Последнее обновление: 22.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 24.08.2012 N 2867-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 12 НОЯБРЯ 2009 ГОДА N 2332-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
УКАЗАНИЕ
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 24 августа 2012 года N 16) внести в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2009 года N 15615, 18 июня 2010 года N 17590, 22 декабря 2010 года N 19313, 20 июня 2011 года N 21060, 16 декабря 2011 года N 22650, 10 июля 2012 года N 24863 ("Вестник Банка России" от 25 декабря 2009 года N 75-76, от 25 июня 2010 года N 35, от 28 декабря 2010 года N 72, от 28 июня 2011 года N 34, от 23 декабря 2011 года N 73, от 19 июля 2012 года N 41), следующие изменения.
1.1. В приложении 1:
1.1.1. в абзаце первом пункта 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409251 "Сведения о счетах клиентов и платежах, проведенных через кредитную организацию (ее филиал)" слова "(включая расчетные небанковские кредитные организации (их филиалы) и небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции (их филиалы)" заменить словами "(включая небанковские кредитные организации (их филиалы)";
1.1.2. после Порядка составления и представления отчетности по форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт" дополнить формой отчетности 0409257 "Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", банками-нерезидентами" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409257 "Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", банками-нерезидентами" в редакции приложения 1 к настоящему Указанию;
1.1.3. в пункте 22 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409301 "Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации":
в строке "Графы 3, 8" цифры "+ 40811", "+ 40901", "+ 40907" и "+ 47418 + 47601 + 47606" исключить;
в строке "Графы 4, 9" цифры "+ 47603 + 47608" исключить;
в строке "Графы 3, 8" цифры "41402" заменить цифрами "40901 + 41402", цифры "47426 <1>" заменить цифрами "47418 + 47426 <1> + 47601 + 47606";
в строке "Графы 4, 9" цифры "42302" заменить цифрами "40811 + 42302", дополнить цифрами "+ 47603 + 47608";
1.1.4. в пункте III.2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409405 "Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе, совершенных между резидентами и нерезидентами":
абзац третий изложить в следующей редакции:
"Для операций клиентов Банка с кодом 23, совершенных в отчетном периоде, должна быть указана дата из графы 3 раздела III Ведомости банковского контроля по кредитному договору (далее - Ведомость банковского контроля), приведенной в приложении 7 к Инструкции Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25103 ("Вестник Банка России" от 17 августа 2012 года N 48-49).";
в абзаце четвертом слова "графы 1" заменить словами "графы 3";
1.1.5. в форме отчетности 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам, счетам по вкладам (депозитам) клиентов в уполномоченных банках":
в названии слова ", счетам по вкладам (депозитам)" исключить;
название раздела 3 изложить в следующей редакции:
"Раздел 3. Структура операций, осуществляемых по расчетным и корреспондентским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, по видам операций";
название раздела 4 изложить в следующей редакции:
"Раздел 4. Структура операций, осуществляемых по расчетным и корреспондентским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, по странам нерезидентов - владельцев счетов";
1.1.6. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам, счетам по вкладам (депозитам) клиентов в уполномоченных банках" изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию;
1.1.7. форму отчетности 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию;
1.1.8. форму отчетности 0409909 "Информация о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям, финансовым органам в кредитных организациях (их филиалах)" изложить в редакции приложения 4 к настоящему Указанию;
1.1.9. в пункте 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409909 "Информация о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям, финансовым органам в кредитных организациях (их филиалах)":
в абзаце первом слова "и федеральным бюджетным" исключить;
в абзаце третьем слова "бюджетных учреждений" исключить;
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"по подразделу 1.3 - данные о счетах, открытых на балансовом счете N 40501 "Счета организаций, находящихся в федеральной собственности. Финансовые организации";";
дополнить абзацем следующего содержания:
"по подразделу 1.4 - данные о счетах, открытых на балансовом счете N 40503 "Счета организаций, находящихся в федеральной собственности. Некоммерческие организации".";
в абзаце восьмом слова "бюджетных учреждений" исключить;
абзацы девятый и десятый изложить в следующей редакции:
"по подразделу 2.8 - данные о счетах, открытых муниципальным казенным и бюджетным учреждениям на балансовом счете N 40601 "Счета организаций, находящихся в государственной (кроме федеральной) собственности. Финансовые организации";
по подразделу 2.9 - данные о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям субъектов Российской Федерации на балансовом счете N 40603 "Счета организаций, находящихся в государственной (кроме федеральной) собственности. Некоммерческие организации";";
дополнить абзацами следующего содержания:
"по подразделу 2.10 - данные о счетах, открытых муниципальным казенным и бюджетным учреждениям на балансовом счете N 40701 "Счета негосударственных организаций. Финансовые организации";
по подразделу 2.11 - данные о счетах, открытых муниципальным казенным и бюджетным учреждениям на балансовом счете N 40703 "Счета негосударственных организаций. Некоммерческие организации".";
в пункте 4 слова "и федеральным бюджетным" исключить;
в абзаце втором пункта 7 слова "и федеральных бюджетных" исключить.
1.2. В приложении 2:
1.2.1. дополнить строкой 24а следующего содержания:
| " | |||
| 24а | Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", банками- нерезидентами (код формы по ОКУД 0409257) | Кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 20- го числа месяца, следующего за отчетным | Настоящее Указание; Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872) |
| " | |||
1.2.2. в графе 2 строки 34 слова ", счетам по вкладам (депозитам)" исключить;
1.2.3. графу 2 строки 35 изложить в следующей редакции:
"Отчет о валютных операциях, осуществление которых предусматривает оформление паспорта сделки (код формы по ОКУД 0409665)";
1.2.4. строки 38 и 39 изложить в следующей редакции:
| " | |||
| 38 | Паспорта сделок (содержащие в четвертой части своего номера значения 5, 6), которые в отчетном периоде были оформлены, переоформлены, приняты на обслуживание из других уполномоченных банков или территориальных учреждений Банка России, закрыты уполномоченным банком <3>; ведомости банковского контроля по паспортам сделок (содержащим в четвертой части своего номера значения 1 - 6, 9), не закрытым уполномоченным банком на конец отчетного периода, а также по паспортам сделок, закрытым уполномоченным банком в отчетном периоде <3> (в виде электронного сообщения, в форматах, установленных Инструкцией Банка России N 138-И) | Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Инструкция Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением", зарегистрирована Минюстом России 3 августа 2012 года N 25103 ("Вестник Банка России" от 17 августа 2012 года N 48-49)(далее - Инструкция Банка России N 138-И) |
| 39 | Данные по валютным операциям, подлежащие хранению уполномоченным банком в соответствии с главой 4 Инструкции Банка России N 138-И <3> (в виде электронного сообщения, в форматах и по перечню уполномоченных банков и кодов видов операций, установленных Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля) | Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным | Инструкция Банка России N 138-И |
| " ; | |||
1.2.5. дополнить строкой 39а следующего содержания:
| " | |||
| 39а | Сведения о выявлении инцидентов, связанных с нарушением требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств (код формы по ОКУД 0403203) | Кредитные организации, являющиеся операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств: ежемесячно - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России | Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"; Указание Банка России от 9 июня 2012 года N 2831-У "Об отчетности по обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры, операторов по переводу денежных средств", зарегистрировано Минюстом России 14 июня 2012 года N 24573 ("Вестник Банка России" от 22 июня 2012 года N 32) |
| " ; | |||
1.2.6. в графе 3 строки 42 слова "(включая расчетные небанковские кредитные организации (их филиалы) и небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции (их филиалы)" заменить словами "(включая небанковские кредитные организации (их филиалы)";
1.2.7. дополнить строкой 74 следующего содержания:
| " | |||
| 74 | Сведения о выполнении операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств (код формы по ОКУД 0403202) | Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств - не позднее 30 рабочих дней со дня завершения проведения оценки выполнения кредитными организациями, являющимися операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств | Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"; Указание Банка России от 9 июня 2012 года N 2831-У "Об отчетности по обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры, операторов по переводу денежных средств" |
| " . | |||
2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 октября 2012 года.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
- Главная
- УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 24.08.2012 N 2867-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 12 НОЯБРЯ 2009 ГОДА N 2332-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"