Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 15.06.95 N 02-125 (ред. от 03.04.96) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ В СВЯЗИ С НАЧАЛОМ РЕГИОНАЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ С ГКО" (вместе с новой редакцией ПОЛОЖЕНИЯ)

6.1. Размещение выпуска Облигаций осуществляется Банком России по поручению Министерства финансов Российской Федерации в форме аукциона, проводимого в Торговой системе.

6.2. Во время аукциона Торговая система функционирует с соблюдением правил, установленных в разделе N 5 настоящего Положения.

6.3. В режиме аукциона, помимо конкурентных заявок, Торговая система также принимает и неконкурентные заявки.

В неконкурентной заявке должны быть указаны:

- код Дилера и общий код Инвесторов, устанавливаемые в соответствии с Приложением N 1 настоящего Положения;

- направление сделки (всегда - покупка);

- количество денежных средств, направляемых на покупку Облигаций;

- позиция "депо" и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка.

Торговая система в момент подачи заявки также фиксирует время ее подачи.

6.4. Дата аукциона, объем выпуска, размер лимита по неконкурентным заявкам, время приема заявок и другие параметры выпуска объявляются Банком России не позднее чем за семь календарных дней до его проведения.

Глобальный сертификат передается Министерством финансов РФ в Банк России не позднее чем за 10 дней до даты проведения аукциона.

6.5. На следующий день после получения Банком России глобального сертификата от Министерства финансов Российской Федерации Банк России передает поручение в Депозитарий на зачисление всего объема выпуска Облигаций на раздел "в размещении" счета "депо" Эмитента, предназначенного для размещения Облигаций на аукционе.

6.6. На следующий день после получения поручения (письма) о дополнительной продаже очередного выпуска Облигаций Банк России передает поручение в Депозитарий на перечисление с раздела "в размещении" счета "депо" Эмитента, предназначенного для размещения Облигаций на аукционе, на раздел "в размещении" счета "депо" Эмитента, предназначенного для продажи на вторичном рынке не проданных в период размещения Облигаций в объеме, указанном в поручении (письме) Министерства финансов.".

Учет облигаций, размещаемых на аукционе и путем дополнительной продажи на вторичном рынке, ведется на разных разделах "в размещении" счета "депо" Эмитента.

6.7. В день аукциона в течение объявленного времени приема заявок Дилеры имеют право вводить в Торговую систему неограниченное число заявок (конкурентных и неконкурентных) на покупку Облигаций либо от своего имени и за свой счет (заявка Дилера), либо от своего имени за счет и по поручению Инвестора (заявка Инвестора).

6.8. Ввод заявок осуществляется с соблюдением следующих условий:

- при приеме конкурентной заявки на покупку Облигаций Торговая система уменьшает значение денежной позиции, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая комиссионное вознаграждение и налог на операции с ценными бумагами). Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;

- при приеме неконкурентной заявки на покупку Облигаций Торговая система уменьшает денежную позицию Дилера, указанную в данной заявке, на сумму денежных средств, которая указана в заявке. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;

- введенная конкурентная заявка считается предложением покупателя к Банку России о заключении договора купли - продажи Облигаций на указанных в заявке условиях;

- введенная неконкурентная заявка считается предложением покупателя к Банку России о заключении договора купли - продажи Облигаций на условиях средневзвешенной цены аукциона на сумму денежных средств, указанных в заявке. Порядок расчета средневзвешенной цены определяется в соответствии с Приложением N 15 к настоящему Положению. Количество приобретаемых Облигаций рассчитывается, как целая часть от деления суммы денежных средств по данной заявке на сумму платежа по приобретению одной Облигации, которая включает средневзвешенную цену, комиссионное вознаграждение и налог на операции с ценными бумагами.

6.9. В течение времени ввода заявок любая заявка Дилера может быть снята самим Дилером. При этом соблюдается следующее условие:

- при снятии любой заявки на покупку Облигаций (конкурентной или неконкурентной) Торговая система увеличивает значение денежной позиции, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения данной заявки.

6.10.В течение времени приема заявок для целей контроля каждый Дилер имеет возможность получить с помощью средств Торговой системы распечатку реестра введенных заявок с указанием всех реквизитов, относящихся к данной заявке.

6.11. Прием и снятие заявок прекращается по истечении времени ввода заявок.

6.12. По итогам приема заявок Банк России средствами Торговой системы формирует сводную ведомость поступивших заявок, оформленную в соответствии с Приложением N 8 к настоящему Положению.

Она подписывается представителем Банка России и передается представителю Министерства финансов Российской Федерации.

6.13. До установленного времени объявления итогов аукциона Министерство финансов Российской Федерации в пределах установленного объема выпуска определяет минимальную цену продажи Облигаций (далее - цену отсечения) и средневзвешенную цену всех удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных заявок (далее - средневзвешенную цену) и передает Банку России поручение на удовлетворение заявок.

6.14. В установленное время объявления торгов аукциона Банк России вводит в Торговую систему свою заявку на продажу всего объема выпуска по цене отсечения.

При этом в качестве позиции "депо" указывается позиция, соответствующая разделу "в размещении" счета "депо" Эмитента в Депозитарии, предназначенного для размещения облигаций на аукционе.

6.15. Конкурентная заявка удовлетворяется в случае, если цена, указанная в ней, не ниже цены отсечения.

При этом конкурентная заявка удовлетворяется полностью.

6.16. Неконкурентная заявка удовлетворяется всегда по средневзвешенной цене.

При этом количество Облигаций, приобретенных по неконкурентной заявке, рассчитывается, как целая часть от деления суммы денежных средств из данной заявки на средневзвешенную цену с учетом налогов и комиссии.

6.17. При удовлетворении заявки (конкурентной или неконкурентной), поданной на покупку Облигаций, Торговая система увеличивает значение позиции "депо", указанной в данной заявке, на количество Облигаций, купленных в соответствии с заключенной сделкой.

Кроме того, при удовлетворении неконкурентной заявки денежная позиция, указанная в данной заявке, увеличивается на разницу денежных средств по данной заявке, направленных и фактически израсходованных на покупку Облигаций.

6.18. По окончании аукциона Торговая система снимает все неудовлетворенные заявки и рассчитывает окончательные значения всех позиций каждого Дилера.

6.19. Торговая система по каждой денежной позиции каждого Дилера рассчитывает сальдо денежных средств, которые должны быть списаны с соответствующего ей торгового счета в конкретном Расчетном центре ОРЦБ или зачислены на соответствующий ей торговый счет в конкретном Расчетном центре ОРЦБ для осуществления окончательных расчетов по сделкам с Облигациями.

На основании выполненного расчета Торговая система составляет расчетные документы, которые подписываются ответственными лицами Торговой системы, и передает их в соответствующие Расчетные центры ОРЦБ.

6.20. Торговая система по каждой позиции "депо" каждого Дилера рассчитывает количество Облигаций, которые должны быть списаны с соответствующего ей торгового счета в Депозитарии или зачислены на соответствующий ей торговый счет в Депозитарии для осуществления окончательных расчетов по сделкам с Облигациями.

На основании выполненного расчета Торговая система составляет расчетные документы, которые подписываются ответственными лицами Торговой системы, и передает их в Депозитарий.

6.21. Каждый Дилер передает Торговой системе на основании договора с последней право на составление соответствующих расчетных документов по итогам аукциона и оформляет это доверенностью.

6.22. После окончания аукциона Торговая система формирует и передает для подписания каждому Дилеру выписку из реестра заключенных сделок с Облигациями. Указанные выписки подписываются также уполномоченным сотрудником Банка России.

6.23. Выписка из реестра сделок является подтверждением заключения договора купли - продажи Облигаций между Дилером и Министерством финансов РФ, действующим через Банк России.

6.24. Неподписание Дилером выписки из реестра сделок не служит основанием для запрета проведения расчетов по его сделкам. В этом случае споры разрешаются в порядке, установленном законодательством и договором между Торговой системой и Дилером.

6.25. Выписки из реестра сделок хранятся в Торговой системе постоянно в течение 3-х лет. Сводный реестр сделок по всем Дилерам, оформленный в соответствии с Приложением N 6 к настоящему Положению, передается в Банк России в день проведения аукциона.