Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 02.02.96 N 02-29 (вместе с ВРЕМЕННЫМ ПОЛОЖЕНИЕМ ЦБ РФ от 02.02.96 N 236)

1. Банк России устанавливает в настоящем Временном положении порядок, в соответствии с которым иностранные инвесторы могут вкладывать средства в Государственные краткосрочные облигации и Облигации федеральных займов с переменным купоном (далее - "облигации") с одновременным проведением иностранными инвесторами хеджирующих валютных операций, связанных с колебаниями курса рубля.

2. Покупка облигаций производится иностранными инвесторами через официальных дилеров Банка России на рынке ГКО/ОФЗ, заключивших с Банком России дополнительное соглашение к договору "О выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных бескупонных облигаций" и выступающих одновременно агентами валютного контроля (далее - Уполномоченный дилер).

Уполномоченные банки - нерезиденты выступают представителями иностранных инвесторов в отношениях последних с Уполномоченными дилерами при совершении операций с облигациями. Список уполномоченных банков - нерезидентов устанавливается приказом Банка России.

3. Расчеты в валюте Российской Федерации по указанным в настоящем Временном положении сделкам осуществляются через специальные рублевые счета в валюте Российской Федерации. Эти счета открываются на имя уполномоченных банков - нерезидентов и иностранных инвесторов в банке - резиденте, выполняющем функции Уполномоченного дилера.

Режим указанных в настоящем пункте счетов определяется Банком России.

4. Уполномоченный банк - нерезидент покупает у Банка России рубли с целью продажи их иностранным инвесторам для приобретения облигаций. Купленные уполномоченным банком - нерезидентом рубли зачисляются на специальный счет в валюте Российской Федерации, открытый ему у Уполномоченного дилера. Сделка по покупке рублей у Банка России происходит по текущему курсу внутреннего российского валютного рынка с поставкой в тот же день.

5. Уполномоченные банки - нерезиденты заключают с иностранными инвесторами договоры валютного свона. По первой части валютного свона (кассовой сделке) уполномоченный банк - нерезидент продает иностранным инвесторам рубли с поставкой этих рублей иностранным инвесторам в день исполнения договора по покупке им рублей у Банка России. Проданные иностранному инвестору рубли зачисляются на специальные счета в валюте Российской Федерации, открытые иностранным инвесторам у Уполномоченного дилера.

6. На следующий день после зачисления рублей на специальные счета в валюте Российской Федерации уполномоченного банка - нерезидента, а также иностранных инвесторов в соответствии с пунктами 4 и 5 настоящего Положения эти рубли могут быть перечислены по их поручению в Расчетный центр ОРЦБ на балансовый счет 411 Уполномоченного дилера, ведущего специальные счета в валюте Российской Федерации уполномоченного банка - нерезидента и иностранных инвесторов.

В этот же день Уполномоченный дилер приобретает для иностранных инвесторов, а также уполномоченного банка - нерезидента на аукционе (либо у Банка России - после создания необходимых организационно-технических условий) облигации за счет поступивших средств в рублях, взимая при этом комиссию в размере не более 0,1% от суммы вложений в облигации.

7. В порядке, определенном в Генеральном Соглашении о сделках купли - продажи денежных средств в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, уполномоченный банк - нерезидент заключает с Банком России срочный контракт на продажу последнему рублей. Для исполнения указанного договора уполномоченный банк - нерезидент использует рубли, которые поступят ему во исполнение заключенных им срочных договоров на покупку рублей у иностранных инвесторов (срочной части валютного свона между уполномоченным банком - нерезидентом и иностранным инвестором).

8. По окончании срока инвестирования рублевых средств иностранных инвесторов в облигации (при погашении облигаций) рубли с их специальных счетов должны быть направлены иностранными инвесторами на расчеты с уполномоченным банком - нерезидентом по срочной части валютного свона.

9. Банк России взимает с уполномоченных банков - нерезидентов премию за принятие на себя рисков, которую уполномоченные банки - нерезиденты включают в расчет стоимости валютных свонов, предлагаемых иностранным инвесторам.

10. Банк России определяет максимальные лимиты по проведению операций с каждым уполномоченным банком - нерезидентом таким образом, чтобы суммарный объем этих лимитов не превосходил параметры денежной программы, а также устанавливает размер максимальной доходности иностранного инвестора по второй части валютного свона (срочной сделке), заключенного между этим иностранным инвестором и уполномоченным банком - нерезидентом, и размер открытой позиции по валютным свонам.

11. Каждый уполномоченный банк - нерезидент предоставляет Банку России ежемесячную типовую отчетность на русском языке об итогах операций, проводимых в соответствии с настоящим Временным положением. Порядок и формы отчетности устанавливаются в Генеральном Соглашении о сделках купли - продажи денежных средств в валюте Российской Федерации и иностранной валюте между уполномоченным банком - нерезидентом и Банком России.

12. Банк России формирует за счет премии, получаемой от уполномоченных банков - нерезидентов, специальные резервы на покрытие рисков, возникающих при проведении вышеуказанных операций.