Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 04.12.2007 N 131-И (ред. от 15.08.2012 с изменениями, вступившими в силу с 30.09.2012) "О ПОРЯДКЕ ВЫЯВЛЕНИЯ, ВРЕМЕННОГО ХРАНЕНИЯ, ГАШЕНИЯ И УНИЧТОЖЕНИЯ ДЕНЕЖНЫХ ЗНАКОВ С РАДИОАКТИВНЫМ ЗАГРЯЗНЕНИЕМ"

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.08.2012 N 2865-У)

Настоящая Инструкция разработана на основании Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426, N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061, N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117), Федерального закона "О радиационной безопасности населения" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 3, ст. 141; 2004, N 35, ст. 3607) и устанавливает порядок выявления, временного хранения, гашения и уничтожения денежных знаков Банка России с радиоактивным загрязнением (далее - ДЗРЗ) и денежных знаков иностранных государств (группы иностранных государств) с радиоактивным загрязнением в головных расчетно-кассовых центрах, расчетно-кассовых центрах и кассовых центрах территориальных учреждений Банка России, операционном управлении и отделениях Московского ГТУ Банка России, Первом операционном управлении Банка России, Головном хранилище (г. Москва) и межрегиональных хранилищах Центрального хранилища Банка России, полевых учреждениях Банка России (далее - учреждения Банка России) и кредитных организациях (головных офисах, филиалах, внутренних структурных подразделениях) (далее - кредитные организации), осуществляющих банковские операции с денежной наличностью.

1.1. Радиационному контролю подлежат денежные знаки при их приеме в учреждения Банка России и в кредитные организации, при проведении ревизий и проверок, при приведении денежных знаков с радиоактивным загрязнением в состояние неплатежеспособности (далее - гашение) или измельчении банкнот без возможности восстановления первоначального вида (далее - уничтожение), а также погашенные и (или) уничтоженные денежные знаки с радиоактивным загрязнением, сдаваемые в организации, аккредитованные на измерение ионизирующих излучений и имеющие лицензию на долговременное хранение радиоактивных отходов (далее - специализированные организации).

Радиационный контроль денежных знаков проводится работниками, осуществляющими операции с денежной наличностью, допущенными к нему после прохождения специальной подготовки.

1.2. Радиационный контроль, временное хранение, гашение, уничтожение и сдача в специализированные организации погашенных и (или) уничтоженных денежных знаков с радиоактивным загрязнением осуществляется в соответствии с Порядком проведения радиационного контроля, временного хранения и уничтожения денежных знаков с радиоактивным загрязнением в учреждениях Банка России и в кредитных организациях, установленным в приложении 1 к настоящей Инструкции.

Учет результатов измерения радиоактивного излучения денежных знаков ведется в Журнале учета радиационного контроля по форме, установленной в приложениях 2 и 3 к настоящей Инструкции.

Работа с выявленными денежными знаками с радиоактивным загрязнением осуществляется в помещениях, отвечающих Требованиям к помещению для работы с денежными знаками с радиоактивным загрязнением, изложенным в приложении 4 к настоящей Инструкции.

1.3. Учреждения Банка России и кредитные организации обязаны принимать ДЗРЗ при осуществлении банковских операций. Выдача денежных знаков с радиоактивным загрязнением учреждениями Банка России и кредитными организациями запрещается.

1.4. Учреждения Банка России и кредитные организации организуют безопасное временное хранение денежных знаков с радиоактивным загрязнением с целью минимизации вредного воздействия ионизирующего излучения на работников. О выявлении денежных знаков с радиоактивным загрязнением оповещаются органы и организации, указанные в пункте 9 приложения 1 к настоящей Инструкции.

1.5. На банковские счета клиентов зачисляются суммы только платежеспособных ДЗРЗ.

Принятые кредитными организациями от клиентов денежные знаки иностранных государств (группы иностранных государств) с радиоактивным загрязнением, подлежащие уничтожению, зачислению на банковский счет клиента, приему на инкассо или обмену не подлежат.

2.1. При выявлении ДЗРЗ работник учреждения Банка России немедленно помещает их в специально выделенный сейф и составляет за своей подписью служебную записку, в которой указываются: дата, время и место обнаружения ДЗРЗ, их номинал, количество, общая сумма, реквизиты упаковки, в которой они выявлены (если она имелась), а также тип и номер прибора, которым проводились измерения, и результаты измерений.

2.2. Оформление операций с ДЗРЗ при их приеме осуществляется в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России, регламентирующими работу с сомнительными денежными знаками.

2.3. Оформление операций с ДЗРЗ, выявленными при проведении ревизий и проверок, осуществляется в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России, регламентирующими работу с резервными фондами банкнот и монеты.

2.4. Не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления ДЗРЗ, руководитель учреждения Банка России направляет в территориальное учреждение Банка России (Департамент полевых учреждений Банка России, Головное хранилище (г. Москва) Центрального хранилища Банка России (далее - Головное хранилище) сообщение о выявлении ДЗРЗ с указанием сведений, перечисленных в пункте 2.1 настоящей Инструкции, и для подтверждения факта радиоактивного загрязнения и проведения проверки платежеспособности (экспертизы) ДЗРЗ издает распорядительный документ о формировании комиссии, состоящей не менее чем из 3 человек, с включением в ее состав представителя специализированной организации.

Первое операционное управление Банка России, указанное в настоящем пункте, сообщение о выявлении ДЗРЗ не направляет.

2.5. Комиссией составляется Акт о выявлении ДЗРЗ по форме, установленной приложением 5 к настоящей Инструкции в 3 экземплярах, первый экземпляр которого остается в учреждении Банка России. В Первом операционном управлении Банка России Акт о выявлении ДЗРЗ составляется в двух экземплярах.

В Акте о выявлении ДЗРЗ подтверждается или исключается наличие радиоактивного загрязнения банкнот (монеты), делается вывод о необходимости гашения или уничтожения, возможности выпуска в обращение или организации временного хранения ДЗРЗ для проведения повторной экспертизы ДЗРЗ с указанием срока ее проведения.

В случае подтверждения факта радиоактивного загрязнения денежных знаков Банка России и необходимости проведения гашения или уничтожения ДЗРЗ не позднее следующего рабочего дня после составления указанного акта учреждение Банка России направляет Департаменту наличного денежного обращения Банка России сообщение о выявлении ДЗРЗ с приложенным вторым экземпляром акта для получения разрешения на гашение или уничтожение ДЗРЗ.

Третий экземпляр акта направляется в территориальное учреждение Банка России (Департамент полевых учреждений Банка России, Головное хранилище).

2.6. После проведения экспертизы оформление операций осуществляется в соответствии с нормативным актом Банка России, регулирующим порядок ведения эмиссионно-кассовых операций в учреждениях Банка России.

2.7. Разрешение на гашение или уничтожение ДЗРЗ, подписанное директором Департамента наличного денежного обращения Банка России по форме, установленной приложением 8 к настоящей Инструкции, направляется Департаментом наличного денежного обращения Банка России в Первое операционное управление Банка России, территориальное учреждение Банка России (Департамент полевых учреждений Банка России, Головное хранилище), а также в учреждение Банка России, в котором были выявлены ДЗРЗ.

2.8. После получения разрешения на гашение или уничтожение ДЗРЗ руководитель учреждения Банка России распорядительным документом назначает комиссию по гашению или уничтожению ДЗРЗ с включением в ее состав представителя специализированной организации.

2.9. По результатам проведения гашения или уничтожения ДЗРЗ составляется Акт о гашении (уничтожении) ДЗРЗ по форме, установленной приложением 6 к настоящей Инструкции, в 3 экземплярах.

Первым операционным управлением Банка России Акт о гашении (уничтожении) ДЗРЗ составляется в 2 экземплярах.

Первый экземпляр акта учреждение Банка России направляет в Департамент наличного денежного обращения Банка России для утверждения.

Второй экземпляр акта остается в учреждении Банка России, в котором выявлены ДЗРЗ.

Третий экземпляр акта учреждение Банка России направляет в территориальное учреждение Банка России (Департамент полевых учреждений Банка России, Головное хранилище).

На основании данного акта Департамент наличного денежного обращения Банка России не позднее следующего рабочего дня направляет сообщение о его утверждении в соответствующее территориальное учреждение Банка России (Департамент полевых учреждений Банка России, Головное хранилище) и учреждение Банка России, осуществившее гашение или уничтожение ДЗРЗ.

2.10. Погашенные и уничтоженные ДЗРЗ сдаются учреждением Банка России в специализированную организацию.

2.11. В учреждении Банка России сообщение о выявлении ДЗРЗ, первый экземпляр Акта о выявлении ДЗРЗ, разрешение на гашение или уничтожение ДЗРЗ, второй экземпляр Акта о гашении (уничтожении) ДЗРЗ, а также документ, подтверждающий передачу погашенных и уничтоженных ДЗРЗ в специализированную организацию, хранятся в деле у лиц, ответственных за сохранность ценностей.

2.12. В территориальном учреждении Банка России (Департаменте полевых учреждений Банка России, Головном хранилище) сообщение о выявлении ДЗРЗ, третий экземпляр Акта о выявлении ДЗРЗ, копия разрешения на гашение или уничтожение ДЗРЗ и третий экземпляр Акта о гашении (уничтожении) ДЗРЗ хранятся в управлении (отделе) наличного денежного обращения в отдельном деле.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.08.2012 N 2865-У)

3.1. При выявлении денежных знаков с радиоактивным загрязнением работник кредитной организации немедленно помещает их в специально выделенный сейф и составляет за своей подписью служебную записку, в которой указываются: дата, время и место обнаружения денежных знаков с радиоактивным загрязнением, их номинал, количество, общая сумма, реквизиты упаковки, в которой они выявлены (если она имелась), а также тип и номер прибора, которым проводились измерения, и результаты измерений.

3.2. Оформление операций с ДЗРЗ при приеме денежной наличности в кредитных организациях осуществляется в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России, регламентирующими работу с сомнительными денежными знаками в кредитных организациях. При этом ДЗРЗ на экспертизу учреждению Банка России не направляются, платежеспособность ДЗРЗ и подлинность денежных знаков иностранных государств (группы иностранных государств) с радиоактивным загрязнением определяется на месте их выявления.

Порядок действий кредитной организации при обнаружении в ней денежных знаков с радиоактивным загрязнением определяется распорядительным документом кредитной организации, учитывающим требования настоящей Инструкции.

3.3. Не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления денежных знаков с радиоактивным загрязнением, руководитель кредитной организации направляет в учреждение Банка России, которое осуществляет кассовое обслуживание данной кредитной организации, сообщение о выявлении денежных знаков с радиоактивным загрязнением и издает распорядительный документ о формировании комиссии, состоящей не менее чем из 3 человек, с включением в ее состав представителей учреждения Банка России, осуществляющего кассовое обслуживание кредитной организации, и специализированной организации.

3.4. Руководитель учреждения Банка России при получении от кредитной организации сообщения о выявлении денежных знаков с радиоактивным загрязнением направляет сообщение о выявлении денежных знаков с радиоактивным загрязнением в территориальное учреждение Банка России.

3.5. В случае подтверждения комиссией факта радиоактивного загрязнения денежных знаков Банка России и необходимости проведения гашения или уничтожения ДЗРЗ комиссией составляется Акт о выявлении ДЗРЗ в 4 экземплярах, четвертый экземпляр которого остается в кредитной организации. Первый, второй и третий экземпляры акта направляются в учреждение Банка России, осуществляющее кассовое обслуживание кредитной организации.

В случае подтверждения комиссией факта радиоактивного загрязнения денежных знаков иностранных государств (группы иностранных государств) и необходимости проведения их гашения, уничтожения или организации их временного хранения до спада уровня радиоактивного загрязнения и проведения повторного радиационного контроля Акт о выявлении денежных знаков с радиоактивным загрязнением составляется в 4 экземплярах, первый из которых остается в кредитной организации, второй направляется в учреждение Банка России, третий - в территориальное учреждение Банка России, четвертый направляется клиенту кредитной организации.

3.6. В случае признания ДЗРЗ платежеспособными кредитная организация в тот же день зачисляет сумму ДЗРЗ на банковский счет клиента. В случае признания денежных знаков иностранных государств (группы иностранных государств) с радиоактивным загрязнением подлинными и утратившими радиоактивное загрязнение кредитная организация не позднее рабочего дня, следующего за днем составления первичного или повторного Акта о выявлении денежных знаков с радиоактивным загрязнением, подтверждающего отсутствие радиоактивного загрязнения, направляет клиенту письменное уведомление, составляемое в произвольной форме, о возможности возврата клиенту денежных средств.

Пункт 3.7. - Утратил силу.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.08.2012 N 2865-У)

3.8. Не позднее следующего рабочего дня после получения Акта о выявлении ДЗРЗ учреждение Банка России направляет Департаменту наличного денежного обращения Банка России сообщение о выявлении ДЗРЗ с приложенным вторым экземпляром акта для получения разрешения на гашение или уничтожение ДЗРЗ, третий экземпляр акта направляется территориальному учреждению Банка России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.08.2012 N 2865-У)

3.9. Разрешение на гашение или уничтожение ДЗРЗ, полученное в соответствии с пунктом 2.7 настоящей Инструкции учреждением Банка России, направляется кредитной организации.

3.10. После получения разрешения на гашение или уничтожение ДЗРЗ или составления Акта о выявлении денежных знаков иностранных государств (группы иностранных государств) с радиоактивным загрязнением и признания необходимости их гашения или уничтожения руководитель кредитной организации распорядительным документом назначает комиссию по гашению или уничтожению денежных знаков иностранных государств (группы иностранных государств) с радиоактивным загрязнением с включением в ее состав представителей учреждения Банка России, осуществляющего кассовое обслуживание кредитной организации, и специализированной организации.

3.11. По результатам проведения гашения или уничтожения ДЗРЗ составляется Акт о гашении (уничтожении) ДЗРЗ в четырех экземплярах, четвертый экземпляр которого остается в кредитной организации.

Первый, второй и третий экземпляры акта направляются в учреждение Банка России, осуществляющее кассовое обслуживание кредитной организации.

Учреждение Банка России первый экземпляр Акта о гашении (уничтожении) ДЗРЗ направляет в Департамент наличного денежного обращения Банка России для утверждения, третий экземпляр акта - в территориальное учреждение Банка России (Департамент полевых учреждений Банка России) для контроля.

Второй экземпляр Акта о гашении (уничтожении) ДЗРЗ остается в учреждении Банка России, осуществляющем кассовое обслуживание кредитной организации.

На основании утвержденного Акта о гашении (уничтожении) ДЗРЗ Департамент наличного денежного обращения Банка России направляет сообщение о его утверждении в соответствующее территориальное учреждение Банка России (Департамент полевых учреждений Банка России) и учреждение Банка России, осуществляющее кассовое обслуживание кредитной организации, в которой проведено гашение (уничтожение) ДЗРЗ.

Не позднее следующего рабочего дня после дня получения сообщения Департамента наличного денежного обращения Банка России об утверждении Акта о гашении (уничтожении) ДЗРЗ учреждение Банка России, осуществляющее кассовое обслуживание кредитной организации, зачисляет сумму уничтоженных платежеспособных ДЗРЗ на корреспондентский счет кредитной организации.

По результатам проведения гашения (уничтожения) денежных знаков иностранных государств (группы иностранных государств) с радиоактивным загрязнением Акт о гашении (уничтожении) денежных знаков иностранных государств (группы иностранных государств) с радиоактивным загрязнением по форме, установленной приложением 7 к настоящей Инструкции, составляется в двух экземплярах, первый из которых остается в кредитной организации, а второй направляется в учреждение Банка России, осуществляющее кассовое обслуживание кредитной организации. Утвержденный руководителем кредитной организации Акт о гашении (уничтожении) денежных знаков иностранных государств (группы государств) с радиоактивным загрязнением является основанием для списания уничтоженных денежных знаков иностранных государств (группы иностранных государств) с радиоактивным загрязнением со счетов бухгалтерского учета.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.08.2012 N 2865-У)

3.12. Погашенные и уничтоженные ДЗРЗ и денежные знаки иностранных государств (группы иностранных государств) с радиоактивным загрязнением сдаются кредитной организацией в специализированную организацию.

3.13. Все документы по выявлению и гашению ДЗРЗ хранятся:

в кредитной организации - в кассовых документах;

в учреждении Банка России, осуществляющем кассовое обслуживание кредитной организации, - у лиц, ответственных за сохранность ценностей;

в территориальном учреждении Банка России - в управлении (отделе) наличного денежного обращения.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.08.2012 N 2865-У)

4.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ