Законодательная база Российской Федерации

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН от 21.11.2011 N 327-ФЗ "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СВЯЗИ С ПРИНЯТИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "ОБ ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГАХ"

Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; 2007, N 1, ст. 45; N 22, ст. 2563; N 50, ст. 6247, 6249; 2008, N 44, ст. 4982; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291) следующие изменения:

1) в статье 2:

а) часть двадцать вторую изложить в следующей редакции:

"Публичное размещение ценных бумаг - размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на организованных торгах. Не является публичным размещение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на организованных торгах.";

б) часть двадцать третью изложить в следующей редакции:

"Публичное обращение ценных бумаг - обращение ценных бумаг на организованных торгах или обращение ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы. Не является публичным обращение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на организованных торгах.";

в) часть двадцать четвертую изложить в следующей редакции:

"Листинг ценных бумаг - включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список.";

г) часть двадцать пятую изложить в следующей редакции:

"Делистинг ценных бумаг - исключение ценных бумаг организатором торговли из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, в том числе исключение ценных бумаг биржей из котировального списка.";

2) в статье 3:

а) дополнить пунктами 2.1 и 2.2 следующего содержания:

"2.1. Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями.

2.2. Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если обязательства сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов. Брокер не вправе заключать указанный договор, если его заключение осуществляется во исполнение поручения клиента, не содержащего цену договора или порядок ее определения. Последствием совершения сделки с нарушением требований, установленных настоящим пунктом, является возложение на брокера обязанности возместить клиенту убытки.";

б) в пункте 4:

в абзаце четвертом слова "на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг" заменить словами "на организованных торгах";

: Абзац второй подпункта "б" пункта 2 статьи 3 вступает в силу с 01.01.2013 (статья 41).

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случае, если величина обеспечения станет меньше суммы предоставленного клиенту займа (рыночной стоимости занятых ценных бумаг, сложившейся на организованных торгах), брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах.";

в абзаце шестом слово "фондовой" исключить;

: Абзац пятый подпункта "б" пункта 2 статьи 3 вступает в силу с 01.01.2013 (статья 41).

3) статью 9 признать утратившей силу;

: Пункт 3 статьи 3 вступает в силу с 01.01.2014 (статья 41).

4) в статье 10.1:

а) абзац второй пункта 1 после слов "негосударственного пенсионного фонда" дополнить словами ", организатора торговли";

б) в пункте 2 слова ", в том числе фондовой биржи" исключить;

: Пункт 4 статьи 3 вступает в силу с 01.01.2013 (статья 41).

5) наименование главы 3 изложить в следующей редакции:

"Глава 3. ДОПУСК ЦЕННЫХ БУМАГ К ТОРГАМ";

: Пункт 5 статьи 3 вступает в силу с 01.01.2014 (статья 41).

6) статьи 11 - 13 признать утратившими силу;

: Пункт 6 статьи 3 вступает в силу с 01.01.2014 (статья 41).

7) статью 14 изложить в следующей редакции:

"Статья 14. Допуск ценных бумаг к организованным торгам

1. К организованным торгам в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации могут быть допущены ценные бумаги в процессе их размещения и обращения.

2. Ценные бумаги допускаются к организованным торгам путем осуществления их листинга. Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки, являющиеся частью списка допущенных к организованным торгам ценных бумаг. Включение ценных бумаг в котировальные списки допускается при условии соответствия таких ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и осуществляется на основании договора с эмитентом ценных бумаг (лицом, обязанным по ценным бумагам). Биржа вправе включать в котировальные списки федеральные государственные ценные бумаги и ценные бумаги, эмитентом которых является она сама, без заключения договора с эмитентом ценных бумаг.

3. Правила включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков должны соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом биржа вправе устанавливать дополнительные требования к ценным бумагам, включаемым в котировальные списки.

4. Торговая система не вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки.

5. Организатор торговли вправе оказывать услуги, способствующие выдаче инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

6. Организатор торговли вправе без объяснения причин отказать в допуске ценных бумаг к организованным торгам или прекратить допуск ценных бумаг к организованным торгам. В случае прекращения организатором торговли допуска ценных бумаг к организованным торгам без объяснения причин прекращение организованных торгов такими ценными бумагами происходит не ранее чем через три месяца с даты раскрытия организатором торговли информации о прекращении допуска ценных бумаг к организованным торгам.";

8) статью 15 признать утратившей силу;

: Пункт 8 статьи 3 вступает в силу с 01.01.2014 (статья 41).

9) в абзаце третьем части девятой статьи 16 слово "фондовой" исключить;

10) в пункте 10 статьи 22:

а) в абзаце третьем слова "организатором торговли на рынке ценных бумаг, в том числе фондовой биржей" заменить словами "на организованных торгах";

б) в абзаце шестом слова "об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в том числе о фондовых биржах" заменить словами "об организаторах торговли";

11) в статье 25:

а) в абзаце первом пункта 2 слово "фондовой" исключить;

б) в подпункте 1 пункта 5 слово "фондовой" исключить;

12) в статье 27.5-2:

а) в пункте 1:

в подпункте 1 слово "фондовой" исключить;

в подпункте 2 слово "фондовой" исключить, слова "облигаций к торгам" заменить словами "облигаций к организованным торгам";

подпункт 6 изложить в следующей редакции:

"6) облигации выпускаются в документарной форме на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификатов в депозитарии, осуществляющем на основании соглашений с этой биржей и (или) клиринговой организацией депозитарные операции по договорам с ценными бумагами, заключенным на организованных торгах, проводимых такой биржей;";

б) в пункте 6:

в абзацах первом - третьем слово "фондовой" исключить;

в абзаце четвертом слово "фондовых" исключить;

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"При допуске биржевых облигаций к торгам на бирже в процессе их обращения биржей, не осуществлявшей их размещения, депозитарий, осуществляющий операции по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через эту биржу, для целей учета прав на биржевые облигации должен зарегистрироваться в качестве номинального держателя у депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение сертификатов биржевых облигаций.";

в) в пункте 7:

в абзацах первом и втором слово "фондовой" исключить;

в абзаце третьем слова "Фондовая биржа" заменить словом "Биржа", слово "фондовой" исключить;

в абзацах четвертом и пятом слово "фондовой" исключить;

абзац восьмой изложить в следующей редакции:

"В случае принятия решения о допуске биржевых облигаций к торгам на бирже в процессе их размещения на каждом экземпляре решения о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и проспекта биржевых облигаций биржей указывается ее наименование, делается отметка о допуске биржевых облигаций к торгам на бирже и дате такого допуска, а также указывается идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций биржей.";

абзац девятый изложить в следующей редакции:

"В случае принятия решения о допуске биржевых облигаций к торгам на бирже в процессе их обращения на каждом экземпляре решения о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и проспекта биржевых облигаций биржей указывается ее наименование, делается отметка о допуске биржевых облигаций к торгам на бирже и дате такого допуска, а также указывается идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций биржей, осуществившей допуск биржевых облигаций к торгам на бирже в процессе их размещения, и наименование этой биржи.";

в абзацах десятом и одиннадцатом слово "фондовой" исключить;

г) пункт 8 изложить в следующей редакции:

"8. В уведомлении о включении биржевых облигаций в список ценных бумаг, допущенных к торгам на бирже в процессе их размещения, предусмотренном частью пятой статьи 9 настоящего Федерального закона, должны быть указаны полное фирменное наименование эмитента биржевых облигаций, дата допуска их к торгам на бирже, идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций биржей, номинальная стоимость, количество биржевых облигаций и цена (порядок определения цены) размещения биржевых облигаций.";

д) в пункте 9:

в абзаце первом слово "фондовой" исключить;

абзац второй изложить в следующей редакции:

"В случае допуска биржевых облигаций к торгам на бирже их эмитент, а также биржа, осуществившая допуск биржевых облигаций к торгам, обязаны обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте биржевых облигаций, любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения этой информации, а также в срок не позднее чем за семь дней до даты начала размещения (обращения) биржевых облигаций раскрыть информацию о допуске биржевых облигаций к торгам на бирже в порядке, установленном правилами допуска биржевых облигаций к торгам, утвержденными биржей.";

е) в абзаце втором пункта 10 слово "фондовой" исключить;

ж) в пункте 11 слово "фондовой" исключить;

з) в пункте 12:

в абзацах первом и втором слово "фондовой" исключить;

абзац третий изложить в следующей редакции:

"В случае приостановления и возобновления размещения биржевых облигаций биржей, а также признания биржей выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций несостоявшимся биржа в срок не позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном им порядке.";

и) в абзаце втором пункта 13 слово "фондовая" исключить;

к) в абзаце первом пункта 14 слово "фондовой" исключить;

л) в пункте 15:

в абзаце втором слово "фондовой" исключить;

в абзаце третьем слово "фондовых" исключить;

м) в пункте 16 слово "фондовой" исключить;

13) в пункте 4 статьи 27.5-3 слово "фондовых" исключить;

14) в подпункте 2 пункта 3 статьи 27.5-4 слова "в котировальный список (прошли процедуру листинга) на фондовой бирже" заменить словами "в котировальный список на бирже";

15) в пункте 5 статьи 27.6 слова "на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг" заменить словами "на организованных торгах";

16) в статье 30:

а) в пункте 8 слово "фондовой" исключить;

б) в пункте 14:

подпункт 18 изложить в следующей редакции:

"18) о заключении эмитентом договора с российским организатором торговли о включении эмиссионных ценных бумаг эмитента в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам российским организатором торговли, а также договора с российской биржей о включении эмиссионных ценных бумаг эмитента в котировальный список российской биржи;";

в подпункте 19 слова "на рынке ценных бумаг" и слово "фондовой" исключить;

в подпунктах 20 и 21 слово "фондовой" исключить;

в подпункте 36 слова "к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг" заменить словами "к организованным торгам организатором торговли";

в подпункте 49 слово "фондовой" исключить;

в) в абзаце первом пункта 24 слова "на торгах фондовых бирж и (или) иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг" заменить словами "на организованных торгах";

17) в подпункте 3 пункта 1 статьи 30.1 слова "к торгам на фондовой бирже и (или) ином организаторе торговли на рынке ценных бумаг" заменить словами "к организованным торгам";

18) пункт 6 статьи 39 изложить в следующей редакции:

"6. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.

По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.

Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности.";

19) часть пятую статьи 50 признать утратившей силу;

20) в статье 51.1:

а) в пункте 4:

в абзаце первом слово "фондовой" исключить, второе предложение изложить в следующей редакции: "Такое решение может быть принято российской биржей, если указанные ценные бумаги иностранных эмитентов, за исключением ценных бумаг международных финансовых организаций, прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и в соответствии с личным законом иностранной биржи могут предлагаться неограниченному кругу лиц.", слово "фондовых" исключить;

абзац второй изложить в следующей редакции:

"В случае делистинга ценных бумаг иностранных эмитентов на иностранной бирже или исключения иностранной биржи из перечня, утвержденного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, организованные торги такими ценными бумагами на российской бирже прекращаются.";

б) в пунктах 6 - 8 слово "фондовой" исключить;

в) в абзаце втором пункта 14 первое предложение изложить в следующей редакции: "Ценные бумаги иностранных эмитентов, указанные в абзаце первом настоящего пункта и соответствующие требованиям пунктов 1 и 2 настоящей статьи, могут быть допущены к организованным торгам на российской бирже в соответствии с правилами российской биржи.";

г) в пункте 21:

в абзаце первом слово "фондовая" исключить;

в абзаце втором слово "фондовой" исключить;

д) в пунктах 22 и 23 слово "фондовой" исключить;

21) в статье 51.3:

а) в пункте 19:

в абзаце первом слова "правилами организаторов торговли на рынке ценных бумаг, правилами фондовой биржи" заменить словами "правилами организаторов торговли, правилами биржи";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Договором репо, генеральным соглашением (единым договором), правилами организатора торговли и (или) правилами клиринга может быть предусмотрено, что их отдельные условия определяются примерными условиями договора репо, разработанными для указанного договора саморегулируемыми организациями на рынке ценных бумаг и опубликованными в печати или размещенными в сети "Интернет".";

б) абзац первый пункта 20 изложить в следующей редакции:

"20. Генеральным соглашением (единым договором), правилами организатора торговли, правилами биржи, правилами клиринга могут быть предусмотрены:";

22) в статье 51.4:

а) в пункте 1 слова "на торгах фондовой биржи" заменить словами "на организованных торгах";

б) в пункте 2 слово "фондовых" исключить;

в) в пункте 3 слово "фондовой" исключить;

г) в пункте 6:

в абзаце первом слово "фондовой" исключить, слова "участники торгов" заменить словами "участники организованных торгов";

в абзаце втором слово "фондовой" исключить;

23) в статье 51.5:

а) в пункте 6 слово "фондовой" и слово "фондовая" исключить;

б) в пункте 7 слово "фондовой" исключить, слова "настоящим пунктом" заменить словами "пунктом 6 настоящей статьи".

: Пункты 9 - 23 статьи 3 вступают в силу с 01.01.2013 (статья 41).