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда.\r\n 12. Специализированный депозитарий обязан направлять\r\nнотариально заверенные копии договора обязательного страхования\r\nответственности специализированного депозитария, а также всех\r\nизменений и дополнений, внесенных в указанный договор, в Фонд и\r\nФедеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней\r\nс даты заключения такого договора или внесения в него изменений\r\nи дополнений.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n 13. Специализированный депозитарий не вправе использовать\r\nинформацию, ставшую ему известной в связи с исполнением\r\nобязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих\r\nинтересах или в интересах третьих лиц, а также передавать\r\nуказанную информацию третьим лицам.\r\n Специализированный депозитарий обязан принимать меры по\r\nограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом\r\nинформации, а также обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к\r\nуказанной информации, не использовали ее для совершения сделок в\r\nсвоих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали\r\nее третьим лицам.\r\n 14. Специализированный депозитарий обязан осуществлять каждый\r\nрабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых\r\nактивов, в которые размещены средства пенсионных накоплений,\r\nосуществлять сверку полученных им результатов с результатами\r\nаналогичных расчетов управляющих компаний, а также ежедневно\r\nпредставлять в Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в\r\nпорядке, предусмотренном пунктом 7 настоящего договора, сведения о\r\nрыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся\r\nв доверительном управлении управляющих компаний.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n 15. Специализированный депозитарий обязан заключить с каждой\r\nиз управляющих компаний договор об оказании специализированным\r\nдепозитарием услуг.\r\n 16. Специализированный депозитарий обязан в течение рабочего\r\nдня, в который получено уведомление в форме документа на бумажном\r\nносителе или электронного документа о прекращении (расторжении)\r\nдоговора доверительного управления средствами пенсионных\r\nнакоплений, заключенного Фондом с управляющей компанией,\r\nпрекратить исполнение поручений этой управляющей компании о\r\nпередаче ценных бумаг и выдачу управляющей компании согласия на\r\nсписание (выдачу) средств.\r\n 17. Специализированный депозитарий обязан представить в Фонд\r\nв течение месяца с даты заключения настоящего договора нотариально\r\nзаверенные копии согласованного с Фондом регламента\r\nспециализированного депозитария, устанавливающего порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и\r\nрегламента специализированного депозитария, устанавливающего\r\nпорядок взаимодействия специализированного депозитария с\r\nуправляющими компаниями, зарегистрированных Федеральной службой по\r\nфинансовым рынкам. \r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n 18. Внесение изменений и дополнений в регламент\r\nспециализированного депозитария, устанавливающий порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с Фондом,\r\nосуществляется по согласованию с Фондом.\r\n 19. Изменения и дополнения, внесенные в регламент\r\nспециализированного депозитария, устанавливающий порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и в\r\nрегламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с управляющими\r\nкомпаниями, регистрируются Федеральной службой по финансовым\r\nрынкам.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n Нотариально заверенные копии указанных изменений и\r\nдополнений, зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку\r\nценных бумаг, специализированный депозитарий направляет в Фонд в\r\nтечение 3 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации\r\nэтих изменений и дополнений.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n 20. Специализированный депозитарий обязан в порядке,\r\nустановленном пунктом 7 настоящего договора, уведомлять в течение\r\nрабочего дня:\r\n Фонд - о приостановлении действия или аннулировании лицензии\r\nна осуществление депозитарной деятельности или лицензии на\r\nосуществление деятельности специализированного депозитария\r\nинвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и\r\nнегосударственных пенсионных фондов;\r\n Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам - о применении\r\nк специализированному депозитарию процедуры банкротства и о\r\nпринятии решения о реорганизации или ликвидации\r\nспециализированного депозитария.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n 21. Специализированный депозитарий обязан соблюдать\r\nтребования, предусмотренные условиями конкурса, на основании\r\nрезультатов которого заключен настоящий договор.\r\n 22. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные\r\nтребования, установленные федеральными законами и другими\r\nнормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных\r\nнакоплений.\r\n \r\n IV. Обязанности Фонда\r\n \r\n 23. Фонд обязан оплатить специализированному депозитарию\r\nуслуги в порядке, установленном настоящим договором.\r\n 24. Фонд обязан передавать специализированному депозитарию:\r\n копии платежных документов, подтверждающих передачу Фондом\r\nуправляющим компаниям средств пенсионных накоплений в\r\nдоверительное управление;\r\n требования с указанием размера средств пенсионных накоплений,\r\nкоторые должны быть перечислены управляющими компаниями Фонду в\r\nпорядке реализации права застрахованного лица на выбор\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n уведомления о получении Фондом средств, перечисленных\r\nуправляющими компаниями в порядке реализации права застрахованного\r\nлица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n годовые планы перечисления управляющими компаниями Фонду\r\nсредств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных\r\nнакоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с их\r\nпередачей управляющим компаниям;\r\n копии всех документов, направляемых управляющим компаниям, с\r\nкоторыми Фонд заключил договоры доверительного управления\r\nсредствами пенсионных накоплений;\r\n__________________________________________________________________\r\n (указываются иные документы, необходимые для надлежащего\r\n исполнения специализированным\r\n_________________________________________________________________.\r\n депозитарием обязанностей по настоящему договору)\r\n 25. Документы, предусмотренные пунктом 24 настоящего\r\nдоговора, направляются на бумажных носителях либо в форме\r\nэлектронного документа.\r\n \r\n V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\n \r\n 26. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным\r\nдепозитарием по настоящему договору составляет:\r\n а) ________ процентов средней стоимости чистых активов,\r\nнаходящихся в доверительном управлении управляющих компаний за\r\nотчетный год, определенный в соответствии со статьей 16\r\nФедерального закона;\r\n б) ________ процентов суммы средств пенсионных накоплений,\r\nвновь передаваемых Фондом в доверительное управление в отчетном\r\nгоду. Под вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в\r\nнастоящем договоре понимаются учтенные в специальной части\r\nиндивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц страховые взносы,\r\nпоступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой\r\nпенсии в течение года, предшествующего отчетному, и чистый\r\nфинансовый результат, полученный Фондом от временного размещения\r\nуказанных страховых взносов.\r\n Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным\r\nдепозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б"\r\nнастоящего пункта, уменьшается пропорционально количеству полных\r\nмесяцев, в течение которых специализированным депозитарием\r\nоказывались услуги.\r\n 27. Суммарные расходы Фонда по оплате услуг\r\nспециализированного депозитария, определяемые в процентах от\r\nстоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении\r\nуправляющих компаний, не могут превышать размера, установленного\r\nприложением к настоящему договору.\r\n 28. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего\r\nдоговора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по\r\nсостоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления\r\nполученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.\r\n При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в\r\nдоверительное управление управляющим компаниям в отчетном году.\r\n 29. Оплата услуг по настоящему договору осуществляется каждой\r\nуправляющей компанией, заключившей с Фондом договор доверительного\r\nуправления средствами пенсионных накоплений, в следующем порядке:\r\n специализированный депозитарий направляет Фонду требование об\r\nоплате услуг в отношении каждой из управляющих компаний, с\r\nкоторыми Фонд заключил договоры доверительного управления,\r\n_________________________________________________________________;\r\n (указывается срок направления требования)\r\n Фонд направляет соответствующей управляющей компании\r\nпоручение об оплате услуг, предоставляемых специализированным\r\nдепозитарием, в течение 5 рабочих дней с даты получения Фондом\r\nуказанного требования.\r\n 30. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до\r\nзавершения отчетного года расчеты по настоящему договору\r\nпроизводятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nна основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического\r\nоказания специализированным депозитарием услуг Фонду.\r\n \r\n VI. Ответственность сторон\r\n \r\n 31. Специализированный депозитарий несет перед Фондом\r\nответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение\r\nобязанностей, связанных с осуществлением учета и удостоверения\r\nправ на ценные бумаги, а также хранения сертификатов ценных бумаг,\r\nнаходящихся в доверительном управлении управляющих компаний.\r\n 32. Специализированный депозитарий несет перед Фондом\r\nсолидарную с управляющими компаниями ответственность за\r\nнеисполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и\r\nнастоящим договором.\r\n 33. Фонд несет ответственность перед специализированным\r\nдепозитарием за убытки, причиненные им в результате неисполнения\r\nили ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей,\r\nпредусмотренных федеральными законами, иными нормативными\r\nправовыми актами Российской Федерации и настоящим договором.\r\n \r\n VII. Заключительные положения\r\n \r\n 34. Настоящий договор заключен на ___________________________\r\n (указывается период времени,\r\n_________________________________________________________________.\r\n в течение которого действует настоящий договор)\r\n Договор вступает в силу с даты его заключения.\r\n 35. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n приостановления действия или аннулирования лицензии\r\nспециализированного депозитария на осуществление депозитарной\r\nдеятельности или лицензии на осуществление деятельности\r\nспециализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых\r\nинвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;\r\n применения к специализированному депозитарию процедуры\r\nбанкротства;\r\n принятия решения о реорганизации или ликвидации\r\nспециализированного депозитария.\r\n 36. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в\r\nслучае, если специализированный депозитарий не соответствует\r\nтребованиям, установленным статьей 21 Федерального закона, а также\r\nв случае неоднократного неисполнения им обязанности по уведомлению\r\nФонда, и Федеральной службы по финансовым рынкам о нарушениях,\r\nвыявленных в ходе осуществления деятельности в соответствии с\r\nнастоящим договором, за исключением случаев, предусмотренных\r\nпунктом 35 настоящего договора.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n В этом случае настоящий договор считается расторгнутым по\r\nистечении 2 месяцев с даты направления Фондом специализированному\r\nдепозитарию уведомления об отказе от договора.\r\n 37. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nспециализированный депозитарий осуществляет хранение всех\r\nдокументов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему\r\nдоговору, до передачи указанных документов другому\r\nспециализированному депозитарию, с которым Фонд заключил договор.\r\n \r\n

Приложения

ПРИЛОЖЕНИЕ
к типовому договору об оказании
специализированным
депозитарием услуг
Пенсионному фонду
Российской Федерации

ПОКАЗАТЕЛИ, ВЛИЯЮЩИЕ НА СНИЖЕНИЕ РАЗМЕРА ОПЛАТЫ УСЛУГ, ОКАЗЫВАЕМЫХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
Средняя стоимость чистых активов за отчетный год Размер оплаты услуг
До 50 млрд. рублей включительно 0,1 процента
Свыше 50 до 100 млрд. рублей включительно 50 млн. рублей + 0,08 процента суммы, превышающей 50 млрд. рублей
Свыше 100 до 150 млрд. рублей включительно 90 млн. рублей + 0,07 процента суммы, превышающей 100 млрд. рублей
Свыше 150 до 200 млрд. рублей включительно 125 млн. рублей + 0,06 процента суммы, превышающей 150 млрд. рублей
Свыше 200 до 250 млрд. рублей включительно 155 млн. рублей + 0,05 процента суммы, превышающей 200 млрд. рублей
Свыше 250 до 300 млрд. рублей включительно 180 млн. рублей + 0,04 процента суммы, превышающей 250 млрд. рублей
Свыше 300 млрд. рублей 200 млн. рублей + 0,02 процента суммы, превышающей 300 млрд. рублей

УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г.
N 395

ТИПОВОЙ ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ, ОТОБРАННОЙ ПО КОНКУРСУ

ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n доверительного управления средствами пенсионных накоплений\r\n между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей\r\n компанией, отобранной по конкурсу\r\n \r\n (в ред. Постановлений Правительства РФ от 11.10.2004 N 536,\r\n от 27.12.2004 N 858, от 31.12.2005 N 859)\r\n \r\n I. Общие положения\r\n \r\n 1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем\r\nименуемый Фондом, на основании Федерального закона\r\n"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части\r\nтрудовой пенсии в Российской Федерации" (далее\r\nименуется - Федеральный закон) в лице ____________________________\r\n (ф. и. о., должность должностного лица Фонда)\r\n_________________________________________________________________,\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа,\r\n_________________________________________________________________,\r\n на основании которого действует должностное лицо Фонда)\r\nс одной стороны, и ______________________________________________,\r\n (полное и сокращенное наименование управляющей\r\n компании)\r\n действующая на основании лицензии от "__" ________________ г.\r\nN______ на осуществление деятельности по управлению \r\nинвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и \r\nнегосударственными пенсионными фондами, в дальнейшем именуемая \r\nуправляющей компанией, в лице ___________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица управляющей компании)\r\nдействующего (ей) на основании __________________________________,\r\n (наименование и реквизиты документа, на основании\r\n__________________________________________________________________\r\n которого действует должностное лицо управляющей компании)\r\nс другой стороны, на основании протокола от "__"__________ г. N___\r\nо результатах конкурса для заключения договора доверительного\r\nуправления средствами пенсионных накоплений заключили настоящий\r\nдоговор о нижеследующем.\r\n \r\n II. Предмет договора\r\n \r\n 2. В соответствии с настоящим договором Фонд передает\r\nуправляющей компании в доверительное управление средства\r\nпенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется\r\nосуществлять управление ими в целях обеспечения права\r\nзастрахованных лиц на получение накопительной части трудовой\r\nпенсии.\r\n Выгодоприобретателем по настоящему договору является\r\nРоссийская Федерация в лице Фонда.\r\n 3. Управляющая компания осуществляет доверительное управление\r\nсредствами пенсионных накоплений от своего имени путем совершения\r\nлюбых юридических и фактических действий по доверительному\r\nуправлению средствами пенсионных накоплений в интересах\r\nвыгодоприобретателя, указывая при этом, что она действует в\r\nкачестве доверительного управляющего. При совершении действий, не\r\nтребующих письменного оформления, управляющая компания информирует\r\nдругую сторону об их совершении в этом качестве, а в письменных\r\nдокументах делает пометку "Д.У. средствами пенсионных накоплений"\r\nпосле своего наименования.\r\n При отсутствии указания о том, что управляющая компания\r\nдействует в качестве доверительного управляющего средствами\r\nпенсионных накоплений, она обязывается перед третьими лицами лично\r\nи отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.\r\n 4. Передача Фондом средств пенсионных накоплений в\r\nдоверительное управление управляющей компании не влечет перехода к\r\nуправляющей компании права собственности на средства пенсионных\r\nнакоплений и активы, в которые они будут инвестированы.\r\n Доходы от доверительного управления средствами пенсионных\r\nнакоплений не являются собственностью управляющей компании, а\r\nотносятся на прирост средств, переданных в доверительное\r\nуправление.\r\n 5. На средства, находящиеся в доверительном управлении\r\nуправляющей компании, не может быть обращено взыскание по\r\nобязательствам Фонда и управляющей компании, не связанным с\r\nфинансированием накопительной части трудовой пенсии.\r\n 6. Средства пенсионных накоплений, находящиеся в\r\nдоверительном управлении управляющей компании, не могут являться\r\nобеспечением каких-либо обязательств Фонда и управляющей компании.\r\n \r\n III. Порядок и сроки перечисления средств пенсионных\r\n накоплений\r\n \r\n 7. Фонд передает управляющей компании средства пенсионных\r\nнакоплений путем их перечисления на ее отдельный банковский счет\r\nдля осуществления операций со средствами пенсионных накоплений. \r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)\r\n 8. Фонд передает управляющей компании средства пенсионных\r\nнакоплений: \r\n а) в случае исполнения вновь поступивших заявлений\r\nзастрахованных лиц о выборе инвестиционного портфеля (управляющей\r\nкомпании) - не позднее 31 марта года, следующего за годом подачи\r\nзаявлений застрахованных лиц; \r\n б) в соответствии с абзацем вторым пункта 1 статьи 32\r\nФедерального закона - в срок, указанный в уведомлении Фонда,\r\nнаправляемом управляющей компании, но не позднее 31 марта года,\r\nследующего за очередным годом подачи заявлений застрахованных лиц.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)\r\n 9. Фонд уведомляет управляющую компанию о необходимости\r\nпередачи ему средств пенсионных накоплений в порядке исполнения\r\nвновь поступивших заявлений застрахованных лиц о выборе\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или о переходе из\r\nФонда в негосударственный пенсионный фонд (далее именуются -\r\nзаявления застрахованных лиц) не позднее 6 марта года, следующего\r\nза годом подачи заявлений застрахованных лиц.\r\n Размер средств пенсионных накоплений, подлежащих передаче\r\nуправляющей компанией в Фонд для исполнения заявлений\r\nзастрахованных лиц, определяется в соответствии с пунктом 2\r\nстатьи 34 Федерального закона.\r\n В случае выплат, осуществляемых правопреемникам умерших\r\nзастрахованных лиц, управляющая компания на основании уведомления\r\nФонда передает ему средства пенсионных накоплений в размере,\r\nуказанном в уведомлении. \r\n Фонд направляет управляющей компании уведомление (требование)\r\nо необходимости передачи ему излишне перечисленных средств, если в\r\nрезультате корректировки индивидуальных сведений в специальной\r\nчасти индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц размер\r\nсредств пенсионных накоплений застрахованных лиц уменьшится по\r\nсравнению с суммой средств, переданных Фондом управляющей компании\r\nв соответствии с пунктом 8 настоящего договора, либо уменьшает на\r\nсумму излишне перечисленных средств размер средств пенсионных\r\nнакоплений, подлежащих передаче управляющей компании в\r\nсоответствии с пунктом 8 настоящего договора.\r\n Управляющая компания обязана передать в Фонд указанные в\r\nнастоящем пункте средства пенсионных накоплений в размере,\r\nопределенном в уведомлении (требовании) Фонда, в течение 8 рабочих\r\nдней с даты получения уведомления (требования).\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)\r\n 10. Передача средств пенсионных накоплений Фондом управляющей\r\nкомпании, а также управляющей компанией Фонду по основаниям,\r\nпредусмотренным Федеральным законом и настоящим договором,\r\nсопровождается подписанием сторонами акта передачи средств\r\nпенсионных накоплений по форме согласно приложению N 1 к\r\nнастоящему договору.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)\r\n 11. Стороны составляют итоговый акт передачи средств\r\nпенсионных накоплений в соответствии с настоящим договором\r\nежегодно, не позднее 30 января года, следующего за отчетным,\r\nопределенным статьей 16 Федерального закона. Акт составляется по\r\nформе согласно приложению N 2 к настоящему договору.\r\n \r\n IV. Обязанности управляющей компании\r\n \r\n 12. Управляющая компания обязана лично осуществлять\r\nдоверительное управление средствами пенсионных накоплений.\r\n 13. Управляющая компания обязана:\r\n инвестировать средства пенсионных накоплений исключительно в\r\nинтересах застрахованных лиц только в разрешенные Федеральным\r\nзаконом объекты в соответствии с инвестиционной декларацией по\r\nформе согласно приложению N 3 к настоящему договору;\r\n инвестировать средства пенсионных накоплений разумно и\r\nдобросовестно, исходя из необходимости обеспечения принципов\r\nнадежности, ликвидности, доходности и диверсификации.\r\n 14. Управляющая компания обязана в течение 15 дней с даты\r\nподписания настоящего договора заключить договор об оказании услуг\r\nсо специализированным депозитарием, с которым Фонд уже заключил\r\nдоговор об оказании специализированным депозитарием услуг.\r\n В случае заключения Фондом договора с другим\r\nспециализированным депозитарием управляющая компания обязана\r\nзаключить с этим специализированным депозитарием соответствующий\r\nдоговор в течение 10 рабочих дней с даты получения от Фонда\r\nписьменного уведомления о заключении нового договора.\r\n Управляющая компания обязана в течение рабочего дня,\r\nследующего за соответствующим событием, уведомить Федеральную\r\nслужбу по финансовым рынкам и Фонд о заключении договора со\r\nспециализированным депозитарием.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n 15. Управляющая компания не вправе осуществлять операции со\r\nсредствами пенсионных накоплений до заключения со\r\nспециализированным депозитарием договора об оказании\r\nспециализированным депозитарием услуг.\r\n 16. Управляющая компания обязана обособить средства\r\nпенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении в\r\nсоответствии с настоящим договором, от имущества управляющей\r\nкомпании, а также иного имущества, находящегося у нее в\r\nдоверительном управлении или по иным основаниям.\r\n 17. Управляющая компания обязана отражать средства пенсионных\r\nнакоплений, находящиеся в доверительном управлении, на отдельном\r\nбалансе и вести по ним самостоятельный учет.\r\n Для расчетов по операциям, связанным с доверительным\r\nуправлением пенсионными накоплениями, управляющая компания обязана\r\n открыть отдельный банковский счет (счета) в кредитной\r\nорганизации, соответствующей требованиям Федерального закона, а\r\nдля учета прав на ценные бумаги - отдельные счета депо в\r\nспециализированном депозитарии.\r\n 18. Управляющая компания обязана передавать\r\nспециализированному депозитарию имущество, входящее в состав\r\nсредств пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если\r\nдля отдельных видов имущества законодательством Российской\r\nФедерации не предусмотрен иной порядок учета и (или) хранения.\r\n 19. Управляющая компания обязана передавать\r\nспециализированному депозитарию копии всех первичных документов в\r\nотношении имущества, входящего в состав средств пенсионных\r\nнакоплений, незамедлительно после их составления или получения.\r\n 20. Управляющая компания не вправе распоряжаться денежными\r\nсредствами, составляющими средства пенсионных накоплений, без\r\nсогласия специализированного депозитария.\r\n 21. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли\r\nопределенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля\r\nиз-за изменения рыночной или оценочной стоимости активов и (или)\r\nизменения в структуре собственности эмитента управляющая компания\r\nобязана привести структуру активов в соответствие с установленными\r\nтребованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение 6\r\nмесяцев с даты обнаружения указанного нарушения.\r\n 22. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли\r\nопределенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля\r\nв результате умышленных действий управляющей компании она обязана\r\nустранить нарушение в течение 30 дней с даты его обнаружения.\r\nУправляющая компания обязана возместить Фонду ущерб, возникший в\r\nрезультате изменения установленной структуры активов и совершения\r\nсделок для корректировки структуры активов.\r\n 23. В случае если структура инвестиционного портфеля или его\r\nчасти определена в форме инвестиционного индекса, управляющая\r\nкомпания обязана соблюдать следующие требования:\r\n в течение не менее двух третей рабочих дней в одном квартале\r\nрыночная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается\r\nинвестиционный индекс, должна составлять не менее 85 процентов\r\nстоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части\r\nинвестиционного портфеля);\r\n разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг\r\nодного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым\r\nрассчитывается инвестиционный индекс, и долей оценочной стоимости\r\nэтих ценных бумаг в стоимости инвестиционного портфеля\r\n(соответствующей части инвестиционного портфеля) не может\r\nпревышать 3 процента;\r\n__________________________________________________________________\r\n(указываются иные особенности управления инвестиционным портфелем,\r\n структура которого или\r\n_________________________________________________________________,\r\n части которого определены в форме инвестиционного индекса)\r\n 24. Управляющая компания обязана совершать сделки со\r\nсредствами пенсионных накоплений, используя услуги брокеров,\r\nотвечающих требованиям, установленным Федеральным законом и\r\nнормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовым\r\nрынкам, расторгать договоры с брокерами и принимать меры к\r\nистребованию средств в случаях, когда брокеры перестали\r\nудовлетворять указанным требованиям.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n 25. Управляющая компания обязана размещать средства\r\nпенсионных накоплений в кредитных организациях, отвечающих\r\nтребованиям, установленным Федеральным законом, расторгать\r\nдоговоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных\r\nсредств в случаях, когда кредитные организации перестали\r\nудовлетворять указанным требованиям.\r\n 26. Управляющая компания обязана ежедневно представлять\r\nспециализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов\r\nи стоимости чистых активов, в которые размещены средства\r\nпенсионных накоплений, путем направления электронного документа\r\nлибо сообщения в электронной форме с одновременным направлением\r\nдокумента на бумажном носителе.\r\n 27. Управляющая компания обязана осуществлять права по ценным\r\nбумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,\r\nза исключением права голосования этими акциями на общем собрании\r\nакционеров соответствующего акционерного общества по всем\r\nвопросам, кроме выплаты дивидендов.\r\n 28. Управляющая компания обязана совершать сделки по продаже\r\nнаходящихся в доверительном управлении по настоящему договору\r\nценных бумаг, как правило, по цене не ниже рыночной, а сделки по\r\nпокупке ценных бумаг - как правило, по цене не выше рыночной\r\n(определенной в соответствии с правилами торговли указанными\r\nценными бумагами).\r\n При совершении сделки с отступлением от указанных правил\r\nуправляющая компания обязана незамедлительно направить в Фонд и\r\nФедеральную службу по финансовым рынкам отчет по форме,\r\nустановленной указанной Службой. \r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n 29. Управляющая компания обязана направлять нотариально\r\nзаверенные копии договора обязательного страхования\r\nответственности управляющей компании, а также всех внесенных в\r\nуказанный договор изменений и дополнений в Фонд и Федеральную\r\nслужбу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты\r\nзаключения такого договора или внесения в него изменений и\r\nдополнений.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n 30. Управляющая компания обязана представлять в Фонд копии\r\nотчетов о соблюдении требований кодекса профессиональной этики\r\nодновременно с направлением указанных отчетов в Федеральную службу\r\nпо финансовым рынкам. \r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n 31. Управляющая компания обязана ежеквартально представлять в\r\nФонд и Федеральную службу по финансовым рынкам отчет об\r\nинвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от\r\nинвестирования по форме, утвержденной указанной Службой. \r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n Указанные отчеты подписываются уполномоченными лицами\r\nуправляющей компании и специализированного депозитария и\r\nпредставляются путем направления электронного документа либо\r\nсообщения в электронной форме с одновременным направлением\r\nдокумента на бумажном носителе.\r\n 32. Управляющая компания обязана информировать Фонд и\r\nФедеральную службу по финансовым рынкам:\r\n об изменении учредительных документов управляющей компании;\r\n об изменении численного и персонального состава совета\r\nдиректоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов\r\nуправляющей компании;\r\n об изменении численного и персонального состава работников,\r\nнепосредственно обеспечивающих деятельность управляющей компании;\r\n об изменении состава аффилированных лиц управляющей компании.\r\n Управляющая компания обязана информировать Фонд об\r\nаннулировании или приостановлении действия лицензии управляющей\r\nкомпании на осуществление деятельности по управлению\r\nинвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и\r\nнегосударственными пенсионными фондами.\r\n Указанная информация направляется в форме электронного\r\nдокумента либо сообщения в электронной форме с одновременным\r\nнаправлением документа на бумажном носителе не позднее рабочего\r\nдня, следующего за днем, когда управляющая компания узнала или\r\nдолжна была узнать о фактах, предусмотренных настоящим пунктом.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n 33. Управляющая компания обязана обеспечить передачу Фонду\r\nактивов, находящихся в доверительном управлении по настоящему\r\nдоговору, в случае прекращения (расторжения) договора, а также\r\nактивов в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда в порядке и сроки,\r\nустановленные настоящим договором.\r\n 34. Управляющая компания обязана перечислять Фонду средства\r\nдля выплаты накопительной части трудовой пенсии в установленном\r\nФедеральным законом порядке.\r\n 35. Управляющая компания обязана перечислять Фонду в\r\nсоответствии с Федеральным законом средства для осуществления\r\nвыплат правопреемникам умерших застрахованных лиц на основании\r\nопределенного Фондом годового плана перечисления средств,\r\nнеобходимых для указанных выплат, путем ежемесячного перечисления\r\nФонду средств в установленном размере.\r\n 36. Управляющая компания не вправе приобретать за счет\r\nсредств пенсионных накоплений ценные бумаги, эмитентами которых\r\nявляются управляющие компании, брокеры, кредитные и страховые\r\nорганизации, специализированный депозитарий и аудиторы, с которыми\r\nуправляющая компания заключила договоры об обслуживании, а также\r\nценные бумаги эмитентов, в отношении которых осуществляются меры\r\nдосудебной санации или возбуждена процедура банкротства\r\n(наблюдения, временного (внешнего) управления, конкурсного\r\nпроизводства) либо в отношении которых такие процедуры применялись\r\nв течение двух предшествующих лет.\r\n 37. Управляющая компания не вправе:\r\n безвозмездно отчуждать средства пенсионных накоплений,\r\nнаходящиеся в доверительном управлении;\r\n предоставлять займы за счет средств пенсионных накоплений,\r\nнаходящихся в доверительном управлении;\r\n приобретать в свою собственность ценные бумаги, входящие в\r\nсостав средств пенсионных накоплений;\r\n отчуждать ценные бумаги, входящие в состав средств пенсионных\r\nнакоплений, в собственность акционеров (участников) управляющей\r\nкомпании.\r\n 38. Управляющая компания вправе отказаться от принятия\r\nсредств пенсионных накоплений, формируемых в пользу застрахованных\r\nлиц в порядке выбора ими инвестиционного портфеля (управляющей\r\nкомпании). В этом случае управляющая компания обязана уведомить об\r\nэтом Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в срок до\r\n31 декабря года, предшествующего году, с которого управляющая\r\nкомпания отказывается от принятия средств пенсионных накоплений.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n В случае поступления в Фонд такого уведомления в указанный в\r\nнастоящем пункте срок управляющей компании передаются только\r\nстраховые взносы на финансирование накопительной части трудовой\r\nпенсии и средства чистого финансового результата, который получен\r\nот временного размещения Фондом указанных сумм в пользу\r\nзастрахованных лиц, ранее выбравших данную управляющую компанию.\r\n Срок отказа от принятия средств пенсионных накоплений на\r\nочередной срок не может составлять менее одного года и начинается\r\nс 1 января года, следующего за годом принятия соответствующего\r\nрешения.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)\r\n 39. Управляющая компания обязана представлять в Фонд:\r\n ежеквартальную и годовую финансовую отчетность (бухгалтерский\r\nбаланс, отчет о прибылях и убытках);\r\n аудиторское заключение, составленное по результатам проверки\r\nза отчетный год;\r\n сведения о поддержании управляющей компанией достаточности\r\nсобственных средств;\r\n копии протоколов общих собраний акционеров, в которых\r\nуправляющая компания приняла участие при осуществлении прав по\r\nакциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.\r\n 40. Управляющая компания не вправе использовать информацию,\r\nставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей по\r\nнастоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в\r\nинтересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию\r\nтретьим лицам.\r\n Управляющая компания обязана принимать меры по ограничению\r\nдоступа к предусмотренной настоящим пунктом информации, а также\r\nобязана обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к указанной\r\nинформации, не использовали ее для совершения сделок в своих\r\nинтересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали ее\r\nтретьим лицам.\r\n 41. Управляющая компания обязана соблюдать другие требования,\r\nпредусмотренные законами и иными нормативными правовыми актами об\r\nинвестировании средств пенсионных накоплений.\r\n \r\n V. Обязанности Фонда\r\n \r\n 42. Фонд обязан в письменной форме в установленные настоящим\r\nдоговором сроки уведомлять управляющую компанию о необходимости\r\nпередачи средств пенсионных накоплений в порядке выбора\r\nзастрахованным лицом инвестиционного портфеля (управляющей\r\nкомпании) или негосударственного пенсионного фонда.\r\n 43. Фонд обязан в письменной форме уведомить управляющую\r\nкомпанию о прекращении (расторжении) договора об оказании\r\nспециализированным депозитарием услуг, заключенного Фондом и\r\nспециализированным депозитарием, а также о заключении им договора\r\nс другим специализированным депозитарием, отобранным по\r\nрезультатам конкурса, не позднее рабочего дня, следующего за\r\nсоответствующим событием.\r\n 44. Фонд обязан ежегодно, не позднее 1 декабря, доводить до\r\nуправляющей компании годовой план перечисления средств,\r\nнеобходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений в\r\nследующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам.\r\n \r\n VI. Необходимые расходы и вознаграждение\r\n управляющей компании\r\n \r\n 45. Необходимые расходы управляющей компании по\r\nинвестированию средств пенсионных накоплений не могут превышать\r\n____ процентов средней стоимости чистых активов, находившихся в ее\r\nдоверительном управлении по настоящему договору, за отчетный год.\r\n 46. Необходимые расходы по инвестированию средств пенсионных\r\nнакоплений, вновь передаваемых в отчетном году Фондом управляющей\r\nкомпании, не могут превышать ____ процентов размера этих средств.\r\nРазмер указанных расходов рассчитывается пропорционально\r\nколичеству полных месяцев, в течение которых осуществлялось\r\nдоверительное управление вновь переданными средствами пенсионных\r\nнакоплений.\r\n Под вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в\r\nнастоящем договоре понимаются учтенные в специальной части\r\nиндивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц страховые взносы,\r\nпоступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой\r\nпенсии в течение года, предшествующего отчетному году, и чистый\r\nфинансовый результат, полученный Фондом от их временного\r\nразмещения.\r\n 47. Расходы, превышающие необходимые расходы, предусмотренные\r\nпунктами 45 и 46 настоящего договора, оплачиваются управляющей\r\nкомпанией за счет собственных средств.\r\n 48. Расчет средней стоимости чистых активов в целях\r\nнастоящего договора осуществляется путем сложения стоимости чистых\r\nактивов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года\r\nи деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном\r\nгоду.\r\n При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом\r\nуправляющей компании в отчетном году.\r\n 49. Возмещение необходимых расходов управляющей компании по\r\nинвестированию средств пенсионных накоплений осуществляется путем\r\nудержания управляющей компанией сумм фактически произведенных\r\nрасходов из средств пенсионных накоплений, находящихся в ее\r\nдоверительном управлении.\r\n 50. Управляющая компания обязана в течение 5 рабочих дней с\r\nдаты поступления поручения Фонда об оплате услуг\r\nспециализированного депозитария перечислить специализированному\r\nдепозитарию средства, указанные в поручении.\r\n 51. Размер вознаграждения управляющей компании составляет\r\n____ (не более 10) процентов размера доходов от инвестирования\r\nсредств пенсионных накоплений, полученных управляющей компанией за\r\nотчетный год, и начисляется по итогам этого года.\r\n Размер вознаграждения управляющей компании не может превышать\r\nразмера, установленного в приложении N 4 к настоящему договору.\r\n 52. Сумма вознаграждения управляющей компании удерживается ею\r\nиз доходов от инвестирования переданных ей в доверительное\r\nуправление средств пенсионных накоплений, полученных за отчетный\r\nгод, за исключением случая, если стоимость чистых активов,\r\nнаходящихся в доверительном управлении управляющей компании,\r\nуменьшилась по сравнению с предшествующим годом.\r\n 53. В случае расторжения (прекращения) настоящего договора до\r\nзавершения отчетного года расчеты по настоящему договору\r\nпроизводятся на дату прекращения (расторжения) договора на\r\nосновании акта сверки расчетов с учетом срока фактического\r\nуправления управляющей компанией средствами пенсионных накоплений\r\nв отчетном году.\r\n \r\n VII. Ответственность сторон\r\n \r\n 54. Управляющая компания несет ответственность перед Фондом\r\nза неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по\r\nнастоящему договору.\r\n 55. Фонд несет ответственность перед управляющей компанией за\r\nубытки, причиненные им в результате неисполнения и (или)\r\nненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных\r\nфедеральными законами, иными нормативными правовыми актами и\r\nнастоящим договором.\r\n \r\n VIII. Заключительные положения\r\n \r\n 56. Договор заключен на _____________________________________\r\n (указывается срок, предусмотренный условиями\r\n_________________________________________________________________.\r\n конкурса по отбору управляющих компаний)\r\n Договор считается заключенным с даты подписания в части, не\r\nсвязанной с осуществлением доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений.\r\n 57. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n приостановления действия или аннулирования лицензии\r\nуправляющей компании;\r\n применения к управляющей компании процедуры банкротства;\r\n принятия решения о реорганизации или ликвидации управляющей\r\nкомпании;\r\n получения Фондом уведомления управляющей компании о\r\nневозможности лично осуществлять доверительное управление\r\nсредствами пенсионных накоплений.\r\n 58. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в\r\nслучае:\r\n несоответствия управляющей компании требованиям статьи 22\r\nФедерального закона;\r\n нарушения управляющей компанией требований к составу активов,\r\nв которые инвестированы средства пенсионных накоплений;\r\n нарушения требований к структуре инвестиционного портфеля в\r\nрезультате умышленных действий управляющей компании;\r\n неоднократного неисполнения управляющей компанией\r\nобязанностей по представлению отчетов и иной информации в Фонд и\r\nФедеральную службу по финансовым рынкам;\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n неоднократного неисполнения управляющей компанией обязанности\r\nпо передаче специализированному депозитарию копий первичных\r\nдокументов в отношении имущества, составляющего средства\r\nпенсионных накоплений. В этом случае настоящий договор считается\r\nрасторгнутым по истечении 2 месяцев с даты направления Фондом\r\nуправляющей компании соответствующего уведомления;\r\n истечения срока действия настоящего договора;\r\n несоответствия лица, осуществляющего функции единоличного\r\nисполнительного органа, лиц, входящих в состав коллегиального\r\nисполнительного органа, или сотрудников (специалистов) управляющей\r\nкомпании требованиям конкурса по отбору управляющей компании, по\r\nрезультатам которого заключен настоящий договор.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536) \r\n 59. В случае прекращения настоящего договора денежные\r\nсредства, входящие в состав средств пенсионных накоплений,\r\nпередаются управляющей компанией Фонду в течение 3 рабочих дней с\r\nдаты прекращения договора, а иное имущество подлежит продаже на\r\nвозможно более выгодных условиях с последующей передачей Фонду\r\nполученных от его продажи средств в порядке, установленном\r\nПравительством Российской Федерации.\r\n 60. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nФондом управляющая компания составляется акт сверки, отражающий\r\nвсе расчеты на дату прекращения (расторжения) настоящего договора.\r\n \r\n \r\n

Приложение N 1
к типовому договору
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между
Пенсионным фондом Российской Федерации
и управляющей компанией, отобранной по конкурсу

АКТ ПЕРЕДАЧИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

А К Т\r\n передачи средств пенсионных накоплений\r\n \r\nПенсионный фонд Российской Федерации (далее именуется - Фонд) в\r\nлице ____________________________________________________________,\r\nдействующего на основании _______________________________________,\r\nи ________________________________________________________________\r\n(далее именуется - управляющая компания) в лице _________________,\r\nдействующего на основании _______________________________________,\r\nв соответствии с договором доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений от __________ N ___________ между Фондом и\r\nуправляющей компанией составили настоящий акт в том, что\r\n______________________________________________________ передает, а\r\n________________________________________________________ принимает\r\nсредства пенсионных накоплений в размере\r\n_________________________________________________________________,\r\n (указывается сумма прописью)\r\nв том числе (заполняется только при передаче средств пенсионных\r\nнакоплений Фондом управляющей компании):\r\n

Дата
передачи
и
реквизиты
платежного
документа
Средства пенсионных накоплений 
Сумма 
(рублей)
 
Сформированные за счет средств,
поступивших в Фонд от других
управляющих компаний (включая
государственную управляющую компанию)
и негосударственных пенсионных фондов
по основаниям, предусмотренным
Федеральным законом "Об инвестировании
средств для финансирования
накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации"
 
 
Сформированные за счет средств
страховых взносов, поступивших
в Фонд на финансирование накопительной
части трудовой пенсии в течение
года, предшествующего отчетному,
включая чистый финансовый результат,
полученный от их временного
размещения, - всего
 
 
в том числе: 
перечисленные за
застрахованных лиц, ранее
выбравших эту управляющую
компанию
 
 
перечисленные за застрахованных
лиц, выбравших эту управляющую
компанию в отчетном году
 
 
ИТОГО 
 

\r\nВ соответствии с _________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n(указывается основание для передачи средств пенсионных накоплений\r\n(реализация решений по заявлениям застрахованных лиц, исполнение\r\nрешения суда об удовлетворении жалобы застрахованного лица, иные\r\nпредусмотренные Федеральным законом основания) с указанием даты и\r\nномера решения)\r\n \r\nПодписи сторон:\r\n \r\nПенсионный фонд Российской Федерации Управляющая компания\r\n__________ (________________) ___________(______________)\r\n \r\nМ. П. М. П.\r\n \r\n \r\n

Приложение N 2
к типовому договору
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между
Пенсионным фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу

ИТОГОВЫЙ АКТ ПЕРЕДАЧИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ В СООТВЕТСТВИИ С ДОГОВОРОМ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ

ИТОГОВЫЙ АКТ\r\n передачи средств пенсионных накоплений\r\n в соответствии с договором доверительного управления средствами\r\n пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской\r\n Федерации и управляющей компанией\r\n ______________________________\r\n \r\n от "___"____________ ______ г. N_____\r\n за __________ год\r\n \r\n 1. Средства пенсионных накоплений, передаваемые в доверительное\r\n управление управляющей компании\r\n

Дата
передачи
и
реквизиты
платежного
документа
Средства пенсионных накоплений 
Сумма (рублей)
 
Сформированные за счет средств,
поступивших в Пенсионный фонд
Российской Федерации от
других управляющих компаний
(включая государственную
управляющую компанию) и
негосударственных пенсионных
фондов по основаниям,
предусмотренным Федеральным
законом "Об инвестировании
средств для финансирования
накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации"
 
 
Сформированные за счет средств
страховых взносов, поступивших
в Пенсионный фонд Российской
Федерации на финансирование
накопительной части трудовой
пенсии в течение года,
предшествующего отчетному, и
чистый финансовый результат,
полученный от их временного
размещения, - всего
 
 
в том числе: 
 
 
перечисленные за застрахованных лиц,
ранее выбравших эту управляющую
компанию
 
 
перечисленные за застрахованных лиц,
выбравших эту управляющую компанию
в отчетном году
 
 
Итого 
 

\r\n 2. Средства пенсионных накоплений, переданные управляющей\r\n компанией Пенсионному фонду Российской Федерации\r\n

Дата
передачи
и
реквизиты
платежного
документа
Средства пенсионных накоплений 
Сумма (рублей)
 
Переданные в порядке реализации
решений по заявлениям
застрахованных лиц
 
 
Переданные для финансирования
выплаты накопительной части
трудовой пенсии
 
 
Переданные для финансирования
выплат правопреемникам
умерших застрахованных лиц
 
 
Итого 
 

\r\n 3. Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении\r\n управляющей компании по состоянию на ________\r\n

Средства пенсионных
накоплений на 1 января отчетного года
Сумма (рублей) 
Фактически понесенные
расходы по инвестированию
средств пенсионных накоплений в отчетном
году - всего
 
в том числе: 
оплата услуг специализированного
депозитария на 1 января года,следующего
за отчетным
 
доход от инвестирования средств пенсионных 
накоплений, переданных в доверительное
управление на 1 января отчетного года,
отнесенный на прирост средств пенсионных
накоплений за отчетный год
 

\r\nПодписи сторон:\r\n \r\nПенсионный фонд Российской Федерации Управляющая компания\r\n_________ (_______________) ____________(_____________)\r\n \r\nМ. П. М. П.\r\n \r\n \r\n

Приложение N 3
к типовому договору
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между
Пенсионным фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу

ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ\r\n управляющей компании\r\n _____________________________\r\n \r\n (в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)\r\n \r\n 1. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель\r\nинвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную\r\nполитику управляющей компании, состав и структуру инвестиционного\r\nпортфеля управляющей компании.\r\n 2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений,\r\nпереданных Пенсионным фондом Российской Федерации управляющей\r\nкомпании в доверительное управление, является прирост средств\r\nпенсионных накоплений для обеспечения прав застрахованных лиц на\r\nполучение накопительной части трудовой пенсии в соответствии с\r\nфедеральными законами "О трудовых пенсиях в Российской Федерации"\r\nи "Об инвестировании средств для финансирования накопительной\r\nчасти трудовой пенсии в Российской Федерации".\r\n 3. В основе инвестиционной политики управляющей компании\r\nлежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая\r\nиспользование системы контроля рисков для получения среднего\r\nстабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения\r\nи приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в\r\nдоверительном управлении управляющей компании.\r\n Инвестиционная политика управляющей компании по управлению\r\nсредствами пенсионных накоплений в рамках данного инвестиционного\r\nпортфеля: _______________________________________________________.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)\r\n 4. Перечень видов активов, в которые могут быть размещены\r\nсредства пенсионных накоплений\r\n

Вид актива 
Максимальная
(минимальная)
доля в
инвестиционном
портфеле управляющей
компании (процентов)
1. Государственные ценные бумаги
Российской Федерации
 
2. Государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации
 
3. Облигации российских эмитентов,
кроме облигаций, выпущенных от
имени Российской Федерации и
субъектов Российской Федерации
 
4. Акции российских эмитентов,
созданных в форме открытых
акционерных обществ
 
5. Паи (акции, доли) индексных
инвестиционных фондов, размещающих
средства в государственные ценные
бумаги иностранных государств,
облигации и акции иных иностранных
эмитентов
 
6. Ипотечные ценные бумаги,
выпущенные в соответствии с
законодательством Российской
Федерации об ипотечных ценных бумагах
 
7. Средства в рублях на счетах
в кредитных организациях
 
8. Депозиты в рублях в кредитных
организациях
 
9. Средства в иностранной валюте
на счетах в кредитных организациях
 

(в ред. Постановления Правительства РФ от 11.10.2004 N 536)\r\n \r\n 5. Максимальная доля в инвестиционном портфеле отдельных\r\nклассов активов, указанных в подпунктах 2 - 6 пункта 4 настоящей\r\nинвестиционной декларации, определяется Правительством Российской\r\nФедерации.\r\n Максимальная доля в инвестиционном портфеле активов,\r\nуказанных в подпунктах 7-9 пункта 4 настоящей инвестиционной\r\nдекларации, не должна превышать 20 процентов.\r\n Максимальная доля в инвестиционном портфеле средств,\r\nразмещенных в ценные бумаги иностранных эмитентов, не должна\r\nпревышать в 2003 году - 0 процентов, в 2004-2005 годах -\r\n5 процентов, в 2006-2007 годах - 10 процентов, в 2008-2009 годах -\r\n15 процентов, далее - 20 процентов.\r\n 6. Размещение средств пенсионных накоплений в активы,\r\nуказанные в пункте 4 настоящей инвестиционной декларации,\r\nосуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона\r\n"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части\r\nтрудовой пенсии в Российской Федерации" и иных нормативных\r\nправовых актов.\r\n 7. Настоящая инвестиционная декларация действует до даты\r\nпрекращения срока действия договора доверительного управления\r\nсредствами пенсионных накоплений.\r\nПодписи сторон:\r\n \r\nПенсионный фонд Российской Федерации Управляющая компания\r\n___________ (_______________) _____________(_____________)\r\nМ. П. М. П.\r\n \r\n \r\n

Приложение N 4
к типовому договору
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между
Пенсионным фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу

ПОРЯДОК СНИЖЕНИЯ РАЗМЕРА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
Средняя стоимость чистых активов за отчетный год Размер вознаграждения управляющей компании (в процентах от средней стоимости чистых активов за отчетный год)
свыше 50 до 100 млрд. рублей включительно не более 1,5
свыше 100 до 200 млрд. рублей включительно не более 1
свыше 200 млрд. рублей не более 0,8

УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г.
N 395

ТИПОВОЙ ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОТОБРАННОЙ ПО КОНКУРСУ И ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей\r\n компании, отобранной по конкурсу и осуществляющей\r\n доверительное управление средствами пенсионных накоплений\r\n \r\n (в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n \r\n I. Общие положения\r\n \r\n1. ______________________________________________________________,\r\n (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное\r\n наименование управляющей компании)\r\nдействующая на основании лицензии от "___" ____________ г. N ____\r\nна осуществление деятельности по управлению инвестиционными\r\nфондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными\r\nпенсионными фондами, в дальнейшем именуемая управляющей компанией,\r\nв лице __________________________________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица управляющей компании)\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа, на основании\r\n______________________________________________, с одной стороны, и\r\nкоторого действует должностное лицо управляющей компании)\r\n_________________________________________________________________,\r\n (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное\r\n наименование специализированного депозитария)\r\nв дальнейшем именуемый специализированным депозитарием,\r\nдействующий на основании лицензии от "___" _____________ г. N ____\r\nна осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и\r\nлицензии от "____" _____________ г. N ____ на осуществление\r\nдеятельности специализированного депозитария инвестиционных\r\nфондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных\r\nпенсионных фондов, в лице _______________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица специализированного\r\n депозитария)\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа, на\r\n_________________________________________________________________,\r\n основании которого действует должностное лицо специализированного\r\n депозитария)\r\nс другой стороны, в соответствии с Федеральным законом\r\n"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части\r\nтрудовой пенсии в Российской Федерации" (далее именуется -\r\nФедеральный закон) заключили настоящий договор о нижеследующем.\r\n \r\n II. Предмет договора\r\n \r\n 2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать\r\nуправляющей компании услуги по учету прав на ценные бумаги, в\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений, и хранению\r\nсертификатов документарных ценных бумаг, за исключением случаев,\r\nустановленных нормативными правовыми актами Российской Федерации,\r\nа также по учету активов, в которые размещены средства пенсионных\r\nнакоплений, а управляющая компания обязуется оплатить такие\r\nуслуги.\r\n 3. Специализированный депозитарий по поручению управляющей\r\nкомпании содействует реализации управляющей компанией прав на\r\nценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений.\r\n 4. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,\r\nустановленном Федеральной службой по финансовым рынкам,\r\nконтроль:\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n за соответствием деятельности управляющей компании по\r\nраспоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в\r\nдоверительное управление, требованиям Федерального закона, иных\r\nнормативных правовых актов и инвестиционной декларации;\r\n за соблюдением управляющей компанией установленного порядка\r\nопределения стоимости чистых активов;\r\n за полнотой и своевременностью перечисления управляющей\r\nкомпанией в Пенсионный фонд Российской Федерации средств на\r\nвыплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств\r\nпенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав\r\nзастрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей\r\nкомпании) или негосударственного пенсионного фонда;\r\n за соответствием размера и порядка удержания управляющими\r\nкомпаниями средств для возмещения необходимых расходов по\r\nинвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения\r\nуправляющих компаний требованиям Федерального закона и иных\r\nнормативных правовых актов.\r\n 5. Специализированный депозитарий не вправе давать\r\nуправляющей компании согласие на распоряжение средствами\r\nпенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющей\r\nкомпании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы\r\nсредства пенсионных накоплений, если такие распоряжение и передача\r\nпротиворечат Федеральному закону и иным нормативным правовым\r\nактам.\r\n 6. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, не могут являться обеспечением обязательств\r\nспециализированного депозитария.\r\n \r\n III. Обязанности специализированного депозитария\r\n \r\n 7. Специализированный депозитарий при осуществлении контроля\r\nза соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению\r\nсредствами пенсионных накоплений требованиям Федерального закона,\r\nиных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации обязан\r\nв порядке, определенном регламентом специализированного\r\nдепозитария, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым\r\nрынкам и устанавливающим порядок взаимодействия\r\nспециализированного депозитария с управляющими компаниями, с\r\nкоторыми Пенсионный фонд Российской Федерации заключил договоры\r\nдоверительного управления средствами пенсионных накоплений:\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n исполнять поручения по передаче ценных бумаг, в которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений, если такие поручения\r\nне противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым\r\nактам и инвестиционной декларации;\r\n давать управляющей компании согласие на списание (выдачу) с\r\nбанковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств\r\nпенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом\r\nспециализированного депозитария распоряжения о перечислении\r\n(выдаче) этих средств.\r\n 8. Специализированный депозитарий обязан уведомлять\r\nПенсионный фонд Российской Федерации, Федеральную службу по\r\nфинансовым рынкам и управляющую компанию о выявленных в ходе\r\nосуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня,\r\nследующего за днем их выявления, путем направления электронного\r\nдокумента либо сообщения о выявленном нарушении в электронной\r\nформе с одновременным направлением документа на бумажном носителе.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n 9. Специализированный депозитарий обязан осуществлять учет\r\nправ на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, в соответствии с федеральными законами и иными\r\nнормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг, а также\r\nрегламентом специализированного депозитария, зарегистрированным\r\nФедеральной службой по финансовым рынкам. \r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n Специализированный депозитарий обязан предоставить\r\nуправляющей компании нотариально заверенную копию регламента\r\nспециализированного депозитария в течение 30 дней с даты\r\nзаключения настоящего договора.\r\n Изменения и дополнения, внесенные в регламент\r\nспециализированного депозитария, устанавливающий его порядок\r\nвзаимодействия с управляющими компаниями, регистрируются\r\nФедеральной службой по финансовым рынкам. \r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n Нотариально заверенные копии указанных изменений и\r\nдополнений, зарегистрированных Федеральной службой по финансовым\r\nрынкам, специализированный депозитарий направляет в управляющую\r\nкомпанию в течение 3 дней с даты получения уведомления об их\r\nрегистрации.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) \r\n 10. Специализированный депозитарий совершает операции по\r\nсчетам депо по поручению управляющей компании в соответствии с\r\nтребованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов\r\nо рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.\r\n Специализированный депозитарий обязан исполнить поручение\r\nуправляющей компании либо направить в день поступления поручения\r\nобоснованный отказ в его исполнении, а если указанное поручение\r\nпоступило по истечении периода времени, предусмотренного\r\nрегламентом специализированного депозитария для принятия\r\nпоручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, - на\r\nследующий день.\r\n 11. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на\r\nценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг,\r\nв которые инвестированы средства пенсионных накоплений,\r\nобособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том\r\nчисле других управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом\r\nРоссийской Федерации договоры доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений.\r\n 12. Специализированный депозитарий обязан обеспечивать\r\nнеобходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по\r\nсчетам депо, в том числе путем использования систем дублирования\r\nинформации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения\r\nзаписей.\r\n 13. Специализированный депозитарий обязан зарегистрироваться\r\nв качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений, если иной порядок\r\nучета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми\r\nактами Российской Федерации.\r\n 14. Специализированный депозитарий обязан передавать\r\nуправляющей компании информацию и документы, полученные от\r\nэмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, а также от регистратора (депозитария), не позднее\r\nрабочего дня, следующего за днем их получения.\r\n 15. Специализированный депозитарий обязан представить\r\nэмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, а также регистратору (депозитарию) сведения,\r\nнеобходимые для осуществления прав на указанные ценные бумаги.\r\n 16. Специализированный депозитарий обязан ежедневно\r\nпредставлять управляющей компании документы, содержащие информацию\r\nо состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному\r\nсчету в течение рабочего дня.\r\n Специализированный депозитарий обязан ежемесячно представлять\r\nуправляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии\r\nсчета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение\r\nмесяца, а также __________________________________________________\r\n(указываются иные документы, связанные с осуществлением учета прав\r\n на ценные бумаги,\r\n_________________________________________________________________.\r\n в которые инвестированы средства пенсионных накоплений)\r\n 17. Специализированный депозитарий обязан обеспечить\r\nнаправление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы\r\nсредства пенсионных накоплений, доходов непосредственно\r\nуправляющей компании, в том числе путем указания реквизитов\r\nбанковского счета управляющей компании, на котором находятся\r\nсредства пенсионных накоплений, переданные ей в доверительное\r\nуправление.\r\n 18. Специализированный депозитарий обязан хранить копии всех\r\nпервичных документов в отношении средств пенсионных накоплений,\r\nпереданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное\r\nуправление управляющей компании, и иные документы, связанные с\r\nисполнением обязанностей по настоящему договору, до заключения\r\nуказанным Фондом соответствующего договора с другим\r\nспециализированным депозитарием и передачи ему прав и обязанностей\r\nпо договору.\r\n 19. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nспециализированный депозитарий обязан передать в порядке и сроки,\r\nустановленные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, копии\r\nвсех документов, связанных с исполнением обязанностей по\r\nнастоящему договору, а также сертификаты документарных ценных\r\nбумаг другому специализированному депозитарию, с которым\r\nуправляющая компания заключила соответствующий договор.\r\n В случае прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nспециализированный депозитарий обязан немедленно исполнять\r\nпоручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на которые\r\nосуществлялись специализированным депозитарием, в другой\r\nспециализированный депозитарий, с которым управляющая компания\r\nзаключила соответствующий договор.\r\n До передачи указанных ценных бумаг специализированный\r\nдепозитарий обязан исполнять требования лица, осуществляющего\r\nведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении\r\nсведений об управляющей компании, в интересах которой он\r\nосуществляет учет прав на эти ценные бумаги.\r\n 20. Специализированный депозитарий не вправе использовать\r\nинформацию, ставшую ему известной в связи с исполнением\r\nобязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих\r\nинтересах или в интересах третьих лиц, а также передавать\r\nуказанную информацию третьим лицам.\r\n Специализированный депозитарий обязан принимать меры по\r\nограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом\r\nинформации, а также обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к\r\nуказанной информации, не использовали ее для совершения сделок в\r\nсвоих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали\r\nее третьим лицам.\r\n 21. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные\r\nтребования, предусмотренные Федеральным законом, другими\r\nнормативными правовыми актами и настоящим договором.\r\n \r\n IV. Обязанности управляющей компании\r\n \r\n 22. Управляющая компания обязана предоставлять\r\nспециализированному депозитарию документы, необходимые для\r\nоткрытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных\r\nзаконов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и\r\nрегламента специализированного депозитария.\r\n 23. Управляющая компания передает специализированному\r\nдепозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных\r\nнакоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов\r\nимущества законодательством Российской Федерации не предусмотрено\r\nиное.\r\n 24. Управляющая компания обязана не позднее следующего\r\nрабочего дня после получения от специализированного депозитария\r\nдокументов, содержащих информацию о состоянии счета депо и\r\nоперациях, проведенных по указанному счету, провести сверку данной\r\nинформации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных\r\nею специализированному депозитарию, и в случае выявления\r\nрасхождений немедленно уведомить специализированного депозитария\r\nоб указанных расхождениях.\r\n Управляющая компания передает специализированному депозитарию\r\nкопии всех первичных документов в отношении имущества, входящего в\r\nсостав средств пенсионных накоплений, незамедлительно после их\r\nсоставления или получения.\r\n 25. Управляющая компания обязана ежедневно представлять\r\nспециализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов\r\nи стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства\r\nпенсионных накоплений, путем направления электронного документа\r\nлибо сообщения в электронной форме с одновременным направлением\r\nдокумента на бумажном носителе.\r\n 26. Управляющая компания обязана соблюдать иные требования,\r\nпредусмотренные федеральными законами и иными нормативными\r\nправовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.\r\n 27. Управляющая компания обязана оплатить услуги\r\nспециализированного депозитария в порядке, предусмотренном\r\nнастоящим договором.\r\n \r\n V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\n \r\n 28. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным\r\nдепозитарием по настоящему договору составляет:\r\n а) _____ процентов средней стоимости чистых активов,\r\nнаходящихся в доверительном управлении управляющей компании за\r\nотчетный год, определенный в соответствии со статьей 16\r\nФедерального закона;\r\n б) _____ процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь\r\nпередаваемых Фондом в доверительное управление управляющей\r\nкомпании в отчетном году. Под вновь передаваемыми средствами\r\nпенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются учтенные в\r\nспециальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц\r\nи переданные в доверительное управление управляющей компании\r\nстраховые взносы, поступившие в Фонд на финансирование\r\nнакопительной части трудовой пенсии в течение года,\r\nпредшествующего отчетному, и чистый финансовый результат,\r\nполученный Фондом от временного размещения указанных страховых\r\nвзносов.\r\n 29. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным\r\nдепозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б"\r\nпункта 28 настоящего договора, уменьшается пропорционально\r\nколичеству полных месяцев, в течение которых специализированным\r\nдепозитарием оказывались услуги.\r\n 30. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего\r\nдоговора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по\r\nсостоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления\r\nполученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.\r\n При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в\r\nдоверительное управление управляющей компании в отчетном году.\r\n 31. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\nПенсионному фонду Российской Федерации, осуществляется управляющей\r\nкомпанией на основании поручения Фонда в срок, не превышающий\r\n5 рабочих дней с даты получения указанного поручения.\r\n 32. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до\r\nзавершения отчетного года, определенного статьей 16 Федерального\r\nзакона, расчеты за оказание специализированным депозитарием услуг\r\nпо настоящему договору производятся на дату прекращения\r\n(расторжения) настоящего договора на основании акта сверки\r\nрасчетов с учетом фактического срока оказания специализированным\r\nдепозитарием услуг управляющей компании в отчетном году.\r\n \r\n VI. Ответственность сторон\r\n \r\n 33. Специализированный депозитарий несет ответственность\r\nперед управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее\r\nисполнение обязанностей, предусмотренных настоящим договором.\r\n 34. Управляющая компания несет ответственность перед\r\nспециализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в\r\nрезультате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей,\r\nпредусмотренных настоящим договором.\r\n \r\n VII. Заключительные положения\r\n \r\n 35. Документы, предусмотренные настоящим договором, за\r\nисключением документов, предусмотренных пунктом 25 настоящего\r\nдоговора, направляются на бумажном носителе, а также в форме\r\nэлектронного документа.\r\n 36. Настоящий договор заключен на ___________________________\r\n (указывается период времени,\r\n__________________________________________________________________\r\n в течение которого действует настоящий договор)\r\n Договор вступает в силу со дня его заключения.\r\n 37. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n прекращения договора об оказании специализированным\r\nдепозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации;\r\n прекращения договора доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации\r\nи управляющей компанией, отобранной по конкурсу;\r\n приостановления действия или аннулирования лицензии\r\nуправляющей компании на осуществление деятельности по управлению\r\nинвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и\r\nнегосударственными пенсионными фондами;\r\n применения к управляющей компании процедуры банкротства;\r\n принятия решения о реорганизации или ликвидации управляющей\r\nкомпании.\r\n 38. В случае прекращения настоящего договора управляющей\r\nкомпанией и специализированным депозитарием составляется акт\r\nсверки, отражающий все расчеты на момент прекращения настоящего\r\nдоговора.\r\n \r\n \r\n

УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г.
N 395

ПРАВИЛА ОБЕСПЕЧЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ПРОЦЕССА ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ В СЛУЧАЕ ПРЕКРАЩЕНИЯ (РАСТОРЖЕНИЯ) ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ИЛИ В СЛУЧАЕ ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ В ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПРАВ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ НА ВЫБОР ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОРТФЕЛЯ (УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ)

1. Настоящие Правила, разработанные в соответствии со статьей 11 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", устанавливают порядок обеспечения специализированным депозитарием процесса передачи управляющей компанией активов Пенсионному фонду Российской Федерации (далее именуется - Фонд) в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений или процесса передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании).

2. В случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений специализированный депозитарий:

осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией установленного срока передачи Фонду денежных средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений;

в течение рабочего дня после получения запроса дает согласие на совершение сделок по продаже имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений (далее именуется - имущество), или предоставляет обоснованный отказ;

в течение рабочего дня после получения запроса дает лицу, на которое возложена обязанность по продаже имущества, согласие на списание с банковского счета средств, полученных от продажи имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений, для передачи их Фонду или предоставляет обоснованный отказ;

вносит соответствующие записи по счету депо в связи с продажей имущества и (или) обеспечивает передачу сертификатов ценных бумаг;

осуществляет контроль за соблюдением лицом, на которое возложена обязанность по продаже имущества, законодательства и иных нормативных актов при продаже имущества;

составляет акт сверки расчетов между управляющей компанией, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, Фондом и специализированным депозитарием;

утверждает отчет лица, на которое возложена обязанность по продаже имущества, об итогах продажи имущества.

В случае передачи активов от управляющей компании в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) специализированный депозитарий:

в течение рабочего дня после поступления запроса дает управляющей компании согласие на списание денежных средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений, с банковского счета или предоставляет обоснованный отказ;

в течение рабочего дня после поступления запроса дает управляющей компании согласие на совершение сделок по продаже имущества, входящего в состав пенсионных накоплений, или предоставляет обоснованный отказ;

осуществляет контроль за соблюдением законодательства в случае продажи управляющей компанией имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений;

вносит соответствующие записи по счету депо в связи с продажей имущества и (или) обеспечивает передачу сертификатов ценных бумаг;

осуществляет контроль за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией Фонду средств пенсионных накоплений, передаваемых ею в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании).

УТВЕРЖДЕНО
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г.
N 395

ПОЛОЖЕНИЕ О ПРОДАЖЕ ИМУЩЕСТВА, ВХОДЯЩЕГО В СОСТАВ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ, В СЛУЧАЕ ПРЕКРАЩЕНИЯ (РАСТОРЖЕНИЯ) ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)

1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии со статьей 18 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", устанавливает порядок продажи имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении (далее именуется - имущество), в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также порядок передачи Пенсионному фонду Российской Федерации средств, полученных от продажи имущества.

2. Продажа имущества в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений осуществляется управляющей компанией, в доверительном управлении которой находились средства пенсионных накоплений по договору доверительного управления.

3. В случае прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений вследствие аннулирования лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами управляющая компания обязана предоставить право распоряжения и продажи имущества, учитываемого на ее счете депо в специализированном депозитарии, уполномоченному лицу, назначенному Федеральной службой по финансовым рынкам.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)

4. Управляющая компания, осуществлявшая доверительное управление средствами пенсионных накоплений, обязана уведомить Федеральную службу по финансовым рынкам о необходимости продажи имущества в течение 3 рабочих дней с даты возникновения основания прекращения (расторжения) договора.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)

5. Срок продажи имущества не должен превышать 2 месяца с даты возникновения основания прекращения (расторжения) договора.

6. При реализации имущества должны использоваться услуги брокеров, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".

7. Специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации и иных нормативных актов при продаже имущества.

Специализированный депозитарий осуществляет в установленном порядке контроль за передачей Пенсионному фонду Российской Федерации средств, полученных от продажи имущества.

8. По итогам продажи имущества составляется отчет, в котором указываются дата продажи имущества, стоимость имущества на дату прекращения договора, размер средств, полученных в результате продажи имущества, вид и количество проданного имущества. Отчет утверждается уполномоченным лицом специализированного депозитария в течение 3 рабочих дней с даты завершения продажи имущества.

Отчет об итогах продажи имущества, утвержденный специализированным депозитарием, в течение 10 рабочих дней с даты завершения продажи имущества представляется в Пенсионный фонд Российской Федерации и Федеральную службу по финансовым рынкам.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)

9. Средства, полученные от продажи имущества, перечисляются Пенсионному фонду Российской Федерации на указанный им банковский счет в течение 3 рабочих дней с даты завершения продажи имущества.

10. Расходы по продаже имущества в связи с прекращением (расторжением) договора доверительного управления средств пенсионных накоплений возмещаются за счет средств, выделенных на оплату необходимых расходов управляющей компании.

УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г.
N 395

ПРАВИЛА ПОДДЕРЖАНИЯ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ОТНОСИТЕЛЬНО ОБЪЕМА (СТОИМОСТИ) ОБСЛУЖИВАЕМЫХ АКТИВОВ И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ ОТНОСИТЕЛЬНО ОБЩЕЙ СУММЫ НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ АКТИВОВ

(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)

1. Настоящие Правила, разработанные в соответствии со статьями 11 и 12 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (далее именуется - Федеральный закон), устанавливают порядок поддержания достаточности собственных средств (капитала) специализированным депозитарием относительно объема (стоимости) обслуживаемых активов и управляющей компанией относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов.

2. Специализированный депозитарий, являющийся субъектом отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, в период действия договора об оказании услуг специализированного депозитария обязан поддерживать достаточность собственных средств относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов.

3. Управляющая компания, являющаяся субъектом отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, в период действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений обязана поддерживать достаточность собственных средств относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов.

При этом установленные настоящими Правилами требования к достаточности собственных средств управляющей компании относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов являются обязательными для выполнения управляющими компаниями, за исключением государственной управляющей компании.

4. Норматив достаточности собственных средств специализированного депозитария относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов определяется в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, исходя из соотношения стоимости собственных средств (капитала) специализированного депозитария, рассчитываемой в порядке, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, и объема (стоимости) обслуживаемых им активов.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)

5. Норматив достаточности собственных средств управляющей компании относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов определяется в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, исходя из соотношения стоимости собственных средств управляющей компании, рассчитываемой в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, и стоимости активов, находящихся в доверительном управлении по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)

6. Минимальный показатель норматива достаточности собственных средств (капитала)

специализированного депозитария устанавливается Федеральной службой по финансовым рынкам.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)

Минимальный показатель норматива достаточности собственных средств управляющей компании устанавливается Федеральной службой по финансовым рынкам.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)

7. Специализированный депозитарий представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам и Пенсионный фонд Российской Федерации данные о достаточности собственных средств (капитала) относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов по состоянию на каждую отчетную дату, установленную Федеральной службой по финансовым рынкам.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)

8. Управляющая компания представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам и Пенсионный фонд Российской Федерации данные о достаточности ее собственных средств относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов по состоянию на каждую отчетную дату, установленную указанной Службой.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)

9. В случае нарушения требований к достаточности собственных средств специализированный депозитарий и управляющая компания составляют план мероприятий по приведению размера собственных средств в соответствие с нормативом достаточности собственных средств и представляют его Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг для утверждения в срок, установленный для представления отчетов, предусмотренных пунктами 7 и 8 настоящих Правил.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)

В порядке и сроки, утвержденные Федеральной службой по финансовым рынкам, специализированный депозитарий и управляющая компания приводят размер собственных средств в соответствие с минимальным показателем норматива достаточности собственных средств

(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)

10. В случае если управляющая компания в установленном порядке не обеспечит приведение размера собственных средств в соответствие с минимальным показателем норматива достаточности собственных средств, договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенный с Пенсионным фондом Российской Федерации, прекращается в соответствии с пунктом 17 статьи 18 Федерального закона, а нарушение установленного порядка специализированным депозитарием влечет его ответственность в порядке, предусмотренном договором об оказании услуг специализированного депозитария, заключенным с Пенсионным фондом Российской Федерации.

На сайте «Zakonbase» представлен ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 30.06.2003 N 395 (ред. от 31.12.2005) "О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ" в самой последней редакции. Соблюдать все требования законодательства просто, если ознакомиться с соответствующими разделами, главами и статьями этого документа за 2014 год. Для поиска нужных законодательных актов на интересующую тему стоит воспользоваться удобной навигацией или расширенным поиском.

На сайте «Zakonbase» вы найдете ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 30.06.2003 N 395 (ред. от 31.12.2005) "О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ" в свежей и полной версии, в которой внесены все изменения и поправки. Это гарантирует актуальность и достоверность информации.

При этом скачать ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 30.06.2003 N 395 (ред. от 31.12.2005) "О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ" можно совершенно бесплатно, как полностью, так и отдельными главами.

  • Главная
  • ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 30.06.2003 N 395 (ред. от 31.12.2005) "О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"