Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 15.09.2011 N 137-И "ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВАХ НЕБАНКОВСКИХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ БЕЗ ОТКРЫТИЯ БАНКОВСКИХ СЧЕТОВ И СВЯЗАННЫХ С НИМИ ИНЫХ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, И ОСОБЕННОСТЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ НАДЗОРА ЗА ИХ СОБЛЮДЕНИЕМ"

4.1. Территориальное учреждение Банка России осуществляет надзор за соблюдением платежными НКО обязательных нормативов на основании следующих данных:

данных отчетности по формам 0409135 "Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации", 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации", 0409134 "Расчет собственных средств (капитала)";

данных, полученных в ходе проверок, осуществляемых Банком России (его уполномоченными представителями) в соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

данных отчетности, представляемой платежными НКО на любой операционный день (операционные дни) по формам отчетности 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации", 0409134 "Расчет собственных средств (капитала)", 0409135 "Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации".

4.2. Территориальное учреждение Банка России может устанавливать платежной НКО по ее ходатайству контрольные значения обязательных нормативов в случае их нарушения (в том числе прогнозируемого) в порядке, установленном главой 11 Инструкции Банка России N 110-И.

4.3. Банк России вправе применить к платежной НКО меры, предусмотренные статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", в случае несоблюдения обязательного норматива в совокупности за 6 и более операционных дней в течение любых 30 последовательных операционных дней.